微觀經(jīng)濟(jì)視角下的清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散模式

1、    微觀經(jīng)濟(jì)視角下的清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散模式來源:摘要：基于清潔生產(chǎn)技術(shù)的特性，從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對清潔生產(chǎn)技術(shù)和非清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行橫向和縱向的比較分析，可以將清潔生產(chǎn)技術(shù)劃分為無收益型、臨界收益型和高收益型。政府的環(huán)境稅、財(cái)政補(bǔ)貼等干預(yù)措施可以使清潔生產(chǎn)技術(shù)向高收益型轉(zhuǎn)變，進(jìn)而提出了清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散的兩種模式：企業(yè)自愿模式和政府主導(dǎo)模式。關(guān)鍵詞：清潔生產(chǎn)技術(shù)；政府干預(yù)；技術(shù)擴(kuò)數(shù)；產(chǎn)業(yè)政策1 清潔生產(chǎn)技術(shù)的界定清潔生產(chǎn)技術(shù)這一概念，最早是在1979年由歐洲經(jīng)濟(jì)共同體(European Economic Community，EEC)提出的，其定義為“減少以至

2、消除生產(chǎn)的任何公害、污染或廢物，并幫助節(jié)省原材料及其它自然資源和能源的任何技術(shù)手段”。在確立這一定義時(shí)，該委員會(huì)進(jìn)一步確定了鑒別清潔生產(chǎn)技術(shù)的3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：排放到環(huán)境的污染較少；廢物較少或低廢物、無廢物工藝；需要的自然資源水、能源和原材料較少? 。目前，這些標(biāo)準(zhǔn)仍然是界定傳統(tǒng)清潔生產(chǎn)技術(shù)的最好依據(jù)。OECD 認(rèn)為清潔生產(chǎn)技術(shù)可用于產(chǎn)品生命周期的各個(gè)階段，它盡可能提高自然資源的開采和使用效率，降低或徹底清除產(chǎn)品中的有害成分；在產(chǎn)品的制造和使用過程中最大限度地減少污染物的排放；盡可能提高產(chǎn)品的耐用性能和回收、再循環(huán)性能。此外，歐盟還闡釋了清潔生產(chǎn)技術(shù)的特性：清潔生產(chǎn)技術(shù)是一個(gè)截然不同的方法，完全不同于

3、傳統(tǒng)的末端技術(shù)。末端治理的解決方案不能提高效率和生產(chǎn)力，它是純粹的企業(yè)成本。而清潔生產(chǎn)技術(shù)則提高了生產(chǎn)流程的效率，它通常是從根本上減少污染物的產(chǎn)生，而非把污染物從一種形式分流到另一種形式 。通過以上對清潔生產(chǎn)技術(shù)概念的回顧，本文從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來重新審視清潔生產(chǎn)技術(shù)，將其界定為：清潔生產(chǎn)技術(shù)是一類相比較同類技術(shù)既有成本優(yōu)勢，又有明顯環(huán)境正外部性的技術(shù)手段。2 清潔生產(chǎn)技術(shù)分析21 特性分析(1)外部性。它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念，是指一個(gè)人的行為對旁觀者福利的無償影響。如果對旁觀者的影響是不利的，就稱為負(fù)外部性；如果這種影響是有利的，就成為正外部性 。清潔生產(chǎn)技術(shù)與非清潔生產(chǎn)技術(shù)的最大區(qū)別就在于，清

4、潔生產(chǎn)技術(shù)具有顯著的正外部性。它的正外部性在于比非清潔生產(chǎn)技術(shù)消耗更少的資源和能源，排放更少的污染物和廢棄物，從而增加了整個(gè)社會(huì)的收益。這一正外部性來源于兩方面：一方面來源于創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)用清潔生產(chǎn)技術(shù)所產(chǎn)生的資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的效益；另一方面來源于該項(xiàng)清潔生產(chǎn)技術(shù)在整個(gè)行業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散效益和規(guī)模效應(yīng)。(2)相對性。清潔生產(chǎn)技術(shù)，譯為Cleaner Technology?！癈leaner”為比較級形式，表達(dá)的是更清潔的涵義。從清潔生產(chǎn)技術(shù)的定義可以看出，它與同類技術(shù)相比較而言，是既有成本優(yōu)勢，又有明顯的環(huán)境績效的技術(shù)，它表達(dá)的是一個(gè)相對的概念。所以，相對性是清潔生產(chǎn)技術(shù)區(qū)別于一般技術(shù)的一個(gè)顯著特性。

5、(3)時(shí)效性。清潔生產(chǎn)技術(shù)的相對性，決定了一項(xiàng)清潔生產(chǎn)技術(shù)會(huì)隨著技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平的提升演變成非清潔生產(chǎn)技術(shù)，即它具有時(shí)效性。因此，對清潔生產(chǎn)技術(shù)的評估，必須在既定的時(shí)間范圍內(nèi)對其成本優(yōu)勢和環(huán)境績效進(jìn)行衡量。清潔生產(chǎn)技術(shù)的時(shí)效性也就決定了清潔生產(chǎn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的過程，需要企業(yè)進(jìn)行持續(xù)清潔生產(chǎn) 。22 經(jīng)濟(jì)學(xué)分析從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行分析，要從清潔生產(chǎn)技術(shù)的外部性人手。外部性影響的直接經(jīng)濟(jì)后果就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人收益與社會(huì)收益、私人成本與社會(huì)成本不相一致，其關(guān)系簡單表述如下 ：R = +R (1)= + (2)其中：R 為社會(huì)收益，R 為私人收益，R 為外部收益，為社會(huì)成本， 為私人成本，

6、為外部成本。對于選擇清潔生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)而言，因?yàn)槠渚哂协h(huán)境正外。增加了社會(huì)收益，所以由式(1)、式(2)可以得到：R s= +R e C =C (3)根據(jù)式(3)，可以對清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行市場均衡分析。如圖1所示，A點(diǎn)為實(shí)現(xiàn)私人收益最大的均衡點(diǎn)，即當(dāng)MR；：Mc ，其均衡產(chǎn)量為Q1。然而由于清潔生產(chǎn)技術(shù)存在的正外部性 。，整個(gè)社會(huì)資源配置的帕累托最優(yōu)應(yīng)該是在B點(diǎn)，即當(dāng)MR*=MC*p時(shí)，其均衡產(chǎn)量為Q2。對于選擇非清潔生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)來說，因?yàn)樗哂协h(huán)境負(fù)外部性，增加了社會(huì)成本，所以由式(1)、式(2)可以得到：R =Rp C =Cp +C (4)根據(jù)式(4)，可以對非清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行市場均衡分析

7、。如圖2所示，企業(yè)在a點(diǎn)實(shí)現(xiàn)私人利益最大的均衡，即當(dāng)MR ： 時(shí)，其均衡產(chǎn)量為q1。而由于非清潔生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷，使其具有負(fù)外部性 ，整個(gè)社會(huì)資源配置的帕累托最優(yōu)應(yīng)該是在c點(diǎn)。即當(dāng) R =MCs 時(shí)，其均衡產(chǎn)量為q2。追求私人收益最大化一定是企業(yè)的不變選擇，所以對其技術(shù)選擇而言，無論是清潔生產(chǎn)技術(shù)還是非清潔生產(chǎn)技術(shù)，它的選擇標(biāo)準(zhǔn)只在于私人邊際收益最高。自由競爭的結(jié)果導(dǎo)致市場失靈，因而不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。當(dāng)市場失靈發(fā)生時(shí)，政府干預(yù)則是解決這一問題的有效途徑。就生產(chǎn)過程而言，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)要求私人邊際凈收益(MRD)等于社會(huì)邊際凈收益(MR )，或私人邊際成本等于社會(huì)邊際成本 。下

8、面我們分析不同政府干預(yù)政策的影響效果，假設(shè)MRp=MRp ，MC p=MCp ：(1)當(dāng)政府通過財(cái)政政策將正外部收益R 。補(bǔ)貼給采用清潔生產(chǎn)技術(shù)的氽業(yè)時(shí)，相當(dāng)于降低了企業(yè)的邊際成本。如圖1所示，使MC 同移動(dòng)MR ，在C點(diǎn)達(dá)到均衡，即MR 。=Mc 其均衡產(chǎn)暈為Q2。而這樣的均衡產(chǎn)量正好司前支分沂的往會(huì)資源配萱的帕累托最優(yōu)產(chǎn)量相等，從而使企業(yè)的私人邊際收益MR 。通過降低私人邊際成本的形式，實(shí)現(xiàn)了私人邊際收益與社會(huì)邊際收益的統(tǒng)一。雖然這樣的政策對采用非清潔生產(chǎn)技術(shù)的私人邊際收益不產(chǎn)生影響，但是由于其私人邊際收益比清潔生產(chǎn)技術(shù)小，所以會(huì)激勵(lì)企業(yè)積極采用清潔生產(chǎn)技術(shù)。(2)當(dāng)政府通過環(huán)境稅政策對采

9、用非清潔生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)征收額度大小為負(fù)外部性MC 的環(huán)境稅時(shí)，外部性內(nèi)化使企業(yè)邊際私人收益降低。如圖2所示，MR 下移MC ，在C點(diǎn)達(dá)到均衡，即MR1,1 =MC。 ，其均衡產(chǎn)量下降為q2。而這樣的均衡產(chǎn)量正好與前文分析的社會(huì)資源配置的帕累托最優(yōu)產(chǎn)量相等，從而使企業(yè)的私人邊際成本通過降低私人邊際收益的形式，實(shí)現(xiàn)了私人邊際成本與社會(huì)邊際成本的統(tǒng)一。同樣，這樣的政策也不會(huì)影響采用清潔生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)的私人邊際成本，但是由于采用清潔生產(chǎn)技術(shù)不需要繳納環(huán)境稅，所以采用非清潔生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)與其相比較更有成本壓力，從而也會(huì)激勵(lì)自身積極采用清潔生產(chǎn)技術(shù)。由此看來，上述兩種政府干預(yù)政策，都可以實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累

10、托最優(yōu)，都是政府調(diào)控市場的有效率的行為，同時(shí)它會(huì)激勵(lì)企業(yè)積極采用清潔生產(chǎn)技術(shù)。因此，政府干預(yù)政策是清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散的有效驅(qū)動(dòng)力。3 清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散模式研究清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散模式，必須對清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行細(xì)分，針對不同類型的清潔生產(chǎn)技術(shù)，采用不同的擴(kuò)散模式。在前文對清潔生產(chǎn)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，假設(shè)MR；= MR ，MCp=MC ，是一種橫向比較的思路。而要研究擴(kuò)散模式，還必須對其進(jìn)行縱向比較。所以按照這樣的思路，假設(shè)MR； ， ，設(shè)清潔生產(chǎn)技術(shù)和非清潔生產(chǎn)技術(shù)的私人收益比刀=MR*pMR 。為了簡化問題，先不考慮政府法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策等外部因素，單純從內(nèi)因MRp的角度進(jìn)行劃分。根據(jù) 的取值，可將其分

11、成4個(gè)區(qū)域，對應(yīng)的清潔生產(chǎn)技術(shù)分成3種類型，如圖3所示。根據(jù)11取值的區(qū)域劃分，進(jìn)一步分析歸納企業(yè)選擇清潔生產(chǎn)技術(shù)的概率和市場效率，如表1所示。在自由競爭的市場環(huán)境下，只有高收益型的清潔生產(chǎn)技術(shù)，企業(yè)主動(dòng)采用的概率才會(huì)較高，其它類型的清潔生產(chǎn)技術(shù)則很難被企業(yè)采用。在以上分類的基礎(chǔ)上，將政府的法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策等外部因素考慮進(jìn)來，分析對清潔生產(chǎn)技術(shù)劃分的影響。如果政府通過稅收減免和財(cái)政補(bǔ)貼等政策來獎(jiǎng)勵(lì)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)的額度為該項(xiàng)技術(shù)所產(chǎn)生的正外部收益MR ，則可以使采用清潔生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)邊際收益增加MR ；同理，如果政府通過環(huán)境稅等政策對采用非清潔生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)征收額度大小為負(fù)外部性MC

12、e的環(huán)境稅時(shí)，也相當(dāng)于增加了采用清潔生產(chǎn)技術(shù)企業(yè)的邊際收益MCe；如果同時(shí)采用上述兩種政策，相當(dāng)于增加了采用清潔生產(chǎn)技術(shù)企業(yè)的邊際收益MR +MCe。如圖4所示，使MR s,1向上移動(dòng)到MR s, 。而當(dāng)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)企業(yè)的邊際收益增加后，也就使得呀變大，即原有的清潔生產(chǎn)技術(shù)所屬分類區(qū)向高收益型轉(zhuǎn)變，增加了企業(yè)選擇的概率，使清潔生產(chǎn)技術(shù)在市場因素的驅(qū)動(dòng)下，能夠更有效率地?cái)U(kuò)散。通過以上對清潔生產(chǎn)技術(shù)的特性分析、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析以及分類解釋，筆者可以提出以下兩種清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散模式：(1)企業(yè)自發(fā)模式。它指11處在區(qū)的高收益型清潔生產(chǎn)技術(shù)，由于其具有很高的邊際收益優(yōu)勢，在這種市場利潤的驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)

13、會(huì)競相主動(dòng)引人這樣的清潔生產(chǎn)技術(shù)，不需要政府干預(yù)政策，完全在市場機(jī)制下完成技術(shù)擴(kuò)散，從而保證了資源配置的效率。因此，這種模式的發(fā)展主體為企業(yè)自身。比如，以太陽能、風(fēng)能、生物燃料的開發(fā)和利用為主的清潔能源技術(shù)領(lǐng)域，正成為繼生物技術(shù)和軟件之后，風(fēng)險(xiǎn)投資涉足的第三大領(lǐng)域。根據(jù)國外媒體最新報(bào)道：2008年全球清潔技術(shù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)投資飆升至創(chuàng)紀(jì)錄的84億美元，比2007年的61億美元同比增長38 ，是連續(xù)增長的第七個(gè)年頭。中國清潔技術(shù)高科技公司獲得43億美元的投資，占全球總投資額的5 ，同比增長22 。以上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)就是這種模式最好的例證。(2)政府主導(dǎo)模式。它指 處在II和III區(qū)的臨界收益型清潔生產(chǎn)技術(shù)，如果單從自身的邊際收益來看并不具有明顯優(yōu)勢，不足以吸引企業(yè)主動(dòng)采用它們。但是如果政府通過相應(yīng)的法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策等外部因素提高清潔生產(chǎn)技術(shù)的邊際收益，會(huì)使清潔生產(chǎn)技術(shù)由臨界收益型向高收益型轉(zhuǎn)變，從而使市場重新具有有效資源配置的能力，保證了資源配置的效率。因此，這種模式的推動(dòng)主體為政府。通過以上兩種模式，可以很好地解釋企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核過程中無低費(fèi)方案和中高費(fèi)方案實(shí)施效果的差異。清潔生