工程變更簽證管理辦法及流程

1、工程變更、簽證管理辦法及流程（草稿）第一章設計變更管理規(guī)定第一條目的1.1 為了加強設計變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，特制定本流程。1.2 通過對設計變更申報資料進行審查、審批，確保設計變更的及時性、合理性和經(jīng)濟性，消除設計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。第二條設計變更是對設計內(nèi)容進行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設計單位的簽字、蓋章。設計變更共分為三類：（一）一般設計變更：不改變設計原則，不影響使用功能，不影響工程的質(zhì)量和安全，不影響美觀，變更發(fā)生費用在 5000 元（含）人民幣以下的；（二）較大設計變更：變更發(fā)生費用在5000 元以上， 100000 元（

2、含）以下的；（三）重大設計變更：對原方案、原系統(tǒng)、主要結構布置、主要尺寸、坐標、主要標高、主要設備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費用在100000 元以上的。第三條設計變更的體現(xiàn)形式分為四類：（一）由設計單位提出的設計變更；（二）由公司提出的設計變更；（三）由施工單位提出的設計變更；（四）由客戶提出的變更申請。第三條對上述提出的工程設計變更， 提出部門備齊相關原始資料， 工程部應認真審查，確定是否進行變更。第四條設計變更應將工程變更內(nèi)容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質(zhì)等，應達到根據(jù)變更單可準確計算工程量。第五條設計變更單由工程部按樓號分

3、專業(yè)依發(fā)生先后順序進行編號。（如名門項目1 號樓建筑第一次變更，變更頁數(shù)為1 頁，編號應為 MM-1-JZ-1-1），并與后附的設計院出具的變更單內(nèi)容對照。第六條設計變更的控制1/171設計變更控制原則：1.1符合國家規(guī)范：設計變更應是對原設計中不滿足國家規(guī)范、法規(guī)的部分進行變更，使之滿足國家相關規(guī)范、法規(guī)；1.2保證使用功能：設計變更應是對原設計中不合理的部分進行變更，變更后應比原設計更合理、更滿足使用功能；1.3降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應更加節(jié)約成本；1.4保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應更縮短施工周期；2. 變更內(nèi)容：

4、2.1 原設計中不符合國家規(guī)范、法規(guī)的內(nèi)容；2.2 原設計中某些施工工藝做法現(xiàn)場難以實現(xiàn)、改進后更加合理的內(nèi)容；2.3 原設計中某些功能要求不能達到或違背銷售承諾而需要進行改進的內(nèi)容；2.4 原設計中存在的遺漏、缺陷等內(nèi)容；2.5 由于某種需要公司提出的對原設計的更改內(nèi)容；2.6 客戶提出的變更；3. 相關部門職責：3.1 工程部：辦理設計單位提出的設計變更的前期手續(xù)；（包括協(xié)調(diào)設計院協(xié)助出具變更方案；辦理由于規(guī)劃、功能、立面調(diào)整等重大技術方案調(diào)整的變更；辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進行的變更；辦理公司和施工單位提出的設計變更申請手續(xù)；對設計變更的施工工藝進行把控；受理市場營銷部提出的設計

5、變更申請手續(xù)；負責變更的實施；3.2 市場營銷部：辦理客戶提出的設計變更的申請手續(xù)；跟蹤變更的落實情況；3.3物資庫：物資庫設造價審核專員崗，負責對擬發(fā)生的設計變更進行經(jīng)濟分析；估算變更成本；變更實施后，核算變更實際發(fā)生額是否在估算范圍內(nèi)；2/17跟蹤、調(diào)整工程動態(tài)成本并每月向公司匯報；3.4分管副總：審核變更技術和經(jīng)濟的合理性；審批較大設計變更；審核重大設計變更；3.5 總經(jīng)理：審核變更技術和經(jīng)濟的合理性；審批重大設計變更；4. 相關流程：4.1工程部、市場營銷部、物資庫造價專員在遇到需要對設計進行調(diào)整和補充，即要發(fā)生設計變更時，要求在0.5 天內(nèi)填寫辦理設計變更審批、通知單并提交下一受理部

6、門，確定該變更費用承擔單位，出具變更初步方案（物業(yè)公司出具現(xiàn)狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術方案，市場營銷部出具現(xiàn)狀描述及結果描述，其它要求由工程部幫助完善），（如附有變更圖紙請作為本審批單附件一并提交）。4.2工程部提出的設計變更審批、通知單填寫完成后，需要對變更進行施工工藝、技術要求等進行審核和完善，明確變更實施可行性，時間不能超過1.5天，如需要設計院出具方案，則以實際發(fā)生天數(shù)為準；4.3對于已經(jīng)從技術角度確認可以實施的變更項目，由工程部經(jīng)理確認批準，轉至物資庫造價專員進行費用估算，有對變更經(jīng)濟性進行審查和提出建議的權利；在三日內(nèi)報分管副總，分管副總在一個工作日內(nèi)確認批準并報總經(jīng)理

7、批準。4.4所有變更必須由提出部門填寫設計變更審批、通知單按流程審批，對于沒有填寫設計變更審批、通知單的設計變更，物資庫造價專員不予受理；4.5物資庫造價專員在接到變更單后一般情況下在二個工作日內(nèi)完成估算。施工單位在收到甲方批準的設計變更審批、通知單實施完成后，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師、項目部專業(yè)工程師和工程部經(jīng)理對變更項目的完成情況（工程量、質(zhì)量、工期）簽字認可后，應在工程變更內(nèi)容完成后7 天內(nèi)將預算書報物資庫造價專員。物資庫造價專員在每月20 日前與施工單位核對上月20 日至本月 19 日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設計變更單所涉及的費用，核對后的費用進入工程結算。施工單位在變更實施完成后一個月內(nèi)未向物資庫

8、報送預算書并進行核對的，以物資庫造價專員3/17單方面計算的金額進入工程結算。4.6物資庫造價專員在接到變更后，要做好變更資料存檔、統(tǒng)計工作，對變更通知單按一單一結的原則，每月統(tǒng)計匯總已完設計變更增減費用，變更結算資料雙方各自留存，并隨時調(diào)整動態(tài)成本變化情況，每月向公司匯報。4.7對于經(jīng)設計單位和公司正常手續(xù)批準的設計變更項目，工程部同時下發(fā)設計變更審批、通知單給物資庫、監(jiān)理單位和施工單位，工程部組織施工單位實施。所有資料一式四份。4.8設計變更審批流程圖，見圖一、圖二。5. 其他：5.1. 對于客戶提出的設計變更，經(jīng)批準后，市場營銷部在明確費用承擔單位后，通知工程部，屬客戶承擔費用，需預先收

9、取費用；屬公司承擔費用（需經(jīng)公司批準），計入項目成本；5.2.工程部在施工前應仔細審閱圖紙，對設計結構問題應提前一個月提出解決申請，建筑問題提前 15 天提出解決申請，修改意見和材料代用提前 7 天提出申請，如果沒在約定時間內(nèi)提出變更申請，由此發(fā)生的變更要追究相關部門的責任；由于施工技術措施及工藝不當、質(zhì)量等問題造成的變更，由此發(fā)生的費用由施工單位負責。5.3. 規(guī)劃調(diào)整或重大設計方案調(diào)整（在原招標項目基礎上增加新的項目）不在設計變更范圍內(nèi)；須工程部提供多種方案，并經(jīng)物資庫進行費用測算及方案經(jīng)濟對比分析，經(jīng)專題會議討論、副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準后方可實施；6相關附表6.1 設計變更審批、通知單6.

10、2 設計變更工程量審核單6.3 設計變更費用確認單4/17圖一設計變更審批流程（主辦單位：工程部）變更提出單位（設計單位、工程部、施工單位）工程部變更不妥審核變更內(nèi)容，辦理變更審批手續(xù)物資庫造價專員專業(yè)預算工程師進行經(jīng)濟分析，核算變更成本分管副總技術、經(jīng)濟合理性審查總經(jīng)理技術經(jīng)濟合重大設計變更非重大設計變更理性審查工程部簽署下發(fā)設計變更通知單分工市物管場資副程營庫總銷部部5/17圖二業(yè)主提出的變更申請單審批流程（主辦單位：市場營銷部）置業(yè)顧問不予變更受理業(yè)主申請銷售經(jīng)理審核市場營銷總監(jiān)審核工程部審核造價專員專業(yè)工程師計算變更費用不涉及費用調(diào)整涉及費用調(diào)整市場營銷部置業(yè)顧問業(yè)主簽字同意承擔相關費

11、用費用，辦理設計變更審批單工程部簽署下發(fā)設計變更通知單分管副總確認并下發(fā)工程部執(zhí)行置業(yè)顧問業(yè)主不同意承擔相關費用物工市資程場庫部營銷部設計變更審批、通知單6/17編號：項目名稱：工程名稱：施工單位：費用承擔單位：變更提出部門：設計院市場營銷部工程部其他變更原因：原作法及現(xiàn)作法的對比說明：須注明圖號、工程量、部位、層數(shù)、樓號、房型（如附有變更圖紙請注明）等。變更內(nèi)提出部門：容經(jīng)辦人：部門負責人：工程部簽章專業(yè)工程師：施工 工程部負責人：前年月日成本控制部簽章分管副總：專業(yè)工程師：成本控制部負責人：年月日年月日總經(jīng)理：年月日所有變更必須填寫設計變更審批單， 無審批的變更單無效。 設計變更執(zhí)行完畢后

12、必須填寫設計變更回執(zhí)單后才能進入結算，無設計變更回執(zhí)單的不予結算。設計變更回執(zhí)單編號：7/17項目名稱：工程名設計變更審稱：批單編號：施工單位：費用承擔單位：施工持續(xù)時間：自年月日至年月日，共計日完成情況（工程量、質(zhì)量、工期等）施工內(nèi)容主辦工程師：施工工程部經(jīng)理：后年月日施工單位（簽章）：監(jiān)理單位（簽章）：甲方工程部（簽章）：三 施工單位簽字確認：監(jiān)理工程師：主辦工程師：方確認項目總監(jiān)：工程部經(jīng)理：年月日年月日年月日備注：本回執(zhí)單一式四份，施工單位、監(jiān)理公司、工程部、物資庫各一份，本回執(zhí)單在項目變更執(zhí)行完畢后 7 日內(nèi)完成填寫并上報預算， 無此回執(zhí)單的變更成本控制部不予結算；變更回執(zhí)單必須三證

13、齊全。_ 年_ 月份 _ 項目 _ 工程設計變更費用確認單項目名稱工程名稱8/17施工單位：設計變更回送審金額安全文明施安全文明施工費考評費工費獎勵費備注序號審定金額（元）執(zhí)單編號（元）（元）（元）合計施工單位：（簽章）施工單位：（簽字）年月日甲方物資庫：（簽章）專業(yè)工程師：工程部經(jīng)理：分管副總：年月日備注：此單一式二份，施工單位、甲方物資庫各執(zhí)一份，每月20 日前甲方物資庫與施工單位對上月 20 日至本月 19 日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設計變更單涉及到的費用進行核算，雙方共同確認結算結果。施工單位預算人員簽字即視為完全接受雙方最終核對價格。第二章現(xiàn)場簽證管理規(guī)定第七條簽證控制原則：9/171實事

14、求是原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實性；2公平原則：在與合作單位發(fā)生簽證時，應本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時、準確；3可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證預算、簽證預算審核等原始文件應及時整理、歸檔，必要時經(jīng)辦人應保存復印件；第八條相關部門職責：1工程部經(jīng)辦人負責填寫簽證通知單，并附簽證原因、簽證草圖，并對該單簽證的真實性負責；經(jīng)工程部經(jīng)理審核后應在規(guī)定時間內(nèi)上報公司物資庫造價專員；2工程部經(jīng)理負責審核簽證原始手續(xù)的齊全，在對簽證發(fā)生情況進行了解后斷定該簽證是否應該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認，對該簽證發(fā)生的合理性負責；對費用調(diào)減的簽證必須在

15、規(guī)定時間內(nèi)如實上報，否則追究相關人員的責任。3物資庫造價專員在接到簽證單后，應及時完成該簽證的審核工作，并對簽證發(fā)生費用核算的正確性、合理性、準確性負責；第九條相關流程：一、審批流程1按正常流程審批；2緊急情況下非正常流程審批；二、流程圖，見圖三、圖四。三、相關要求1在現(xiàn)場出現(xiàn)需要進行簽證的工作內(nèi)容時，簽證經(jīng)辦人先填寫簽證單并判定該簽證費用的承擔單位；對需要計量（點、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項目簽證必須提前一天通知物資庫造價專業(yè)工程師參加計量，因通知不及時導致無法準確計量的，追究相關人員的責任；2 簽證單應寫清簽證原因、簽證內(nèi)容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求：在內(nèi)容描述上

16、要有所發(fā)生的工作時間、部位、工作依據(jù)、工程量或人工工日數(shù)量；簽證中的工程量計量過程應詳盡；計時工的簽證一定要有內(nèi)容，以便進行10 /17核算；機械臺班的簽證，工程部只簽臺班，由工程部通知成本控制部到現(xiàn)場參加約談，共同確定臺班費用， 并簽署約談記錄， 由成本控制部、 工程部、監(jiān)理公司、施工單位共同簽字后生效。安裝材料設備需注明廠家、型號、規(guī)格、品牌；特殊部位還應用節(jié)點簡圖予以說明；要符合結算的要求。（見結算資料整理規(guī)定）3物資庫造價專員在接到簽證單二個工作日內(nèi)估算完畢，小于5000 元（含 5000元），由工程部安排施工單位施工， 5000 元-50000 元（含 50000 元）的報工程副總審

17、批， 50000 元以上報總裁審批。4工程部不得以金額的形式簽署簽證的費用，需要事先約定費用的簽證, 由工程部提前一天通知物資庫造價專員到現(xiàn)場參加約談，共同確定簽證費用。5施工單位在簽證內(nèi)容實施完成后, 7天內(nèi)填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單，報監(jiān)理公司、工程部審核，由工程部報送物資庫造價專員。物資庫造價專員應在收到現(xiàn)場簽證工程量審核單后30 天內(nèi)與施工單位完成核對工作，核對后的費用進入工程結算。施工單位在簽證實施完成后一個月內(nèi)未填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單和向物資庫造價專員報送預算并進行核對的，按甲方物資庫造價專員單方面核算的金額進入工程結算。6簽證的結算費用和估算費用差額不得超過10% ，如果超出 1

18、0% 報總經(jīng)理審批。7物資庫造價專員對工程部上報的現(xiàn)場簽證按一單一結的原則，每月匯總已完簽證增減費用，簽證結算資料雙方各自留存。8屬于合同范圍以外新增加的工作內(nèi)容或合同中明確按實結算的工作內(nèi)容按工程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內(nèi)容嚴禁按簽證辦理結算。合同中明確按實結算的工程在辦理竣工驗收時應會同成本控制部共同驗收后辦理簽證，進行結算。9物資庫造價專員應做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計簽證數(shù)量及發(fā)生費用，做好動態(tài)成本的更新工作，并每月向公司匯報；第十一條對工程簽證單整理的要求1對工程簽證單的內(nèi)容必須滿足結算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認工程量和工11 /17程造價，必須將工程名稱、

19、簽證的原因、時間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結算編制的要求，要求附簡圖，并達到根據(jù)簽證單可準確計算工程量的要求。2對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程部應在七天內(nèi)辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經(jīng)工程副總確認后轉至物資庫造價專員對相應費用進行調(diào)整, 否則不予認可。3工程簽證單按樓號由工程部分專業(yè)依發(fā)生先后順序進行編號，并與后附的原始資料順序?qū)φ?。第十二條其他：1由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴禁簽證；2嚴禁在未告知物資庫造價專員的情況下辦理隱蔽項目的簽證，造成工程量不清、結算困難、后補手續(xù)等問題,一旦發(fā)生類似情況, 將

20、追究相關人員的責任；3對于已經(jīng)完成部分施工，且由于我方原因必須進行更改的，工程部必須通知物資庫造價專員, 對已完成部分工程量進行現(xiàn)場核實，核實后方可進行更改后的施工；4對于現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關規(guī)定執(zhí)行；5禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作；6相關附表6.1現(xiàn)場簽證審批、通知單6.2現(xiàn)場簽證工程量審核單6.3 現(xiàn)場簽證費用確認單圖三工程現(xiàn)場簽證單正常審批流程（主辦單位：工程部）12 /17工程部根據(jù)現(xiàn)場情況填寫簽證審批單不予簽證（簽證原因、費用承擔單位）物資庫造價專員專業(yè)預算工程師核算費用，部門經(jīng)理審核、簽署意見份 v工程副總審核、簽署意見（ 5000-50000）（ 500

21、0-50000 ） （超過50000 ）總經(jīng)理審核、簽署意工程部下發(fā)各部門執(zhí)行見（超過50000 ）監(jiān)施造價理工專公單員司位圖四工程現(xiàn)場簽證單緊急審批流程（主辦單位：工程部）13 /17緊急情況發(fā)生工程部電話告知電話告知限額以上電話請示電話溝通總經(jīng)理分管副總造價專員電話指令事后及時補辦正常審批手續(xù)現(xiàn)場簽證審批、通知單編號：項目名稱：工程名稱：施工單位：14 /17費用承擔單位：簽證提出部門：設計院市場營銷部工程部其他簽證原因：現(xiàn)場簽證情況說明：（可做附頁），須注明工作內(nèi)容、工程量、現(xiàn)場情況等。簽證內(nèi)容工程部簽章專業(yè)工程師：施工工程部經(jīng)理：前物資庫簽章專業(yè)工程師：工程副總：提出部門：經(jīng)辦人：部門負責人：年月日年月日總經(jīng)理：年月日年月日本單原件施工單位、監(jiān)理公司、甲方工程部、造價專員各