基金管理人登記備案流程及提交材料

1、基金管理人登記備案流程及提交材料一、私募投資基金管理人登記流程圖私募投資基金管理人登記流程圖在線注物本號https:/ambGhttps:/ambG.cri.crir系統(tǒng)登錄補(bǔ)充棺息管理人聾記惶息埴報界在黑程交*協(xié)會辦理；:填報信息包括：i基金背瘞人基本信息|柿關(guān)制度館總南管人戢值箕足j豺務(wù)后恩I段東豌合偵人信息I高管人員星本恁息i其他從業(yè)人目基本館去i管理叁金基本信息法律強(qiáng)見書館總新坡終記材料齊備同站公告二、私募基金管理人登記備案信息及所需文件1 1、基本信息（藍(lán)色字體涉及內(nèi)容非必填項(xiàng)）1.11.1 首次登記信息包括：機(jī)構(gòu)辦公地址、郵編、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址、

2、主要聯(lián)系人姓名、主要聯(lián)系人辦公電話、主要聯(lián)系人移動電話、主要聯(lián)系人郵箱、主要聯(lián)系人傳真、機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片、機(jī)構(gòu)前臺圖片、備用聯(lián)系人姓名、備用聯(lián)系人辦公電話、備用聯(lián)系人移動電話、備用聯(lián)系人郵箱、備用聯(lián)系人傳真。1.21.2 須上傳文件資料:序號P應(yīng)上傳文件資料備注1 1機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片2 2機(jī)構(gòu)前臺圖片3 3登記承諾函由系統(tǒng)提供模板4 4實(shí)繳出資證明銀行回單或驗(yàn)資報告5 5公司章程/合伙協(xié)議6 6營業(yè)執(zhí)照三證合一7 7管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料1.31.3 機(jī)構(gòu)基本信息包括：機(jī)構(gòu)全稱（中/英文）、機(jī)構(gòu)簡稱、機(jī)構(gòu)成立時間（下拉選擇）、機(jī)構(gòu)性質(zhì)（下拉選擇）、機(jī)構(gòu)組織形式（下拉選擇）、機(jī)構(gòu)注冊地

3、址（下拉選擇）、注冊資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本出資證明、機(jī)構(gòu)類型（下拉選擇）、業(yè)務(wù)類型（復(fù)選框）、管理人的公司章程/合伙協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照（三證合一）號碼及圖片、經(jīng)營范圍、員工總數(shù)、是否掛牌/上市（單選按鈕）、管理人認(rèn)為需要說明的情況、管理人認(rèn)為需要上傳的文件2 2、相關(guān)制度資料序號應(yīng)上傳文件資料備注1 1運(yùn)營風(fēng)險控制制度2 2信息披露制度3 3機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度4 4防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度5 5合格投資者風(fēng)險揭示制度6 6合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度7 7私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度三證合一8 8公平交易制度私募證券基金管理人9 9從業(yè)人員買

4、賣證券申報制度私募證券基金管理人1010其他制度3 3、管理人誠信信息（單選按鈕）?最近三年是否受刑事處罰?被市場禁入?最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰?最近三年是否被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施?最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰?最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施?最近三年是否被其他自律組織采取措施?最近三年是否涉及訴訟或仲裁4 4、管理人財務(wù)信息資料包括：會計年度、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費(fèi)、業(yè)績報酬、營業(yè)收入合計、其他收入、職工薪酬、外包服務(wù)費(fèi)用支出、營業(yè)支出合計、其他支出、營業(yè)利潤、凈利潤、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表、上一年度損益表、上一年度現(xiàn)金流量表、審計報告、會計師事務(wù)所名稱

5、/辦公地址/郵編及營業(yè)執(zhí)照、會計師事務(wù)所聯(lián)系人姓名/移動電話/電子郵箱。序號應(yīng)上傳文件資料備注1 1上一年度資產(chǎn)負(fù)債表僅適用于成立一年以上的申請機(jī)構(gòu)2 2上一年度損益表3 3上一年度現(xiàn)金流量表4 4審計報告5 5會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照5 5、出資人信息資料（適用法人及其他組織）包括：名稱、成立時間、證件類型、證件號碼、注冊國家（地區(qū)）、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、企業(yè)控股類型、近三年曾用名、辦公地址、經(jīng)營范圍、營業(yè)執(zhí)照或主體證明文件、聯(lián)系人的姓名/職務(wù)/移動電話/電子郵箱、認(rèn)繳出資額、實(shí)際出資額、實(shí)繳出資證明。序號應(yīng)上傳文件資料備注1 1營業(yè)執(zhí)照或主體證明文件2 2實(shí)繳出資證明自然人3 3學(xué)位/學(xué)歷證書

6、證明文件6 6、實(shí)際控制人信息資料包括：名稱、國籍、證件類型、證件號碼、證件掃描件、出生年月、性別、通訊地址、最高學(xué)歷、畢業(yè)院校、學(xué)位/學(xué)歷證書證明文件、辦公電話、移動電話、電子郵箱、與管理人之間的控制關(guān)系圖。序號應(yīng)上傳文件資料備注1 1身份證或營業(yè)執(zhí)照等主體證明文件2 2學(xué)位/學(xué)歷證書證明文件自然人3 3與管理人之間的控制關(guān)系圖7 7、高管信息資料申請機(jī)構(gòu)應(yīng)注意先登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行從業(yè)資格注冊或個人信息登記（登錄地址：http:/ T+1T+1 日更新至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”。需在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中上傳的基本文件資料如下：序號應(yīng)上傳文件資料備注1 1個人照片規(guī)格 3X4

7、cm,3X4cm,不超過 100KB,100KB,底色為紅或監(jiān)2 2基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件- -3 3學(xué)位/學(xué)歷證明文件- -4 4填寫簡歷與法律意見書一致5 5勞動合同6 6股東會決議（任職文件）8 8、管理人登記法律意見書資料包括：律師事務(wù)所名稱、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、法律意見書、出具意見書的律師信息（姓名、律師執(zhí)業(yè)證號、辦公電話、移動電話、傳真、電子郵箱）、私募基金管理人重要情況說明。序號應(yīng)上傳文件資料備注1 1律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證- -2 2法律意見書PDFPDF 格式，無須壓縮包3 3律師事務(wù)所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函加蓋律師事務(wù)所公章，填寫律師執(zhí)業(yè)證號備注：除了需

8、要準(zhǔn)備的以上基本文件外，申請機(jī)構(gòu)還需在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”上填寫其他相關(guān)信息。三、私募基金管理人登記備案注意事項(xiàng)1 1、公司名稱范圍要求根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（“暫行辦法”）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2BP2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。同時，為落實(shí)暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管

9、理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。根據(jù)公告要求，協(xié)會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要求。2 2、實(shí)繳資本的要求公司法已經(jīng)取消的最低注冊資本的要求，基金業(yè)協(xié)會的公告，作為一個自治協(xié)會的非規(guī)范性文件，更不會違反法律的規(guī)定。因此協(xié)會一直沒有要求私募基金

10、管理人應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記的規(guī)定。但作為必要且合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，私募基金管理人應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。根據(jù)備案的實(shí)踐，一般能覆蓋公司正常運(yùn)營六個月以上的資本即可。公司實(shí)繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。但針對私募基金管

11、理人的實(shí)收資本/ /實(shí)繳資本不足 100100 萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊資本/ /認(rèn)繳資本的 25%25%勺情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。3 3、機(jī)構(gòu)員工人數(shù)不能過少，一般 8-108-10 人。4 4、自然人不可以登記為私募基金管理人。5 5、私募基金適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理 3 3 個月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。6 6、私募基金的募集方式私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：1 1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過證券投資基金法

12、、公司法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過 5050 人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過 200200 人。2 2）嚴(yán)格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。7 7、高管任職證明應(yīng)上傳符合要求的勞動合同、社保繳費(fèi)證明。8 8、私募基金管理人的高級管理人員：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。（二）在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高

13、級管理人員履職情況。9 9、從業(yè)人員年齡太小一般不可，協(xié)會會認(rèn)為其缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。1010、制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。1111、管理人沒有經(jīng)營年限的要求。1212、實(shí)際上傳的前臺照片中名稱與申請名稱不符，需整改。1313、注冊和實(shí)際經(jīng)營地不一致，律師要如實(shí)陳述并說明理由。1414、機(jī)構(gòu)已成立滿一年必須提交

14、上一年審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。15.15.法律意見書有效期是在登記提交前一個月內(nèi)。1616、申請機(jī)構(gòu)出資人不擔(dān)任高管，需在法律意見書中說明申請機(jī)構(gòu)股東如何在不擔(dān)任公司高管的情況下參與公司管理經(jīng)營。若不參與公司管理經(jīng)營需出具加蓋公司公章的確認(rèn)說明。1717、需在意見書中詳細(xì)說明申請機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在相關(guān)投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說明其相關(guān)工作的專業(yè)能力。如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗(yàn)，需進(jìn)一步提供證明材料（如相關(guān)管理規(guī)模，歷史業(yè)績，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等）。1818、法律意見書不僅需核實(shí)機(jī)構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等

15、途徑核實(shí)其實(shí)際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。1919、法律意見書中應(yīng)詳細(xì)描述實(shí)繳資本和資本金運(yùn)營情況；并對公司運(yùn)營場所，辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細(xì)說明。2020、更改經(jīng)營范圍，無需出具法律意見書，工商變更以后，在協(xié)會更新即可。2121、各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2 2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。私募證券投資基金最少 3 3 名高管。根據(jù)當(dāng)前備案的實(shí)踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。2222、證券基金管理人必須要加入會員，股權(quán)和創(chuàng)投沒有做強(qiáng)制性要求。2323、只有控股股東變更，才做重大變更。小股東變更，只是季度更新事項(xiàng)。2424、同時變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項(xiàng)法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。2525、機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控不得參與本機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。2626、股東建議都是中國境內(nèi)自然人或組織，不能是公務(wù)員、國有企業(yè)工作人員等。2727、首次登記備案前最好不要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，待登記備案完成后根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立。2828、信息報送：每月結(jié)束后 5 5 個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)