我國企業(yè)科技投入和專利申請分析

1、我國企業(yè)科技投入和專利申請分析             內(nèi)容 摘要：2005年我國大中型 工業(yè) 企業(yè) 中，內(nèi)資企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費、 科技 人員等科技投入上占主體地位，專利申請量也占了大部分。其 中國 有及國有控股企業(yè)的科技投入占一半以上，專利申請量約占三成；私營企業(yè)的科技投入和專利申請所占比例較低。相對于外商投資企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入強度和科技人員比例較高，但科技投入對應(yīng)的專利申請量較低，國有及國有控股企業(yè)尤低。三資企業(yè)在勞動密集型及部分高技術(shù)行業(yè)均有較高科技投入，專利申請量也

2、占較大比例，成為行業(yè)創(chuàng)新的重要力量。關(guān)鍵詞：科技投入，專利申請，大中型工業(yè)企業(yè)為了解我國各類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀況，本文根據(jù)中國2005年大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，比較 分析 了內(nèi)資企業(yè)和外商投資企業(yè)、國有及國有控股企業(yè)（國有及國有控股企業(yè)并不屬于登記注冊類型中的某一類企業(yè)，此處為便于分析國有性質(zhì)的企業(yè)，根據(jù)中國科技統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計結(jié)果將其列為一大類。）和私營企業(yè)的科技投入和專利申請情況。一、企業(yè)科技投入和專利申請的基本情況為簡化分析，本文以研發(fā)經(jīng)費、 科學 家和工程師數(shù)量作為衡量科技投入的指標，以專利申請量作為衡量科技產(chǎn)出的主要指標。（一）科技投入1.在企業(yè)科技投入中，內(nèi)資企業(yè)占主體地位，其平均

3、科技投入及投入強度均高于外商投資企業(yè)。2005年，我國大中型工業(yè)企業(yè)科技投入中，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占73.96%，科學家和工程師占82.39%；外商投資企業(yè)（不含港澳臺商投資企業(yè)）研發(fā)經(jīng)費所占比例不到20%，科學家和工程師僅占10.82%（見表1）。由于大中型工業(yè)企業(yè)中，內(nèi)資企業(yè)數(shù)量（19283個）遠多于外商投資企業(yè)數(shù)量（5031個），因此，內(nèi)資企業(yè)的科技投入占了全部大中型工業(yè)企業(yè)科技投入的大部分。表1  各類大中型工業(yè)企業(yè)科技投入所占比例（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。內(nèi)資企業(yè)平均每個企業(yè)科技投入高于外商投資企業(yè)。內(nèi)資企業(yè)平均每個企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入為479

4、.56萬元，略多于外商投資企業(yè)（見表2）；內(nèi)資企業(yè)平均每個企業(yè)擁有科學家和工程師44.06人，約為外商投資企業(yè)的2倍。表2  各類大中型工業(yè)企業(yè)平均科技投入（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。內(nèi)資企業(yè)的科技投入強度同樣高于外商投資企業(yè)。內(nèi)資企業(yè)平均研發(fā)投入強度（研發(fā)經(jīng)費占產(chǎn)品銷售收入的比例）為0.84%，外商投資企業(yè)僅為0.64%（見表3）；內(nèi)資企業(yè)科學家和工程師占從業(yè)人員的比例平均為3.19%，外商投資企業(yè)僅為1.97%。表3  各類大中型工業(yè)企業(yè)科技投入強度（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。2.內(nèi)資企業(yè)中，國有及國有控股

5、企業(yè)的科技投入占大部分，其平均科技投入及投入強度均遠高于私營企業(yè)。2005年，在我國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入、科學家和工程師總量中，國有及國有控股企業(yè)所占比例均超過50%，私營企業(yè)均僅占5%多一點，前者約為后者的10倍。國有及國有控股企業(yè)的平均科技投入遠高于私營企業(yè)。國有及國有控股企業(yè)平均每個企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入為938.43萬元，平均每個企業(yè)擁有科學家和工程師84.49人，均為全部大中型工業(yè)企業(yè)平均值的2倍多，而私營企業(yè)平均投入的研發(fā)經(jīng)費和擁有的科學家和工程師數(shù)量僅為全部大中型工業(yè)企業(yè)平均值的1/3左右。在企業(yè)科技投入強度方面，國有及國有控股企業(yè)高于私營企業(yè)。國有及國有控股企業(yè)平均研發(fā)投入

6、強度為0.91%，私營企業(yè)平均研發(fā)投入強度僅為0.47%；國有及國有控股企業(yè)的科學家和工程師占從業(yè)人員比例平均為3.98%，私營企業(yè)平均僅為1.61%。3.內(nèi)資企業(yè)的科學家和工程師人均研發(fā)經(jīng)費低于外商投資企業(yè)。2005年，在我國大中型工業(yè)企業(yè)中，內(nèi)資企業(yè)的科學家和工程師人均研發(fā)經(jīng)費平均為10.88萬元/人，約為外商投資企業(yè)的一半（見表4）。內(nèi)資企業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)的科學家和工程師人均研發(fā)經(jīng)費略多于私營企業(yè)。由于國有及國有控股企業(yè)擁有的科技人員較多，因此，總體上看，內(nèi)資企業(yè)科技人員人均研發(fā)經(jīng)費低于外商投資企業(yè)。表4  各類大中型工業(yè)企業(yè)科學家和工程師人均研發(fā)經(jīng)費（2005年）資料

7、來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。綜上所述，內(nèi)資企業(yè)在科技投入中占主體地位，企業(yè)平均科技投入及投入強度均高于外商投資企業(yè)，但科學家和工程師人均研發(fā)經(jīng)費低于外商投資企業(yè)。在內(nèi)資企業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)的科技實力較強，其平均科技投入及投入強度明顯高于私營企業(yè)。（二）專利申請1.內(nèi)資企業(yè)的專利申請占全部大中型工業(yè)企業(yè)JP專利申請量的大部分，其平均專利申請量與外商投資企業(yè)接近。2005年，內(nèi)資企業(yè)的專利申請量占全部大中型工業(yè)企業(yè)專利申請量的比例接近70%（見表5）。內(nèi)資企業(yè)平均申請專利1.99件，稍高于外商投資企業(yè)；內(nèi)資企業(yè)平均申請發(fā)明專利0.65件，稍低于外商投資企業(yè)（見表6）。表5

8、60; 各類大中型工業(yè)企業(yè)專利申請所占比例（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。2.國有及國有控股企業(yè)的專利申請占全部大中型工業(yè)企業(yè)專利申請量的三成，企業(yè)平均專利申請量較高。2005年，在大中型工業(yè)企業(yè)的專利及發(fā)明專利申請中，國有及國有控股企業(yè)均占30%多一點，小于其科技投入（包括研發(fā)經(jīng)費和科技人員）所占比例（50%-60%）。私營企業(yè)專利申請所占比例為15.17%，發(fā)明專利申請所占比例為7.39%，均高于其科技投入所占比例。表6  各類大中型工業(yè)企業(yè)平均專利申請量（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。國有及國有控股企業(yè)平均每個企業(yè)申請專利

9、2.33件，其中申請發(fā)明專利1.09件，稍高于所有企業(yè)的平均水平；私營企業(yè)平均申請專利1.55件，其中申請發(fā)明專利0.25件。但是，由于國有及國有控股企業(yè)的平均研發(fā)經(jīng)費、科學家和工程師數(shù)量均為所有企業(yè)平均值的2倍多，故其科技投入對應(yīng)的專利及發(fā)明專利申請量并不高。私營企業(yè)由于科技投入少，企業(yè)專利申請量較低。（三）科技投入的產(chǎn)出效率1.內(nèi)資企業(yè)平均科技投入對應(yīng)的專利申請量低于外商投資企業(yè)。一是內(nèi)資企業(yè)科學家和工程師人均專利及發(fā)明專利申請量均明顯低于外商投資企業(yè)。2005年，內(nèi)資企業(yè)平均每百名科學家和工程師申請專利4.51件，不到外商投資企業(yè)的60%；平均每百名科學家和工程師申請發(fā)明專利1.48件，

10、不到外商投資企業(yè)的一半（見表7）。表7  各類大中型工業(yè)企業(yè)每百名科學家和工程師專利申請量（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。二是內(nèi)資企業(yè)每百萬元研發(fā)投入對應(yīng)的發(fā)明專利申請量略低于外商投資企業(yè)。內(nèi)資企業(yè)每百萬元研發(fā)投入對應(yīng)的發(fā)明專利申請量為0.14件，外商投資企業(yè)為0.16件（見表8）。         表8  各類大中型 工業(yè) 企業(yè) 每百萬元研發(fā)投入對應(yīng)的專利申請量（2005年）資料來源：根據(jù)2006年 中國 科技 統(tǒng)計年鑒整理。2.國有及國有控股企業(yè)平均科技投入對應(yīng)的

11、專利申請量低于私營企業(yè)。無論是 科學 家和工程師人均專利及發(fā)明專利申請量，還是單位研發(fā)經(jīng)費投入對應(yīng)的專利及發(fā)明專利申請量，國有及國有控股企業(yè)都低于私營企業(yè)。私營企業(yè)平均每百名科學家和工程師申請專利12.42件，為國有及國有控股企業(yè)的4.5倍；平均每百名科學家和工程師申請發(fā)明專利2件，為國有及國有控股企業(yè)的2倍多。私營企業(yè)每百萬元研發(fā)投入對應(yīng)的專利申請量為1.30件，發(fā)明專利申請量為0.21件，而國有及國有控股企業(yè)分別僅為0.25件和0.08件。以上 分析 表明，國有及國有控股企業(yè)一方面由于管理體制和激勵機制不完善，科技人員的積極性和創(chuàng)造性未充分調(diào)動起來，科技資源利用效率不高；另一方面，大中型國

12、有企業(yè)所在行業(yè)有相當一部分屬于投入大、產(chǎn)出小或軍工、國防等技術(shù)保密行業(yè)，也導致了科技投入對應(yīng)的專利申請量較少。而私營企業(yè)機制較為靈活，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力較強，科技投入的產(chǎn)出效率相對較高。二、三資企業(yè)科技投入和專利申請的分布 改革開放以來，外資大量進入中國，三資企業(yè)快速 發(fā)展 ，成為促進我國 經(jīng)濟 發(fā)展的一支重要力量。隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，跨國公司紛紛在中國建立研發(fā)機構(gòu)和加大研發(fā)力度，三資企業(yè)的研發(fā)活動達到了一定規(guī)模。我們對2005年三資企業(yè)（含港澳臺商投資企業(yè)）的科技投入和專利申請進行了分析，得出以下結(jié)論。（一）三資企業(yè)在勞動密集型及部分高技術(shù)行業(yè)均有較高的科技投入2005年，在大中型工業(yè)

13、企業(yè)的科技投入中，三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占26.04%，科學家和工程師數(shù)量占17.61%。根據(jù)大中型三資企業(yè)在各行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入占整個行業(yè)大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入的比例排序，三資企業(yè)在家具制造業(yè)所占比例最高，接近70%，其后依次為文教 體育 用品制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，通信設(shè)備、 計算 機及其他 電子 設(shè)備制造業(yè)等（見表9）。表9  分行業(yè)大中型三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費所占比例（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。按科技人員占整個行業(yè)科技人員的比例排序，三資企業(yè)在通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)的科學家和工程師所占比例最高，接近50%，其后依次為皮革

14、、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，文教體育用品制造業(yè)，家具制造業(yè)和塑料制造業(yè)等，均占1/3以上（見表10）。表10  分行業(yè)大中型三資企業(yè)科學家和工程師所占比例（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。三資企業(yè)在非金屬礦采選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等一些資源開采和加工行業(yè)的科技投入很少，研發(fā)經(jīng)費、科學家和工程師投入所占比例均較低。（二）三資企業(yè)的專利申請量占大中型工業(yè)企業(yè)專利申請量的比例超過30%，成為行業(yè)創(chuàng)新的重要力量2005年，在我國大中型工業(yè)企業(yè)的專利及發(fā)明專利申請中，三資企業(yè)所占比例均超過30%（分別見表11、表12）。其中，三資企業(yè)在文教體育用品制造業(yè)的專

15、利申請量所占比例最高，為65.09%，其后依次為皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)等，所占比例為50%左右。三資企業(yè)在電氣機械及器材制造業(yè)的發(fā)明專利申請所占比例最高，為66.26%，其后依次為皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，所占比例均超過60%。表11  分行業(yè)大中型三資企業(yè)專利申請所占比例（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。截至2005年，在我國大中型工業(yè)企業(yè)中，三資企業(yè)總計擁有1/4的發(fā)明專利數(shù)。三資企業(yè)在皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)擁有的發(fā)明專利所占比例最高，達86.36%，其次為木材加工及木

16、、竹、藤、棕、草制品業(yè)，達85.15%，其后依次是金屬制品業(yè)、家具制造業(yè)和文教體育用品制造業(yè)等，均擁有行業(yè)一半以上的發(fā)明專利數(shù)（見表13）。在這些行業(yè)的技術(shù)發(fā)明中，三資企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了主導地位。表12  分行業(yè)大中型三資企業(yè)發(fā)明專利申請所占比例（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。表13  分行業(yè)大中型三資企業(yè)擁有發(fā)明專利所占比例（2005年）資料來源：根據(jù)2006年中國科技統(tǒng)計年鑒整理。在有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等一些資源加工行業(yè)中，三資企業(yè)由于科技投入少，在行業(yè)中的專利申請及擁有的發(fā)明專利所占比例均較低。三、主要結(jié)論 2005年我國大中型工業(yè)企業(yè)科技投入和專利申請情況分析表明：（一）在大中型工業(yè)企業(yè)中，內(nèi)資企業(yè)在科技投入和專利申請中占主體地位，其平均科技投入及投入強度均高于外商投資企業(yè)，但內(nèi)資企業(yè)平均科技投入對應(yīng)的專利申請量低于外商投資企業(yè)。（二）在內(nèi)資企業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)的科技投入占大頭，科研條件相對優(yōu)越，但平均科技投入對應(yīng)的專利申請量低于私營企業(yè)。私營企業(yè)科學家和工程師人均專利及發(fā)明專利申請量，以及單位研發(fā)經(jīng)費投入對應(yīng)的專利及發(fā)明專利申請量均數(shù)倍于國有及國有控股企業(yè)。（三）三資企業(yè)在勞動密集型及部分高技術(shù)行業(yè)均有較高科技投入，在我國專利及發(fā)明專利申請中占有較