化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系方案

1、共享知識(shí) 分享快樂風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施方案1 .適用范圍本方案適用于公司的危害因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管 控。2 .規(guī)范性引用文件危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第591號(hào)）國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023 號(hào)）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范AQ30133 、術(shù)語與定義3.1 危險(xiǎn)有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾 病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來 自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、 人的不安全行為、有害的

2、作業(yè)環(huán)境和 管理上的缺陷。3.2 危害因素辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并 確定每個(gè)危害因素特性的過程。3.3 風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn) 有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU(xiǎn)情況發(fā)生的 概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì) 損失的大小和程度。3.4 工作危害分析法（JHA）:是指通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出其有危險(xiǎn)的工作步驟， 進(jìn)行控制和預(yù)防。 適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。3.5 安全檢查表分析法（ SCL） ： 依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范， 對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管

3、理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。 適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。3.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。4.1 成立公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組4.2 各部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控人員：各部門按本部門實(shí)際情況指定對(duì)業(yè)務(wù)流程熟練人員為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員，小組成員由部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)人員組成（不少于2 人 ） 。4.3 職責(zé)（ 1 ）公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單，督促安全環(huán)保部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)更新。（ 2 ）安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)組織公司其它相關(guān)部門人員進(jìn)行危害辨識(shí)，并指導(dǎo)各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)， 將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況進(jìn)行匯總， 當(dāng)公司設(shè)備、 工藝等發(fā)生變化時(shí)， 及時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4、并重新確定危害因素。（ 3 ）各部門：成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)識(shí)別所屬部門的風(fēng)險(xiǎn)，填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單 ，當(dāng)工藝條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)按安全環(huán)保部的要求對(duì)其重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。5. 危害因素辨識(shí)5.1 辨識(shí)范圍（ 1 ）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（ 2 ）常規(guī)和異?；顒?dòng)；（ 3 ）事故及潛在的緊急情況；（ 4 ）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；（ 5 ）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（ 6 ）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（ 7 ）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8 ）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9 ）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。5.2 辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)

5、， 應(yīng)依據(jù) 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 （GB/T13861 ）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、 管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)， 充分考慮危害的根源和性質(zhì)。 如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。5.3 危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別， 包括物體打擊、 車輛傷害、 機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷

6、害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。6. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法企業(yè)可結(jié)合實(shí)際， 選擇有效、 可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其中，常用的方法有工作危害分析法（ JHA ）和安全檢查表分析法（SCL） ，有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP ）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。本指南主要介紹JHA和SCL卑微如螻蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象共享知識(shí)分享快樂兩種方法。6.1 工作危害分析法(JHA)工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害 因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、

7、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。6.1.1 作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段 /服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：(1)日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。(2)異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料 的處理，設(shè)備故障處理。(3)開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。(4)作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷 路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè) (測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè))、脫水排凝、人工加料(劑)、汽車裝卸車、包裝、 庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、清聚合物、清罐等危險(xiǎn) 作業(yè)；

8、場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、 儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。(5)管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟(1)劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單(參照表1)。表1作業(yè)活動(dòng)清單(記錄受控號(hào))：單位：用:廳P崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的， 對(duì)操作人員能起到 指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾 大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。（3

9、）辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評(píng) 價(jià)表（LEC法參照表2-1 ,風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表2-2）。表2-1工作危害分析（JHA ）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù):序 號(hào)工作步驟危害因素或潛在事件 （人、物、作業(yè)環(huán)境、 管理）主要 后果控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)表2-2工作危害分析（JHA ）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：用:序號(hào)工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:（備注：審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）卑微如蟋蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象共享知

10、識(shí) 分享快樂可以按下述問題例舉提示清單提問：1 ）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2 ）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？3 ） 從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、 滑倒、 絆倒、 摔落、 扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5 ）噪聲或震動(dòng)是否過度？6 ）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7 ）照明是否存在安全問題？8 ）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？9 ）天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？10 ）現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。 其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)

11、械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、 火災(zāi)； 電能可造成觸電； 化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、 火災(zāi)、 爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（ 4 ）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。 如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)， 應(yīng)提出建議的控制措施。（ 5 ）對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照4.3 對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。（ 6 ）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷是否為可容許風(fēng)險(xiǎn)。6.2 安全檢查表分析法（ SCL）安全檢查表分析法的目

12、的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目， 識(shí)別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、 有害因素、 設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。6.2.1 安全檢查表編制的依據(jù)（ 1 ）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（ 2 ）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（ 3 ）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；（ 4 ）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；（ 5 ）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。6.2.2 安全檢查表編制分析要求（ 1 ）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（

13、 2 ）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（ 3 ）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。（ 4 ）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定， 也可以是行業(yè)規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)、 本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、卑微如螻蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象共享知識(shí)分享快

14、樂工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致, 達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。（ 5)控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目?制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、 液位指示、壓力指示等。6.2.3 安全檢查表分析步驟(1)列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3)。表3設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號(hào))單位：單元/裝置：用:廳P設(shè)備名稱類別/位號(hào)所在部包備注(填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分， 同一單元或

15、裝置內(nèi)介質(zhì)、 型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。)(2)確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、 技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。(3)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、 布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。(4)收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度 及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。(5)判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元， 逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。（6）列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、 以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和

16、內(nèi)容， 填入安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（LEC法參照表4-1 ,風(fēng)險(xiǎn)矩陣 法參照表4-2 ）。表4-1 安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：用:序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果偏差發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施安全設(shè)施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期:表4-2 安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：用:序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析人員：日期：審定日期:（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)

17、領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。）卑微如蟋蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象共享知識(shí) 分享快樂7 風(fēng)險(xiǎn)控制7.1 風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。7.2 風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后， 應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則， 以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)， 應(yīng)從考慮人、 財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。（ 1 ）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（ 2 ）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（ 3 ）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技

18、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（ 4 ）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。本指南推薦兩種風(fēng)險(xiǎn)度的分析評(píng)價(jià)方法作為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的準(zhǔn)則。7.2.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見附件1）。該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法， 用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、 危害性。 用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:L（likelihood ，事故發(fā)生的可能性）、

19、E（exposure ，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence ，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger ，危險(xiǎn)性 ）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L XEXCL 事故事件發(fā)生的可能性；E 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C 事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D 風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性） ；本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：A （較低）、B （低）、C（中）、 D （高）、E （很高）。7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合 （判斷準(zhǔn)則見附件2 ） 。即：R=L XS事故發(fā)生的可能性 L

20、判斷準(zhǔn)則事件后果嚴(yán)重性S 判別準(zhǔn)則安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為 5 級(jí)，分別是： 1 級(jí)（很高） 、 2 級(jí)（高） 、 3 級(jí)（中） 、 4 級(jí)（低） 、 5 級(jí)（較低） 。7.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則如下：A 級(jí)5 級(jí)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的） 。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé) A 級(jí)危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。 需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。B 級(jí)4 級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的） 。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B 級(jí)危害因素的控制管理，所屬工段、班組具

21、體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施， 需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C 級(jí)3 級(jí)： 黃色風(fēng)險(xiǎn) 中度 （顯著） 危險(xiǎn)， 需要控制整改。 公司、部室 （車間上級(jí)單位） 應(yīng)引起關(guān)注， 負(fù)責(zé) C 級(jí)危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)， 應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本， 在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D 級(jí)2 級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn) 高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)） ，必須制定措施進(jìn)行控制管理。 公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重

22、點(diǎn)控制管理， 具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)， 應(yīng)采取應(yīng)急措施， 并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。E 級(jí)1級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)） ，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。 只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為 D 級(jí)2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：（ 1 ）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員 10 人以上的。（ 3） 10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（ 4

23、）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（ 5 ）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。（ 6 ）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。7.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對(duì) 4 個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制： E1 級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)， D2 級(jí)橙色風(fēng)險(xiǎn)， C3 級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)， B4 級(jí)和需要制訂控制措施的 A5 級(jí)藍(lán) 色風(fēng)險(xiǎn)。7.4.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：（ 1 ）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2 ）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（ 3 ）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；（ 4 ）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。7.4.2 在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制

24、措施時(shí)，應(yīng)考慮：（ 1 ）可行性和可靠性；（ 2 ）先進(jìn)性和安全性；（ 3 ）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（ 4 ）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。7.5 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：（ 1 ）措施的可行性和有效性；（ 2 ）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；卑微如螻蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象共享知識(shí)分享快樂（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。8 .工作程序8.1 安全環(huán)保部，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，經(jīng) 主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織（公司、車間、工 段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)“危害因素辨識(shí)及風(fēng)

25、險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃” 進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 工作的依據(jù)。8.2 各部門按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素進(jìn) 行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作 危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。8.3 上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各 下級(jí)單位。重大（D級(jí)2級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。8.4 各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單（參照表5）,由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（受控

26、記錄號(hào)）M：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人:9 .風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方 法、評(píng)估過程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。10 .風(fēng)險(xiǎn)信息更新各部門要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本部門的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬（參 照表6）,臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表6風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號(hào)）填表單位：M：序識(shí)別時(shí)間審定單位或數(shù)目合計(jì)備號(hào)時(shí)間活動(dòng)A （5 級(jí)）B （4 級(jí)）C （3 級(jí)）D （2 級(jí)）E （1 級(jí)）注（注：單位或活動(dòng)-危害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨

27、識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。11.附件附件1 :作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù) 裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)

28、行；或在現(xiàn)場(chǎng)有 控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很/、可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán) 格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際/、可能。表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3發(fā)生

29、事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律10人以上死亡，或5000萬以上直接公司重大國際、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。50人以上重傷。經(jīng)濟(jì)損失。停產(chǎn)國內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以卜重傷。1000萬以上5000萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以卜死亡，或10人以卜重傷。100萬以上1000萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損 失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以卜直接經(jīng)濟(jì)

30、損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本 的安全衛(wèi)生 要求。1完全符合。無傷亡。1萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限>320E不可容許，在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)立亥U1巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估160 320D高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改70 160C中度，中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20 70B輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20A輕度或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保