機(jī)械式停車設(shè)備安裝改造維修施工單位鑒定評(píng)審細(xì)則

1、機(jī)械式停車設(shè)備安裝改造維修施工單位鑒定評(píng)審細(xì)則（試行）說 明一、本細(xì)則適用于機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則中機(jī)械式停車設(shè)備安裝、改造、維修類的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴賃。二、本細(xì)則分為三部分：（一）基本條件的評(píng)審；（二）質(zhì)量安全管理體系的考核評(píng)審；（三）業(yè)績(jī)考核評(píng)審。三、評(píng)審細(xì)則中每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。其中不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位申請(qǐng)的項(xiàng)目或被抽查的設(shè)備。聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈。聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈禍。四、評(píng)審報(bào)告

2、中評(píng)審結(jié)論分為：具備條件、不具備條件。五、評(píng)審結(jié)論的判定原則：（一）具備條件：1、單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果全部符合。2、單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果中重要項(xiàng)目（注 #項(xiàng)）全部符合、非重要項(xiàng)目（未注#項(xiàng)）存在不符合和有缺陷項(xiàng)，但不得超過5項(xiàng)并認(rèn)為最長(zhǎng)20天內(nèi)經(jīng)整改能夠達(dá)到要求。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭。（二）不具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果達(dá)不到具備條件要求。六、評(píng)審第二部分時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取一定數(shù)量的申請(qǐng)項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工設(shè)備的全部文件，以該機(jī)械式停車設(shè)備安裝、改造、維修過程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主一、基本條件的評(píng)審線進(jìn)行評(píng)審。存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿

3、足規(guī)定。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣評(píng)審項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法# 1.機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一 致，核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。錐顧。稅務(wù)登記證1.2 查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)賬號(hào)。法人條碼證書1.3 應(yīng)有法人條碼證書并記錄企業(yè)法人代碼。# 2.人員企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)及機(jī)械式停車設(shè)備安裝、改造、維修的政策法規(guī)和規(guī)定，了解有關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)，明確本人的崗位職責(zé)。檢查文件及現(xiàn)場(chǎng)座談， 進(jìn)行

4、書面或口 頭考試。冋個(gè)人可身兼質(zhì)量檢驗(yàn)人員和安 全檢查人員兩職，但必須同時(shí)具備兩職的 資格。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或企業(yè)法人代表不 可兼任質(zhì)量檢驗(yàn)和安全檢查人員。企業(yè)主要技術(shù)負(fù)責(zé)人員、技術(shù)人員、 質(zhì)量和安全人員、作業(yè)人員用工符合勞動(dòng) 用工政策要求（合冋、保險(xiǎn)等）。不滿足評(píng)審要點(diǎn)中 的要求判為不符合。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.2應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握政策法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況等，應(yīng)能滿足規(guī)則 和基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定。技術(shù)人員2.3 各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量 等應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定質(zhì)量和安全人 員2.4 質(zhì)量檢驗(yàn)人員和安全檢查人員的學(xué)歷

5、、職稱、專業(yè)、工作 經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定作業(yè)人員2.5各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng) 級(jí)別的規(guī)定。全體雇員應(yīng)符合國(guó)家勞動(dòng)政策用工要求（合冋、社會(huì)保險(xiǎn)等）現(xiàn)場(chǎng)查看文本原件核實(shí)。不滿足要求判為不符合。# 3.基礎(chǔ)設(shè) 施提供工作場(chǎng)所3.1企業(yè)應(yīng)具有滿足生產(chǎn)需要的工作場(chǎng)所，且維護(hù)完好。辦公 場(chǎng)所應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定。按企業(yè)申證范圍檢查工作場(chǎng)所的最 大能力。按申證范圍，檢查其現(xiàn)有生產(chǎn)、 施工設(shè) 備和工藝裝備的生產(chǎn)、施工能力。現(xiàn)場(chǎng)任意抽查生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝 備各3臺(tái)，其生產(chǎn)、施工能力通過現(xiàn)場(chǎng)生 產(chǎn)、施工進(jìn)行驗(yàn)證。現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)檢查其現(xiàn)有 檢測(cè)設(shè)備的檢測(cè)能力

6、。抽取2-3個(gè)檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)， 驗(yàn)證 檢測(cè)設(shè)備能力。對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn) 中的申證規(guī)格要求的判 為不符合。生產(chǎn)、施工設(shè) 備和工藝裝備3.2 企業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)定的生產(chǎn)、施 工設(shè)備和工藝裝備。3.3 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適應(yīng)。3.4生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備的性能精度應(yīng)滿足工藝要求。檢測(cè)設(shè)備3.5 企業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)定的檢測(cè)設(shè)備。3.6檢測(cè)設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適宜。3.7檢測(cè)設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。、質(zhì)量安全管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量 管理體系和安全管理體系，形成 文件，加以實(shí)施

7、 和保存。1.1企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)文件、安全方針和安全目標(biāo)文件；這些文件應(yīng)經(jīng) 過企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。1.2質(zhì)量安全方針和質(zhì)量安全目標(biāo)應(yīng)包括安裝工程質(zhì)量改進(jìn)、安全施工改進(jìn)和持續(xù)改 進(jìn)質(zhì)量管理體系和安全管理體系有效性的內(nèi)容；全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針和安全方針。1.3 質(zhì)量目標(biāo)和安全目標(biāo)應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上；應(yīng)可測(cè)量；應(yīng)與質(zhì)量方 針和安全方針保持一致。1.4 企業(yè)應(yīng)編制切實(shí)可行的質(zhì)量管理手冊(cè)和安全管理手冊(cè)質(zhì)量管理手冊(cè)至少應(yīng)包括：a）質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；b）為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c）質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。安全管理手冊(cè)

8、至少應(yīng)包括：a）安全管理體系的范圍，包括任何增、減的細(xì)節(jié)與合理性；b）各工作崗位的安全責(zé)任制度；b）各工作崗位（或工種）的安全操作規(guī)程；c）為安全管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；d）安全管理體系過程之間的相互作用的表述。1.5 企業(yè)應(yīng)建立（質(zhì)量與安全并重）：a）文件控制程序；b）記錄控制程序；c）內(nèi)部審核控制程序；d）質(zhì)量問題控制程序；e）不安全因素控制程序；f）糾正措施控制程序；g）質(zhì)量事故預(yù)防措施控制程序；h）安全事故預(yù)防措施控制程序。1.6 企業(yè)應(yīng)明確施工方案編制、外采購(gòu)部件、施工、質(zhì)量檢驗(yàn)和服務(wù)等過程，并建立 為確保上述過程有效運(yùn)行和控制所需的文件。7 針對(duì)影響施工安全的外包過

9、程，應(yīng)明確對(duì)其實(shí)施控制的要求。審冃評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法通過審查企業(yè)的 正式文件和座談尋找 客觀證據(jù)。通過審查企業(yè)的正式 文件和座談尋找客觀 證據(jù)。1不符合-a）未按要求建立 質(zhì)量管理體系；b）質(zhì)量管理體系 運(yùn)行無效；c）未建立質(zhì)量方 針和質(zhì)量目標(biāo)；d）質(zhì)量目標(biāo)未進(jìn) 行分解；e）未提供質(zhì)量手 冊(cè)；f）缺少規(guī)定的程 序文件；g）缺少大部分過 程運(yùn)行和控制所需 的文件；2.有缺陷-除上述 不符合外的未滿足 要求的情況。評(píng)價(jià)方法2質(zhì) 量與 安全 管理 職責(zé)職責(zé)、權(quán)限管理者 代表管理評(píng)審2.1應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)及其職能分配；應(yīng)以文件形式明 確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)

10、人批準(zhǔn)。2.2各岡位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。2.3企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)指定管理者代表；應(yīng)以文件形式規(guī)定其職 責(zé)和權(quán)限。2.4管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。2.5企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體 系；評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或服務(wù)的改進(jìn)或資源需求 的變化；應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。檢查文件規(guī)定，并與企業(yè) 主要負(fù)責(zé)人、管理者代表和主 要崗位有關(guān)人員集中或分別 座談了解職責(zé)溝通及履行情 況。與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人座談了解 管理評(píng)審情況并檢查管理評(píng) 審記錄。1. 不符合-a）無文件規(guī)定各崗位人員的 職責(zé)、權(quán)限；b）各崗位人員不了解其職責(zé)、 權(quán)限；c）未進(jìn)行管理評(píng)審或管理評(píng) 審結(jié)果無改進(jìn)

11、決定。2. 有缺陷-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。3文件質(zhì)量與安全管理 體系所要求的文 件應(yīng)予以控制。3.1文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、 借閱等控制要求。3.2文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分 與適宜的。3.3文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。3.4應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。3.6作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.7外來文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其發(fā)放；檢查文件控制程序。分別在文件管理、使用部 門各抽3-5種文件檢查程序執(zhí) 行情況。1. 不符合-a）文件控制程序不符合要求；b）文件的審批、發(fā)放、回收

12、、 更改未按程序執(zhí)行。2. 有缺陷-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。4. 對(duì)合 同工 程或 服務(wù) 要求 評(píng)審企業(yè)應(yīng)確定并評(píng) 審合同中對(duì)工程 或服務(wù)的要求4.1企業(yè)應(yīng)確定合冋中對(duì)工程或服務(wù)的有關(guān)要求。包括：a）顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及服務(wù)的要求；b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的 要求；c）與工程或服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)要求；d）企業(yè)確定的任何附加要求。4.2企業(yè)應(yīng)評(píng)審合冋中對(duì)工程或服務(wù)的有關(guān)要求。包括確保：a）在企業(yè)向顧客做出提供工程或服務(wù)的承諾之前進(jìn)行；b）企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。4.3評(píng)審的結(jié)果應(yīng)保存。抽查合冋和評(píng)審記錄1. 不符合-未對(duì)合同中的工程 或服務(wù)要

13、求進(jìn)行確定和評(píng)審。2. 有缺陷-除上述不符合外的 未滿足要求的情況。評(píng)審 項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法5.工程 施工 萬案 的編 制與 論證需求輸入5.1企業(yè)應(yīng)確定與工程或服務(wù)要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。 5.2需求輸入應(yīng)包括：a）功能和性能要求；b）適用的法律、法規(guī)要求；c）適用時(shí)，以前類似方案可參考的信息；d）方案編制與論證所必需的其他要求。5.3企業(yè)應(yīng)具有基本條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)定的政策法規(guī)及標(biāo) 準(zhǔn)檢查企業(yè)申報(bào)的最高規(guī)格 工程或服務(wù)的安裝方案編制文 件應(yīng)符合評(píng)審要點(diǎn)的要求。檢查所有申證覆蓋的工程 或服務(wù)圖紙應(yīng)齊全。抽最高規(guī)格工程或服務(wù)的 安裝方案文件重點(diǎn)檢查是否符 合需求輸出的要求。

14、1. 不符合-a）企業(yè)申報(bào)的最高規(guī)格工程或 服務(wù)的安裝方案文件未按要求進(jìn) 行需求輸入控制；b）方案輸出文件主要性能參數(shù) 未滿足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求；2. 有缺陷-除上述不符合外的未 滿足要求的情況。3. 申證覆蓋的安裝工程或服務(wù)施 工方案中，有缺陷時(shí)，發(fā)證不能 覆蓋該規(guī)格。4. 未對(duì)最高規(guī)格的工程或服務(wù)進(jìn) 行設(shè)計(jì)確認(rèn)需降規(guī)格發(fā)證。#方案輸出# 5.4企業(yè)應(yīng)形成完整的方案輸出文件。申證工程或服務(wù)所覆蓋的各規(guī)格類型圖紙應(yīng)齊全。5.5方案輸出文件應(yīng)：a）滿足需求輸入的要求；施工方案技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)要求；b）方案文件的編制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、書面質(zhì)量等應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求 （尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、 合理， 符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則）；c）給出指導(dǎo)外采購(gòu)部件、施工、質(zhì)量檢驗(yàn)和服務(wù)的適當(dāng)信息；d）包含或引用工程或服務(wù)接收準(zhǔn)則；e）規(guī)定對(duì)工程或服務(wù)的安全和