員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰管理辦法

1、關(guān)于印發(fā)XX公司員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰管理辦法的通知各部門、各分支機(jī)構(gòu)： 為進(jìn)一步規(guī)范公司員工在工作中的行為，增強(qiáng)員工的責(zé)任感和組織紀(jì)律性，有效遏制各類違紀(jì)違規(guī)行為，建立完善處罰機(jī)制，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我司實(shí)際情況，制定了XX公司員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰管理辦法，經(jīng)公司黨政聯(lián)席會(huì)議審議同意先予試行，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 二一二年二月十六日 XX公司員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰管理辦法第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司員工在工作中的行為，增強(qiáng)員工的責(zé)任感和組織紀(jì)律性,有效遏制各類違紀(jì)違規(guī)行為，保障公司穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂本管理辦法。第二條 公司員工必

2、須遵守國(guó)家的法律法規(guī)和政策，遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，遵守社會(huì)公共道德和職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，自覺維護(hù)公司利益和公司形象，團(tuán)結(jié)協(xié)作，完成各項(xiàng)工作任務(wù)。第三條 公司實(shí)行處罰制度，對(duì)違紀(jì)違規(guī)的員工給予必要的懲處；對(duì)員工的懲處，堅(jiān)持以思想教育為主，教育與懲戒相結(jié)合的原則。第四條本辦法適用于XX公司及各分支機(jī)構(gòu)的員工，各分支機(jī)構(gòu)可結(jié)合自身的實(shí)際情況，根據(jù)本辦法制訂實(shí)施細(xì)則。第五條 各部門、各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法和人事管理權(quán)限具有追究違紀(jì)違規(guī)行為的責(zé)任。必要時(shí)，上級(jí)機(jī)構(gòu)可就具體違紀(jì)違規(guī)事件建議下級(jí)機(jī)構(gòu)追究責(zé)任。第二章 違紀(jì)違規(guī)行為的種類和標(biāo)準(zhǔn)第六條 員工必須遵紀(jì)守法,不得有下列行為:（一）

3、違反國(guó)家法律法規(guī)的;（二）違反行業(yè)有關(guān)規(guī)定的；（三）違反公司規(guī)章制度的；（四）違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，造成公司經(jīng)濟(jì)利益損失的；（五）濫用職權(quán),玩忽職守,貽誤工作,損害國(guó)家、社會(huì)公眾和公司利益謀取私利的;（六）從事有損于公司形象、聲譽(yù)和利益的社會(huì)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；（七）違反保密規(guī)定，泄漏國(guó)家和公司商業(yè)機(jī)密的；（八）違反合同和印章管理規(guī)定，造成公司經(jīng)濟(jì)利益損失的；（九）對(duì)抗上級(jí)組織的決定和指令且拒不執(zhí)行的；（十）貪污、盜竊、敲詐勒索、挪用公款、截留收入、編造假賠案、行賄受賄或利用職權(quán)為自己、他人或小團(tuán)體謀取私利的；（十一）壓制批評(píng),打擊報(bào)復(fù),捏造事實(shí),誣陷他人的；（十二）違反職業(yè)道德，造成不良影響的；（十三）

4、違反崗位職責(zé)，造成風(fēng)險(xiǎn)損失的；（十四）與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系或形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的；（十五）參與與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益關(guān)系的公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；（十六）編造情節(jié)或以不正當(dāng)手段獲取獎(jiǎng)勵(lì)的；（十七）其他違反紀(jì)律的行為。員工有上述行為之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違紀(jì)違規(guī)程度給予懲戒。第七條 違紀(jì)違規(guī)行為種類員工違紀(jì)違規(guī)行為分為一般違紀(jì)違規(guī)、較重違紀(jì)違規(guī)和嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)。（一）一般違紀(jì)違規(guī)1違反安全工作制度，情節(jié)較輕、未造成損失或造成輕微損失的行為；2違反公司規(guī)章制度，情節(jié)較輕，能及時(shí)改正，未造成不良影響的行為；3在內(nèi)部工作和外部交往中違背職業(yè)規(guī)范，造成輕微損失的行為。（二）較重違紀(jì)違規(guī)1違反安全工作制度情節(jié)較重

5、、造成安全隱患的，或使公司財(cái)產(chǎn)遭受一般損失的行為；2違反公司規(guī)章制度，擾亂工作秩序，不服從公司和上級(jí)的管理，影響公司、項(xiàng)目正常工作秩序，造成不良影響的行為；3在內(nèi)部工作和外部交往中發(fā)生損害公司和客戶利益，造成一般損失的行為；4違反法律和公序良俗，情節(jié)輕微并且未給公司造成一般損失的行為；5在一個(gè)考核年度內(nèi)，犯有一般違紀(jì)違規(guī)行為二次的。（三）嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)1違反安全工作制度造成安全事故、人員傷亡或其他事故，或使公司財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的行為；2違反公司規(guī)章制度，嚴(yán)重?cái)_亂工作秩序，影響公司、項(xiàng)目正常工作秩序，破壞公司工作管理制度，造成惡劣影響的行為；3在內(nèi)部工作和外部交往中發(fā)生利益沖突、損害公司和客戶利益

6、，違背職業(yè)操守，給公司的聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益帶來重大損失的行為；4違反法律和公序良俗，情節(jié)惡劣或給公司造成重大損失的行為；5員工欺騙公司、虛報(bào)謊報(bào)的行為；6在一個(gè)考核年度內(nèi)，犯有一般違紀(jì)違規(guī)行為一次和較重違紀(jì)違規(guī)行為一次的；7在一個(gè)考核年度內(nèi)，犯有較重違紀(jì)違規(guī)行為二次的；第八條 損失標(biāo)準(zhǔn)（一）嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)中的重大損失指：直接損失金額為人民幣10萬(wàn)元及以上（或者直接涉及金額50萬(wàn)元及以上的違紀(jì)違規(guī)事件）；（二）較重違紀(jì)違規(guī)中的一般損失指：直接損失金額為人民幣1萬(wàn)元以上，10萬(wàn)元以下；（三）一般違紀(jì)違規(guī)中的輕微損失指：直接損失金額為人民幣1萬(wàn)元及以下。第三章 對(duì)于違紀(jì)違規(guī)行為的處罰第九條 處罰的基本原則

7、對(duì)違紀(jì)違規(guī)事件的直接責(zé)任人，在核清違紀(jì)違規(guī)事實(shí)后，按規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)，追究其責(zé)任并予以相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，一律解除勞動(dòng)合同。 第十條 處罰方式處罰方式包括：紀(jì)律處分、組織處理、經(jīng)濟(jì)處分。紀(jì)律處分由輕到重依次包括：警告、記過、記大過、降職（級(jí)）、撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同。組織處理包括：調(diào)離、停職、引咎辭職、責(zé)令辭職、免職等。經(jīng)濟(jì)處分包括：扣減薪酬，扣減或取消長(zhǎng)期激勵(lì)等。上述處罰方式可以單處或并處。其中受到留用察看處分的，職務(wù)自然撤銷。受到解除勞動(dòng)合同處分的，各分支機(jī)構(gòu)不得再度錄用。違紀(jì)違規(guī)行為涉嫌犯罪的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。第十一條 紀(jì)律處分與經(jīng)濟(jì)處分并處的規(guī)則因違紀(jì)違規(guī)行為受紀(jì)律處分的，可

8、同時(shí)按以下標(biāo)準(zhǔn)給予經(jīng)濟(jì)處分：（一）受警告、記過、記大過處分的，分別扣發(fā)1個(gè)月6個(gè)月的績(jī)效工資；（二）受降職（級(jí)）處分的，按新職級(jí)重新核定年度目標(biāo)現(xiàn)金總收入，同時(shí)扣發(fā)1個(gè)月3個(gè)月的績(jī)效工資；（三）受撤職處分的，原則上應(yīng)在其原職級(jí)基礎(chǔ)上至少下調(diào)兩級(jí)或降為普通員工，并按新崗位重新核定年度目標(biāo)現(xiàn)金總收入，同時(shí)扣發(fā)6個(gè)月12個(gè)月的績(jī)效工資；（四）受留用察看處分的，其所任職務(wù)自然撤銷；留用察看期間停發(fā)基本工資、績(jī)效工資、各項(xiàng)補(bǔ)貼，改發(fā)生活費(fèi)。發(fā)放基本生活費(fèi)。 （五）實(shí)行長(zhǎng)期激勵(lì)的人員根據(jù)違紀(jì)違規(guī)的嚴(yán)重程度，同時(shí)扣減或取消長(zhǎng)期激勵(lì)。第十二條 處罰標(biāo)準(zhǔn)（一）員工如犯有一般違紀(jì)違規(guī)行為一次，公司將給予警告或者記

9、過處分；（二）員工如犯有較重違紀(jì)違規(guī)行為一次，公司將給予記大過、降職（級(jí)）或撤職處分；（三）員工如犯有嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為一次，公司將給予留用察看及以上處分，如發(fā)生社會(huì)影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違紀(jì)違規(guī)行為，將員工重大違紀(jì)違規(guī)行為通知工會(huì)后給予解除勞動(dòng)合同處分； （四）在做出處罰決定前，同一責(zé)任人存在兩個(gè)以上違紀(jì)違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)合并處理，按其數(shù)種違紀(jì)違規(guī)行為中應(yīng)當(dāng)受到的最高處分的基礎(chǔ)上加重處罰。（五）員工不得以對(duì)違紀(jì)違規(guī)處罰有意見為由停止工作或不履行職責(zé)。如有無理取鬧的行為，則按再次違紀(jì)違規(guī)處理；員工違紀(jì)違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)按損失金額予以賠償。第十三條 處罰對(duì)象的任用和薪

10、酬管理對(duì)于受到處罰的人員，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理：（一）受到撤職、留用察看紀(jì)律處分的人員3年內(nèi)不得擔(dān)任高級(jí)管理人員，不得享受獎(jiǎng)勵(lì)或者加薪，不得變相升職或安排同等職務(wù)（級(jí)）的崗位。（二）受到警告、記過、記大過、降職（級(jí)）等紀(jì)律處分的人員2年內(nèi)不得晉升職務(wù)（級(jí)），不得享受獎(jiǎng)勵(lì)或者加薪。（三）受到經(jīng)濟(jì)處分的人員1年內(nèi)不得享受獎(jiǎng)勵(lì)或者加薪。（四）受到調(diào)離處理的人員一年內(nèi)不得提拔；（五）受到引咎辭職、責(zé)令辭職、免職等組織處理的人員，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其原職相當(dāng)?shù)穆殑?wù)（級(jí)）；（六）發(fā)生與所在單位經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的刑事案件，發(fā)案機(jī)構(gòu)的相關(guān)高級(jí)管理人員在人民法院尚未做出生效判決或者上級(jí)機(jī)構(gòu)作出責(zé)任追究

11、決定之前，原則上應(yīng)暫緩提拔任用；同時(shí)涉案人員在涉案期間未能正常工作的，公司不予發(fā)放任何薪酬福利及相關(guān)待遇，若涉案人員最終被依法追究刑事責(zé)任的，則公司有權(quán)予以立即解除勞動(dòng)合同，且不予支付任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。第四章 對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)的特別規(guī)定第十四條 對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)的特殊責(zé)任追究對(duì)象嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)人員存在下列情形的，仍應(yīng)依照本辦法追究其責(zé)任：（一）已被依法追究刑事責(zé)任或已受到行政處罰的；（二）已經(jīng)退休，但未超過2年（含2年）的；（三）已經(jīng)離崗、轉(zhuǎn)崗、離司的。相關(guān)責(zé)任人調(diào)離原工作崗位、轉(zhuǎn)崗或離司的情形，由發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件的機(jī)構(gòu)追究其責(zé)任，并將處理決定通知其現(xiàn)工作的單位；對(duì)不能通知的，由作出處理決定的機(jī)

12、構(gòu)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定將處理決定予以公告。第十五條 對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件的責(zé)任追究直接責(zé)任人，指對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，即決策、組織、策劃、實(shí)施或參與實(shí)施違法犯罪行為，或部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實(shí)施違法犯罪行為的公司員工，以及其他不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)形成嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違紀(jì)違規(guī)人員。間接責(zé)任人，指在職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范違紀(jì)違規(guī)事件的發(fā)生，對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果起間接作用的公司員工，包括經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人和其他間接責(zé)任人。對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件的直接責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法追究責(zé)任并進(jìn)行處

13、罰。第十六條 對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件從重追究的情形對(duì)被動(dòng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件，以及反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類事件的，應(yīng)從重追究主要負(fù)責(zé)人責(zé)任：（一）對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件苗頭、違紀(jì)違規(guī)事實(shí)或重大線索不及時(shí)報(bào)告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞。（二）發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件后，未進(jìn)行有效整改，不采取積極措施挽回影響和損失，或者隱瞞事實(shí)真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理。（三）嚴(yán)重失職，管理不力，致使內(nèi)部控制制度存在嚴(yán)重缺陷導(dǎo)致嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件發(fā)生。（四）因違反決策程序造成重大決策失誤，導(dǎo)致公司資產(chǎn)發(fā)生損失。（五）因參與內(nèi)幕交易或者違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致公司資產(chǎn)發(fā)生損失。（六

14、）未按規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，導(dǎo)致嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件隱患未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或者因?qū)z查發(fā)現(xiàn)的問題不及時(shí)進(jìn)行有效整改，導(dǎo)致重大嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件發(fā)生。（七）嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件，造成的社會(huì)影響特別惡劣、后果特別嚴(yán)重。第十七條 對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事件管理責(zé)任從輕追究的情形和其他從輕追究的情形依照XX公司案件責(zé)任追究辦法處理。第五章 處罰實(shí)施機(jī)構(gòu)和程序第十八條 處罰實(shí)施的分級(jí)負(fù)責(zé)原則公司負(fù)責(zé)公司本部員工的處罰實(shí)施，并可就具體違紀(jì)違規(guī)事件建議分支機(jī)構(gòu)處罰實(shí)施。各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部員工及下屬機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)班子成員的處罰實(shí)施。第十九條 違紀(jì)違規(guī)責(zé)任追究決定在違紀(jì)違規(guī)責(zé)任追究過程中，應(yīng)當(dāng)告知責(zé)任人情況、擬處理意見，并聽取相關(guān)責(zé)任人員的陳述、申辯，作出公正處理。第二十條 處罰決定的送達(dá)處罰事宜應(yīng)以書面形式通知本人（須本人簽字）并予公告，記入員工檔案。第二十一條 違紀(jì)違規(guī)事件處理的時(shí)限要求各級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)生違紀(jì)違規(guī)事件，原則上應(yīng)在發(fā)現(xiàn)事件之日起2個(gè)月內(nèi)，對(duì)事件責(zé)任人員的責(zé)任追究作出處理決定。第二十二條 違紀(jì)違規(guī)事件責(zé)任追究的申訴機(jī)制員工可在處分決定收到之日起十天內(nèi)，以書面形式向公司提出書面申訴。公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)查,書面答復(fù)申訴人。員工對(duì)復(fù)查決定仍不服的,可在接到復(fù)查答復(fù)后十日內(nèi)向上級(jí)公司主管部門或公司所在地