保險公估機構(gòu)申報材料指引

1、三、保險公估機構(gòu)申報材料指引（僅限于向河北保監(jiān)局提交公司制保險公估機構(gòu)申請報告材料使用）事項名稱申報材料目錄備注1、設(shè)立保險公估機構(gòu)1、保險公估機構(gòu)設(shè)立申請表（見附件1）；2、保險公估機構(gòu)設(shè)立申請委托書（見附件2）；3、公司章程或者合伙協(xié)議；4、自然人股東、發(fā)起人或者合伙人的身份證明復印件和簡歷（見附件3），非自然人股東、發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照副本復印件及加蓋財務(wù)印章的最近1年財務(wù)報表；最近三年無重大違法行為的承諾書；5、依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明，資本金入賬原始憑證復印件；6、可行性報告，包括市場分析、財務(wù)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等；7、企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書復印件；8、內(nèi)部管理制度，包括組織機構(gòu)

2、、業(yè)務(wù)管理制度、財務(wù)制度，信息化管理制度、反洗錢內(nèi)控制度以及業(yè)務(wù)服務(wù)標準等；9、擬任高級管理人員任職資格的申請材料，業(yè)務(wù)人員的資格證書復印件；10、住所證明文件；11、業(yè)務(wù)、財務(wù)等計算機軟硬件配備情況說明等。1、設(shè)立保險公估機構(gòu)，全體股東或者全體發(fā)起人應(yīng)當書面申請，文本格式參考附件9。2、“擬任高級管理人員任職資格申請材料”應(yīng)嚴格按照“董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格核準申請”事項申報材料要求組織。2、設(shè)立保險公估分支機構(gòu)1、保險公估機構(gòu)分支機構(gòu)設(shè)立申請表（見附件5）；2、法人機構(gòu)許可證和營業(yè)執(zhí)照復印件；3、董事會或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險公估分支機構(gòu)的決議；4、擬設(shè)保險公估分支機構(gòu)內(nèi)

3、部管理框架；5、會計師事務(wù)所出具的保險公估機構(gòu)上一會計年度的審計報告；6、保險公估機構(gòu)前1年內(nèi)接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件(如受過行政處罰，需提供有關(guān)行政處罰書復印件)；7、需要增加注冊資本或者出資的，提供依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明、資本金入賬原始憑證復印件； 8、已設(shè)分支機構(gòu)基本情況（包括名稱、地址、負責人、工商注冊時間、經(jīng)營區(qū)域和業(yè)務(wù)范圍以及受處罰情況等）；9、擬任主要負責人的任職資格申請材料；10、經(jīng)營場所證明文件；11、計算機軟硬件配備情況說明。上述第5、6項要求，開業(yè)不滿1年的提供開業(yè)以來的報告。1、設(shè)立保險公估分支機構(gòu)，保險公估機構(gòu)應(yīng)當書面申請，

4、文本格式參考附件9。2、接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明，文本格式參考附件14。3、已設(shè)分支機構(gòu)基本情況說明，文本格式參考附件15。4、擬任主要負責人的任職資格申請材料，應(yīng)嚴格按照“董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格核準申請”要求組織3、董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格核準1、關(guān)于進行任職資格審核的請示；2、擬任用高級管理人員的決議；3、保險公估機構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表（見附件4）；4、擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員身份證明、學歷證書、資格證書復印件；5、擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員在存在潛在利益沖突的機構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從

5、原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明。1、關(guān)于進行任職資格審核的請示，文本格式參考附件9。2、擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員從事經(jīng)濟工作2年以上的，應(yīng)當提交工作經(jīng)歷證明，文本格式參考附件11。3、辭職證明，文本格式參考附件11。4、辭職承諾書，文本格式參考附件12。5、同意兼職證明，文本格式參考附件13。4、動用保證金1、保險公估機構(gòu)動用保證金申請表（見附件8）；2、因減少注冊資本或出資的，須提交工商變更登記證明材料；因投保職業(yè)責任保險的，應(yīng)提交職業(yè)責任保險的保單復印件；因其他原因動用的，應(yīng)提交相應(yīng)說明材料；3、同時涉及其他事項變更的，還應(yīng)提交相關(guān)說明材料。

6、申請動用保證金的，保險公估機構(gòu)應(yīng)提交書面請示，文本格式參考附件9。5、許可證有效期延續(xù)1、保險公估機構(gòu)許可證有效期延續(xù)申請表（見附件7）；2、會計師事務(wù)所出具的上一會計年度審計報告；3、上一會計年度的業(yè)務(wù)報表；4、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的申請前1個月末的資產(chǎn)負債表、利潤表；5、前3年內(nèi)本機構(gòu)接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件；6、前3年內(nèi)本機構(gòu)接受保險行業(yè)組織監(jiān)督情況的說明；7、監(jiān)管費繳納憑證復印件；8、保證金存款協(xié)議復印件、保證金入賬原始憑證復印件或者職業(yè)責任保險協(xié)議復印件；9、許可證復印件及工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件；10、中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。1、保險公估機構(gòu)許可證的

7、有效期為3年，保險公估機構(gòu)應(yīng)當在有效期屆滿30日前提出書面延續(xù)申請，文本格式參考附件9。2、2009年10月1日前設(shè)立的保險公估機構(gòu)，不完全具備保險公估機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定條件的，其許可證有效期可延續(xù)到2012年10月1日。2012年10月1日仍達不到規(guī)定要求的，不再延續(xù)其許可證有效期。6、工商登記報告1、工商登記報告；2、工商營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；3、經(jīng)營保險公估業(yè)務(wù)許可證復印件。依法設(shè)立的保險公估機構(gòu)及分支機構(gòu)，應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。7、變更名稱或者分支機構(gòu)名稱1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、修改后的公司章程或者合伙協(xié)

8、議；4、企業(yè)名稱核準通知書復印件；5、相關(guān)證明材料。保險公估機構(gòu)應(yīng)當變更決議作出之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。8、變更住所或者分支機構(gòu)營業(yè)場所1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；4、相關(guān)證明材料。保險公估機構(gòu)應(yīng)當自變更決議作出之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。9、發(fā)起人、主要股東變更姓名或者名稱1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；4、相關(guān)證明材料。保險公估機構(gòu)5%以上股權(quán)的股東姓名或名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當自事項發(fā)生之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參

9、考附件10。10、變更主要股東或者出資人1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；4、依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明；5、新增自然人股東或者合伙人的身份證明復印件和保險公估機構(gòu)自然人股東簡歷表（見附件3），新增非自然人股東的營業(yè)執(zhí)照副本復印件及加蓋單位財務(wù)印章的最近1年財務(wù)報表；6、修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；7、相關(guān)證明材料。保險公估機構(gòu)變更5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當變更決議作出之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。11、變更注冊資本或者出資1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；4、

10、提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明、新增自然人股東或者合伙人的身份證明復印件和保險公估機構(gòu)自然人股東簡歷表（見附件3），新增非自然人股東的營業(yè)執(zhí)照副本復印件及加蓋單位財務(wù)印章的最近1年財務(wù)報表；5、減少注冊資本或者出資的，應(yīng)當同時提交報紙公告原件；6、相關(guān)證明材料。保險公估機構(gòu)應(yīng)當變更決議作出之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。12、股權(quán)結(jié)構(gòu)或者出資比例重大變更1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；4、轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；5、相關(guān)證明材料。保險公估機構(gòu)5%以上股權(quán)結(jié)構(gòu)或者出資比例發(fā)生變更的，應(yīng)當自變更決議作出之日起5日

11、內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。13、修改公司章程或者合伙協(xié)議1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；4、相關(guān)證明材料。1、對于因其他應(yīng)報告事項需修改且已提交公司章程的，無需單獨重復報告。2、保險公估機構(gòu)應(yīng)當變更決議作出之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。14、分立、合并或變更組織形式1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；4、相關(guān)證明材料。保險公估機構(gòu)應(yīng)當自變更決議作出之日5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。15、保險公估機構(gòu)解散1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（

12、見附件6）；2、股東大會、股東會或者全體合伙人的解散協(xié)議；3、清算組織及其負責人情況和清算方案；4、中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。1、保險公估機構(gòu)應(yīng)當自變更決議作出之日5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。2、保險公估機構(gòu)申請解散的，應(yīng)當同時交回許可證原件。16、撤銷分支機構(gòu)1、保險公估機構(gòu)變更事項報告表（見附件6）；2、有關(guān)決議或者決定；3、工商部門出具的撤銷分支機構(gòu)核準通知書復印件；4、報紙公告證明。保險公估機構(gòu)應(yīng)當變更決議發(fā)生之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。17、投保職業(yè)責任保險或繳存保證金職業(yè)責任保險保單復印件或者保證金存款協(xié)議復印件、保證金入賬原始憑證復印件。保險公估機構(gòu)應(yīng)當

13、自投保職業(yè)責任保險或者繳存保證金之日起10日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。18、董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任免1、任免報告；2、任免決定。保險公估機構(gòu)任免董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員的，應(yīng)當自決定作出之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。19、任命臨時負責人1、關(guān)于任命臨時負責人的報告；2、任命決定。保險公估機構(gòu)在特殊情況下任命臨時負責人的，應(yīng)當自任命決定作出之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件16。20、董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員因涉嫌經(jīng)濟犯罪被起訴1、關(guān)于×××涉嫌經(jīng)濟犯罪的報告；2、相關(guān)證明材料。保險公估機構(gòu)的董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員因涉嫌經(jīng)濟犯罪被起訴的，保險公估機構(gòu)應(yīng)當自其被起訴之日起5日內(nèi)和結(jié)案之日起5日內(nèi)書面報告，文本格式參考附件10。21、監(jiān)管季度報表1、保險公估機構(gòu)監(jiān)管季度報表（見附件17）， 或保險公估分支機構(gòu)監(jiān)管季度報表（見附件18）；2、季度分析報告。1、保險公估機構(gòu)應(yīng)當于每季度結(jié)束之后10日內(nèi)報送保險公估機構(gòu)監(jiān)管季度報表（紙質(zhì)和電子）。2、注冊地在外省市的保險公估機構(gòu)應(yīng)指定一家河北轄內(nèi)的分支機構(gòu)，負責匯總河北轄內(nèi)其余分支機構(gòu)的報表數(shù)據(jù)，并于每季度結(jié)束之后10內(nèi)報送保險公估分支機構(gòu)監(jiān)管季度報表（紙質(zhì)和電子）。22、年度審計報告1、經(jīng)審計的年度資產(chǎn)負債表（見附件19）、利潤表（見附件20）、