股權(quán)托管管理辦法

1、*有限責(zé)任公司股權(quán)管理辦法第一章總 則第一條為了加強(qiáng)股權(quán)管理，保護(hù)股東權(quán)益，促進(jìn)公司的健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、 中華人民共和國(guó)信托法、 * 有限公司章程 和股東之間簽署的 持股信托合同 （以下簡(jiǎn)稱合同 ） ，特制定本辦法。第二條本辦法所指的股權(quán)是本企業(yè)所有股東所依法享有的股東權(quán)利；股東是指本企業(yè)依法設(shè)立時(shí)履行了出資義務(wù)的自然人和法人，也包括在原所屬企業(yè)改制時(shí)真實(shí)履行了出資義務(wù)而股權(quán)被托管的自然人。股東以實(shí)際的出資額而相應(yīng)地享有所有者的受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。第三條本辦法所指的股權(quán)管理是本公司股份的增減、分紅兌現(xiàn)、股權(quán)證書的制作發(fā)放、股權(quán)處置、股權(quán)信托、登記確認(rèn)、重大決策、

2、選擇管理者等內(nèi)部管理行為。第四條本辦法堅(jiān)持公開、公平、公正、民主的原則，切實(shí)維護(hù)股東的合法權(quán)益，維護(hù)公司的公共利益和社會(huì)利益。第二章股東權(quán)利和義務(wù)第五條凡本公司股東，在公司章程規(guī)定范圍內(nèi)對(duì)自己持有的股份享有受益權(quán)、處置權(quán)、重大決策權(quán)和選擇管理者等權(quán)利。第六條股東的受益權(quán)：股東享有按持有的股份在公司年度經(jīng)營(yíng)的稅后利潤(rùn)中分取紅利的權(quán)利。第七條 股東的處置權(quán)：股東享有對(duì)其持有的股份予以處置的權(quán)利。包括但不限于轉(zhuǎn)讓和繼承。1、轉(zhuǎn)讓：股東有對(duì)其持有的股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，可以在公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，也可在公司外部轉(zhuǎn)讓，但必須符合公司章程規(guī)定的轉(zhuǎn)讓程序。2、繼承：股東持有的股份在股東死亡后，可按規(guī)定由其合法繼承人依

3、法繼承。第八條 股東的重大決策權(quán)：股東有權(quán)對(duì)公司的重大決策按公司章程的規(guī)定通過股東會(huì)表決的方式行使決策權(quán)。第九條股東的選擇管理者權(quán)：股東有權(quán)按公司章程的規(guī)定通過股東會(huì)表決的方式選擇自己信任的董事、監(jiān)事或罷免不信任的董事、監(jiān)事。第十條按照權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的原則，股東應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)：1、出資義務(wù)：股東在公司登記后，不得抽回出資。2、承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)虧損或因不可抗逆因素造成資產(chǎn)損失的，虧損和損失按按股東持股占總資產(chǎn)的比例以其持有的股金承擔(dān)有限責(zé)任。3、承擔(dān)管理風(fēng)險(xiǎn)：所有股東都應(yīng)遵守公司的規(guī)章制度，保障公司資產(chǎn)的安全和完整，因違反公司管理規(guī)定或個(gè)人違紀(jì)造成公司資產(chǎn)損失的，除按公司獎(jiǎng)懲條例和公司

4、有關(guān)規(guī)定給予行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰外，對(duì)違紀(jì)股東應(yīng)用其所持股金承擔(dān)損失補(bǔ)償責(zé)任。4、受托股東應(yīng)盡托管義務(wù)：代表被托管股權(quán)的股東行使股東權(quán)利，真正代表被托管股東的利益，不侵占被托管股東的權(quán)益，及時(shí)將分得的相應(yīng)紅利送達(dá)被托管股東。5、每個(gè)股東都應(yīng)積極參加股東會(huì)，盡股東義務(wù)，自覺關(guān)心和維護(hù)公司利益。6、股東的其它權(quán)利和義務(wù)由公司章程規(guī)定。第三章股權(quán)管理委員會(huì)和出資證明書的管理第十一條公司設(shè)立股權(quán)管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱股管會(huì)），歸口董事事務(wù)辦公司室管理，負(fù)責(zé)股權(quán)管理的日常事務(wù)。股管會(huì)設(shè)主任一人，由董事會(huì)聘任。第十二條股管會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，具體履行如下職責(zé)：1、負(fù)責(zé)掌握股權(quán)結(jié)構(gòu)，股東包括托管股東和被托管股東構(gòu)成及股

5、份數(shù)額，并據(jù)此編制股東名冊(cè) ，記載股東的姓名或名稱及住所；股東的出資額； 出資證明書編號(hào)。2、負(fù)責(zé)出資證明書的制作、發(fā)放、簽證、登記工作，建立股權(quán)管理檔案和制度。3、受董事會(huì)委托負(fù)責(zé)擬訂分紅方案。4、負(fù)責(zé)擬訂公司增資擴(kuò)股方案，并組織實(shí)施。5、負(fù)責(zé)審查辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、繼承手續(xù)。6、負(fù)責(zé)股權(quán)管理的其它工作。第十三條公司為所有股東簽發(fā)出資證明書 ，該證明書是證明股東身份的唯一憑證。 出資證明書載明的事項(xiàng)有：公司名稱；公司登記日期；公司注冊(cè)資本；股東姓名或名稱、繳納的出資額和出資日期，股東名下的被托股東的姓名、出資額；出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。第十四條 出資證明書管理1、 出資證明書由股管會(huì)統(tǒng)一制作，

6、統(tǒng)一填寫、發(fā)放、簽證和管理。2、 出資證明書載明股東持股情況和股權(quán)托管情況。無(wú)托管股份的股東， 出資證明書一正一副兩本，正本由持股人保管，副本由股管會(huì)保管；有信托股份的股東， 出資證明書有一個(gè)正本和多個(gè)副本，正本由法定持股人保管，副本由每個(gè)被托股東和股管會(huì)保管，但每個(gè)保管主體只能保管一份。此時(shí)， 出資證明書要載明法定持股人所持股份和其本人及被托管股份的實(shí)際持股數(shù)額，股權(quán)被托管股東憑此出資證明書證明其股東身份。3、公司注冊(cè)資本金變更后，股管會(huì)須對(duì)出資證明書重新登記確認(rèn)。4、 出資證明書只作為股東個(gè)人持股憑證，不得上市和私下交易或作為抵押憑證。未按股管會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或簽證，持有與本人身份不符

7、的出資證明書一律無(wú)效。5、持證人應(yīng)將出資證明書妥善保管，如有遺失應(yīng)及時(shí)通知股管會(huì)，聲明作廢，并重新申請(qǐng)補(bǔ)辦證書。第四章股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和繼承管理第十五條股東所持股份， 持滿一年后， 股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分， 也可向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其全部或部分。第十六條 同時(shí)具備下列條件方可轉(zhuǎn)讓全部或部分股權(quán)：1、受讓雙方均應(yīng)向董事會(huì)提出書面申請(qǐng)，獲得董事會(huì)批準(zhǔn)。2、轉(zhuǎn)讓符合公司法和公司章程規(guī)定。3、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，如果不購(gòu)買，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。第十七條 辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的

8、程序1、買賣雙方將轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)和議定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書一并交股管會(huì)審查辦理。2、經(jīng)股管會(huì)審查符合相關(guān)規(guī)定后報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。如果是向股東外轉(zhuǎn)讓的，股管會(huì)還應(yīng)提交股東會(huì)表決。3、董事會(huì)和股東會(huì)批準(zhǔn)后，受讓雙方的獎(jiǎng)金的收、付均由股管會(huì)經(jīng)手辦理，并對(duì)股權(quán)進(jìn)行重新認(rèn)證登記。買賣雙方資金未經(jīng)股管會(huì)，股管會(huì)不得簽證，其轉(zhuǎn)讓無(wú)效。4、受讓雙方均應(yīng)向公司交納轉(zhuǎn)讓價(jià)格2的手續(xù)費(fèi)。5、股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓后，由股管會(huì)將受讓人的姓名或名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東手冊(cè)，并變更出資證明書 。第十八條被信托的股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)， 另需先征得受托人的同意， 并與之重新簽訂 持股信托合同或另找信托人。第十九條股東股權(quán)在股東死亡時(shí)可由其配偶或

9、子女繼承， 繼承方式采取遺囑繼承或申請(qǐng)繼承。股東也可通過遺囑的方式贈(zèng)與他人。1、遺囑繼承或贈(zèng)與：被繼承人立的遺囑必須以書形式并具有法律效力，立囑后將遺囑副本交股管會(huì)備案。2、申請(qǐng)繼承：被繼承人死亡后，符合繼承條件的繼承人以書面形式向董事會(huì)付出申請(qǐng)，經(jīng)股管會(huì)審查、董事會(huì)批準(zhǔn)后，由股管會(huì)辦理繼承手續(xù)。第五章股權(quán)信托管理第二十條股權(quán)信托管理是公司貫徹國(guó)經(jīng)貿(mào)企改2002 859號(hào)文件精神進(jìn)行“主輔分離、輔業(yè)改制”后，股東人數(shù)超過法定的五十人而采取的變通辦法。部分股東選取代理人代理持股，委托人享有股權(quán)（股權(quán)要通過受托股東表現(xiàn)） ，受托人履行股東義務(wù)。第二十一條信托股權(quán)數(shù)額以托受雙方所簽訂的合同為準(zhǔn)。以此

10、合同為基礎(chǔ)，在工商登記記載受托人持有合同約定的股份時(shí)，即視為委托人履行了將合同中約定的信托財(cái)產(chǎn)交付給受托人的義務(wù)。第二十二條 委托人的權(quán)利和義務(wù)1、 委托人有權(quán)依據(jù) 合同 和出資證明書獲得信托收益， 即取得公司的股份分紅；2、公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員發(fā)生變更時(shí)，委托人有權(quán)要求受托人，在法律規(guī)定允許條件下，根據(jù)信托股份所代表的表決權(quán)投票選舉委托人所建議的候選人為董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員；3、 公司股東會(huì)就公司重大問題進(jìn)行投票表決前， 委托人有權(quán)要求受托人披露有關(guān)事項(xiàng)并向受托人提出建議；表決后，委托人有權(quán)要求受托人就信托股份所代表表決權(quán)的行使情況做出說(shuō)明；4、 委托人有權(quán)轉(zhuǎn)讓信托股權(quán)， 在與受托人或其他

11、人達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議并辦理相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)，有權(quán)要求受托人給予必要的配合與協(xié)助；5、在公司因破產(chǎn)、解散等法人資格終止情形發(fā)生而進(jìn)行清算時(shí)，委托人有權(quán)按照信托股份所占公司股份的比例獲取剩余財(cái)產(chǎn)；6、委托人有義務(wù)向受托人交付信托股份代為管理；7、除受托人因違法、重大過失等行為無(wú)法正常管理信托股權(quán)外，委托人不得干涉受托人行使相應(yīng)的信托權(quán)利。第二十三條 受托人的權(quán)利和義務(wù)1、受托人有權(quán)根據(jù)合同取得信托股權(quán)，成為公司的名義股東，除合同和本辦法另有約定外，依法享有公司法規(guī)定的股東權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)與責(zé)任；2、受托人有權(quán)依據(jù)合同、本辦法及相關(guān)法律規(guī)定，行使信托權(quán)利，管理信托財(cái)產(chǎn)；3、 受托人應(yīng)當(dāng)本著股東權(quán)益

12、最大化的原則行使信托權(quán)利， 切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益， 未經(jīng)委托人同意，受托人不得擅自轉(zhuǎn)讓信托股權(quán)；4、受托人應(yīng)當(dāng)按時(shí)向委托人交付因信托股份而產(chǎn)生的信托收益；5、 在委托人與受托人或其他人達(dá)成轉(zhuǎn)讓信托股權(quán)的協(xié)議并辦理相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)， 受托 人應(yīng)當(dāng)給予必要的配合與協(xié)助。6、在公司因破產(chǎn)、解散等法人資格終止情形發(fā)生而進(jìn)行清算時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)將按照信托股份所占該公司股份的比例參與分配的剩余財(cái)產(chǎn)交付給委托人。第二十四條信托收益： 本辦法所指信托收益指因信托股份而產(chǎn)生的分紅收益。 遇有公司分配紅利時(shí)，受托人須在取得信托收益之日起七日內(nèi)，將信托收益交付委托人。第二十五條信托終止： 遇有下列情形發(fā)生時(shí)， 信托關(guān)系終止。 委托人轉(zhuǎn)讓信托財(cái)產(chǎn)； 公司法人資格終止（包括但不限于破產(chǎn)、解散等） ；受托人喪失民事行為能力