第一部分---綜合管理制度

1、第一部分 綜合管理制度第一章 總則第一條 為強化企業(yè)管理，嚴格各項規(guī)章制度，保障公司各項工作的順利進行， 實現(xiàn)綜合管理工作的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，特制定本制度。第二條 綜合管理遵循的原則：以人為本的原則；公開、公平、公正的原則；獎 優(yōu)罰劣、獎懲分明的原則；人盡其才、人崗相適的原則。第二章 崗位職責(zé)和組織結(jié)構(gòu)第三條 總經(jīng)理崗位職責(zé)（一）概述 公司總經(jīng)理對董事會負責(zé)， 具體負責(zé)公司的經(jīng)營與管理； 組織和領(lǐng)導(dǎo)公司全 體員工，落實董事會下達的經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)； 實施集團公司和本公司制定的管理制 度和細則；培養(yǎng)、引進公司管理人才，不斷提高員工素質(zhì)；協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，營造 經(jīng)營與發(fā)展的氛圍， 培植企業(yè)文化； 確

2、保公司經(jīng)濟指標(biāo)的完成， 實現(xiàn)公司資本的 保值、增值。（二）工作職責(zé)1、執(zhí)行董事會決議，主持公司全面工作，保證經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，和時、足 額的完成董事會下達的利潤指標(biāo)；2、負責(zé)安排所管轄的下屬部門管理人員的工作，明確其職責(zé)權(quán)限，監(jiān)督檢 查其工作任務(wù)完成情況；并對其績效進行考核、綜合評估，實施獎懲制度；3、負責(zé)組織制定本公司年度、季度總體經(jīng)營規(guī)劃，制定營銷策略、措施， 并安排組織實施； 研究重要商機、 重大項目的可行性方案以和經(jīng)營管理工作中的 重大項目；4、建立健全并監(jiān)督執(zhí)行各項規(guī)章制度和工作實施細則；5、負責(zé)制定本公司的企業(yè)文化建設(shè)，戰(zhàn)略方針；6、審查和簽署經(jīng)董事會授權(quán)由總經(jīng)理簽署的合同；7、批準(zhǔn)

3、聘用和辭退公司管轄的員工；8、對公司的經(jīng)營性開支負責(zé)審核， 依據(jù)經(jīng)濟合同范圍對資金支付進行批復(fù)；9、負責(zé)監(jiān)督財務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營計劃和執(zhí)行情況；負責(zé)公司年度、季度財務(wù)預(yù) 算決算和相關(guān)重大財務(wù)費用開支計劃的審批；10、保守公司機密，維護公司利益；11、集團公司授予的其他職權(quán)。第四條 綜合管理部崗位職責(zé) （一）概述綜合管理部接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)， 是公司內(nèi)部各部門的聯(lián)絡(luò)中 樞；是公司對外聯(lián)絡(luò)和接待的形象窗口；做正常運行的后勤保障機構(gòu)。綜合管理部和時傳達布置總經(jīng)辦下達的有關(guān)精神和工作； 根據(jù)公司戰(zhàn)略和經(jīng) 營目標(biāo)，制定人事發(fā)展計劃，合理配置各項資源；進行有效的績效、薪酬管理； 認真做好文件信息的傳閱、收

4、發(fā)、整理、督辦、存檔工作；全面做好公司合同管 理工作；熱情接待來訪，和時處理來電、來信；做好人事行政后勤工作，保障公 司各項工作的高效運轉(zhuǎn)。（二）工作職責(zé)綜合管理部經(jīng)理1、接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、檢查各部門對總經(jīng)辦指示的執(zhí)行情況，并登記備案；每次會議前通報前 一段或上次會議紀(jì)要的落實情況；3、負責(zé)起草工作總結(jié)和有關(guān)資料等重要材料；負責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司年會、 員工活動和各類會議的會務(wù)工作；4、負責(zé)制定公司各項規(guī)章制度，持續(xù)完善公司管理體系，并監(jiān)督實施；5、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略制定人員預(yù)算，報集團公司核準(zhǔn)，負責(zé)公司人才的招 聘、選拔、任免等工作；6、負責(zé)員工績效和薪酬的管理；7、負責(zé)聯(lián)絡(luò)、 協(xié)調(diào)政

5、府相關(guān)職能部門的關(guān)系， 和時向總經(jīng)理轉(zhuǎn)達上級精神； 辦理公司所需各項證件照和其年檢年審；管理公司重要資質(zhì)證件；8、配合公司法律顧問做好合同的審核把關(guān)、督促實施，參與糾紛調(diào)處；9、負責(zé)公司專職駕駛員和車輛管理，包括車輛的調(diào)度、維修、油料、年檢 和安全；10、負責(zé)公司行政辦公用品、用具的采購和管理；11、牽頭組織各部門搞好辦公場地的環(huán)境衛(wèi)生，做好公司內(nèi)外接待；12、負責(zé)公司內(nèi)部保衛(wèi)工作；13、保守公司機密、維護公司利益；14、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。綜合管理部人事主管1、接受綜合管理部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、協(xié)助審核、修訂公司各項管理規(guī)章制度，并監(jiān)督與執(zhí)行；3、負責(zé)各個工作崗位職責(zé)的制定與整理

6、；4、負責(zé)員工招聘的面試、報到和解聘手續(xù)的辦理，接待引領(lǐng)新進員工；5、參與公司績效管理、考勤等工作；6、負責(zé)員工社會保險的管理；7、負責(zé)新進員工試用期的跟蹤考核、晉升提薪和轉(zhuǎn)正合同的簽訂并形成相 應(yīng)檔案資料；8、負責(zé)編制員工培訓(xùn)計劃并組織實施；9、協(xié)助綜合管理部經(jīng)理做好人事管理工作，創(chuàng)造公司良好氛圍；10、保守公司機密，維護公司利益；11、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。綜合管理部文員1、接受綜合管理部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、負責(zé)各類會議的會務(wù)工作、協(xié)助組織公司員工活動；3、負責(zé)公司行文的印制，外部來文來函的簽收、報送、交辦，整理文件資 料并分類歸檔，負責(zé)公司檔案管理；4、負責(zé)各部門工作計劃、總結(jié)

7、以和相關(guān)資料信息的收集；5、協(xié)助管理公司專職駕駛員和車輛，包括車輛的調(diào)度、維修、油料、年檢和安全；6、負責(zé)公司用品用具的采購、保管、發(fā)放和管理工作；7、協(xié)助組織各部門搞好辦公場地的環(huán)境衛(wèi)生；8、負責(zé)日常的來電、來訪的接待；9、協(xié)助綜合管理部經(jīng)理做好其他后勤保障工作；10、保守公司機密、維護公司利益；11、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第五條 信貸業(yè)務(wù)部崗位職責(zé)（一）概述 信貸業(yè)務(wù)部接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)， 是公司辦理發(fā)放小額貸款和向企業(yè) 和個人提供財務(wù)咨詢等工作的業(yè)務(wù)部門。落實公司下達的經(jīng)營與管理責(zé)任目標(biāo)， 制定客戶營銷方案， 認真做好項目的跟蹤調(diào)查、 篩選評估、 初審?fù)扑]、客戶服務(wù)， 辦理發(fā)

8、放小額貸款，配合風(fēng)險控制部門落實風(fēng)險防范措施， 做好貸后檢查和監(jiān)管， 為企業(yè)和個人提供財務(wù)咨詢等工作。（二）工作職責(zé)信貸業(yè)務(wù)部經(jīng)理1、接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、制定公司信貸業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度和工作流程并監(jiān)督執(zhí)行；3、建立客戶數(shù)據(jù)信息檔案庫，為公司業(yè)務(wù)的順利開展篩選和儲備一批優(yōu)質(zhì) 客戶群體；4、負責(zé)落實公司年度經(jīng)營目標(biāo)，制定客戶營銷方案；5、分配貸款業(yè)務(wù)工作任務(wù)并制定項目客戶經(jīng)理，督促并檢查信貸客戶經(jīng)理 項目完成落實情況；6、參加項目貸審會議和其表決并提出自己的意見；7、負責(zé)貸款發(fā)放、跟蹤、檢查、管理和貸款收回情況的數(shù)據(jù)統(tǒng)計；8、建立客戶回訪機制，配和公司對外的各項公關(guān)活動；9、保守公司機密，

9、不泄露客戶信息資料，維護公司形象；10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。信貸客戶經(jīng)理1、接受信貸業(yè)務(wù)部經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、負責(zé)收集整理客戶資料、基本信息和與企業(yè)相關(guān)的數(shù)據(jù)資料并建立信息 庫，在綜合分析信息的基礎(chǔ)上確定目標(biāo)客戶；3、負責(zé)做好小額貸款項目的跟蹤調(diào)查、篩選評估、初審?fù)扑]；4、根據(jù)客戶的貸款需求，全程參與貸款的盡職調(diào)查、評估，根據(jù)客戶的經(jīng) 營和生產(chǎn)情況，提出貸款調(diào)查評估意見； 、5、列席參加項目貸審會，全面介紹客戶情況并接受待審會成員質(zhì)詢；6、在客戶貸款申請獲得批準(zhǔn)后，根據(jù)貸款批復(fù)的各項要求，負責(zé)協(xié)助法務(wù) 部依法與客戶簽訂借款合同，并監(jiān)督客戶按合同規(guī)定使用貸款；7、負責(zé)協(xié)助財務(wù)部辦理

10、貸款發(fā)放；8、負責(zé)客戶保持經(jīng)常性的接觸和溝通，和時了解客戶生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況 和信貸需求變動情況， 和時發(fā)現(xiàn)在客戶服務(wù)過程中的問題， 并積極提出改進意見 和建議；9、了解客戶經(jīng)營活動，定期檢查分析客戶資產(chǎn)變化和資金流動，跟蹤監(jiān)測運行情況，和時收回到期和逾期貸款；10、保守公司機密，不泄露客戶信息資料，維護公司形象；11、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。業(yè)務(wù)內(nèi)勤1、接受信貸業(yè)務(wù)部經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、負責(zé)對各種貸款業(yè)務(wù)資料、公司內(nèi)部文件等資料的歸檔整理，具體工作 包括：分類、編目、排列、技術(shù)加工、裝冊、歸檔等事項；3、對信貸客戶的資信狀態(tài)和時查詢、落實（銀行征信系統(tǒng)查詢、工信系統(tǒng) 查詢、工商查詢

11、）；4、負責(zé)辦公室內(nèi)務(wù)整理，配合前臺和時做好客戶接待工作；5、負責(zé)檔案資料的保管、調(diào)閱，做好與相關(guān)部門檔案信息共享；6、保守公司機密，不泄露客戶信息資料，維護公司形象；7、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第六條 風(fēng)險控制部崗位職責(zé)（一）概述風(fēng)險控制部接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)， 是公司辦理發(fā)放小額貸款和融、 投 資項目進行風(fēng)險評估、 風(fēng)險評價、 化解貸款風(fēng)險的內(nèi)控技術(shù)部門； 配合公司信貸 部門完成經(jīng)營與管理責(zé)任目標(biāo)， 認真做好項目的跟蹤盡職調(diào)查、 篩選評估， 負責(zé) 制定信貸業(yè)務(wù)項目風(fēng)險控制的總體設(shè)計方案； 負責(zé)督促抵、 質(zhì)押登記手續(xù)的落實 和辦理風(fēng)險控制手續(xù)。（二）工作職責(zé) 風(fēng)險部經(jīng)理1、接受總經(jīng)理

12、領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、制定并組織實施風(fēng)險控制計劃；3、制定公司風(fēng)險控制管理政策、風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評估技術(shù)和相關(guān)管理 制度和工作流程并監(jiān)督執(zhí)行；4、對貸款人資產(chǎn)質(zhì)量進行動態(tài)的實時監(jiān)控，組織實施資產(chǎn)風(fēng)險分類；5、負責(zé)審核由信貸客戶部門提交的貸款盡職調(diào)查報告的完整性、真實性、 合法性，并組織對借款人信用等級的評估和貸款初審工作；6、參加項目貸審會和其表決并提出自己的意見；7、負責(zé)信貸業(yè)務(wù)項目風(fēng)險控制的總體設(shè)計方案；8、負責(zé)抵、質(zhì)押物的價值評估和提出保全措施方案；9、負責(zé)合同的起草和審核把關(guān)；10、建立客戶回訪機制，配合公司對外的各項公關(guān)活動；11、保守公司機密，不泄露客戶信息資料，維護公司形象；12

13、、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。風(fēng)控管理1、接受風(fēng)險控制部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、負責(zé)審核貸款客戶資料、基本信息和企業(yè)相關(guān)的數(shù)據(jù)資料的完整性、真 實性、合法性；3、審查投資開發(fā)和對外融資項目的合規(guī)性、合法性，效益性，審查融資對 象和條件是否符合辦法規(guī)定； 資料是否真實完整； 融資對象是否有生產(chǎn)經(jīng)營、 財 務(wù)管理和還款能力； 是否需要提供財產(chǎn)抵押或第三方擔(dān)保， 如需提供， 則落實是否具備條件；4、協(xié)助信貸客戶經(jīng)理全程參與盡職調(diào)查，提出風(fēng)險評估意見；5、列席參加項目貸審會，介紹客戶風(fēng)險控制措施的落實情況并接受待審會 成員質(zhì)詢；6、負責(zé)督促抵、質(zhì)押登記手續(xù)的落實和辦理風(fēng)險控制手續(xù)；7、負責(zé)檢查和了解客

14、戶貸后抵（質(zhì)）押以和保證人情況，并積極提出整改 措施和建議；8、保守公司機密，不泄露客戶信息資料；維護公司形象；9、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 內(nèi)審員1、接受風(fēng)險控制部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、制定公司相關(guān)審計管理制度和工作流程并監(jiān)督執(zhí)行；3、收集、整理公司辦理發(fā)放小額貸款項目和公司內(nèi)部財務(wù)管理有關(guān)的帳務(wù) 信息和資料并按要求歸檔；4、負責(zé)小額貸款項目的常規(guī)財務(wù)審計并對入圍審貸會的貸款項目出具貸款 業(yè)務(wù)書面內(nèi)審報告；負責(zé)督促信貸客戶經(jīng)理落實貸審會的決議和需補充事項；5、負責(zé)公司內(nèi)部財務(wù)管理合規(guī)性、合法性，效益性的審計；6、保守公司機密，不泄露客戶信息資料；維護公司形象；7、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他

15、工作。律師1、接受風(fēng)險控制部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、草擬公司所有法律文書，包括重大決議、規(guī)章、借款、抵（質(zhì)）押合同 等其他重要法律文書， 進行合法性審查以和文件管理； 參與公司的重要經(jīng)濟活動 談判以和合同的簽立；3、負責(zé)參加公司的一切訴訟或法律事務(wù)方面活動，授權(quán)辦理一切商務(wù)活動 中的各種協(xié)商、調(diào)解、資產(chǎn)處置、訴訟與仲裁事項；4、檢查監(jiān)督合同的履行情況，協(xié)調(diào)合同履行中出現(xiàn)的法律問題；5、探討公司運營過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險并提出防范建議；為公司運營 中涉和法律的事務(wù)方面提出意見并作出法律解釋， 對事關(guān)法律的問題提出最佳解 決途徑和一攬子方案；6、負責(zé)在公司范圍內(nèi)進行法律知識的普和和對相關(guān)業(yè)務(wù)人員

16、進行法律知識 的培訓(xùn)；7、負責(zé)公司品牌商譽以和技術(shù)專利等無形資產(chǎn)的申報、延展、保護；8、負責(zé)與司法系統(tǒng)之間的溝通與協(xié)調(diào)，加強業(yè)務(wù)上的協(xié)作與配合；9、保守公司機密，不泄露客戶信息資料；維護公司形象；10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第七條 計劃財務(wù)部崗位職責(zé)（一）概述 財務(wù)部接受總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)， 是具體管理公司資產(chǎn)、 經(jīng)營計劃， 組 織資本運營，財務(wù)核算分析的職能機構(gòu)。按照國家有關(guān)法規(guī)和公司經(jīng)營管理要求，建立健全公司財務(wù)核算體系、預(yù) （決）算機制和規(guī)章制度；按照企業(yè)發(fā)展要求組織好資金籌措，入庫、使用和資本營運；按時進行財務(wù)狀況分析和經(jīng)營計劃分析。（二）工作職責(zé)計劃財務(wù)部經(jīng)理1、接受總經(jīng)理

17、的領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)2、貫徹落實本部門崗位責(zé)任制和工作標(biāo)準(zhǔn)，加強與有關(guān)部門的配合協(xié)調(diào)；3、負責(zé)組織擬訂、修改。補充和實施公司財務(wù)管理制度、辦法和實施細則；4、負責(zé)編制公司財務(wù)計劃，擬定資金籌措和使用方案；5、負責(zé)按上級規(guī)定和要求做好財務(wù)預(yù)決算工作；6、負責(zé)公司的成本預(yù)測、控制、核算、分析和考核管理工作；7、負責(zé)實施公司財務(wù)稽核和內(nèi)部審計；8、負責(zé)審查公司經(jīng)營計劃，參與公司技術(shù)、經(jīng)營和其他項目的決策，協(xié)助 相關(guān)部門審查經(jīng)濟合同，并監(jiān)督執(zhí)行；9、負責(zé)公司財務(wù)審查委員會的日常事務(wù)工作；10、負責(zé)公司經(jīng)營成果的考核與評價，提出可行的建議和措施；11、負責(zé)會計機構(gòu)的規(guī)劃、會計專業(yè)職務(wù)的設(shè)置和會計人員的配備，

18、組織會 計人員培訓(xùn)和考核；12、負責(zé)編制財務(wù)狀況報表和經(jīng)營成果報告， 定期或不定期匯報各項財務(wù)收 支和盈虧情況；13、有權(quán)向主管領(lǐng)導(dǎo)提議下屬人選，并對其工作考核評價；14、協(xié)調(diào)與銀行、稅務(wù)、工商和其他機構(gòu)的關(guān)系；15、保守公司機密，不泄露客戶信息資料；維護公司形象；16、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。資金計劃員1、接受計劃財務(wù)部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、制定公司的各項資金使用情況；3、按人民銀行的基準(zhǔn)利率標(biāo)準(zhǔn)制定利率政策，制定中間業(yè)務(wù)等收費標(biāo)準(zhǔn)；4、根據(jù)公司資金運作情況，協(xié)調(diào)計劃財務(wù)部經(jīng)理和時籌措資金，確保經(jīng)營 正常進行；5、參與擬定經(jīng)濟協(xié)議和其他經(jīng)濟文件；6、制定每周各賬戶資金狀況表；7、制定當(dāng)

19、月各筆貸款還款計劃；8、匯總各項資金收支總表并上報；9、指定資金回籠預(yù)測表；10、保守公司機密，不泄露客戶信息資料；維護公司形象；11、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。綜合會計1、接受計劃財務(wù)部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、制定公司相關(guān)財務(wù)管理制度和工作流程并監(jiān)督執(zhí)行；3、負責(zé)本單位的一切賬務(wù)處理，行使會計職責(zé)職權(quán)，負責(zé)財會資訊分析和 評價，和時提供財務(wù)信息和有關(guān)工作建議；4、負責(zé)設(shè)置帳目、審查單據(jù)、填制憑證，按時結(jié)賬對賬，編制會計報表；5、負責(zé)按照貸款操作程序辦理貸款，按時上報各種信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表和 有關(guān)材料；6、按照金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則中華人民共和國會計法 編制內(nèi)部相關(guān)憑證、表格和規(guī)范使用程序；7、負

20、責(zé)制定公司內(nèi)部的統(tǒng)計指標(biāo)體系和報表體系，和時、準(zhǔn)確提供各種企 業(yè)數(shù)據(jù)；8、負責(zé)公司資產(chǎn)的核算和經(jīng)營核算，編制經(jīng)費收支預(yù)算，嚴格費用管理， 做好年度預(yù)決算工作；9、負責(zé)掌握和控制公司的各項費用、開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)；按財務(wù)制度認真審 核、報銷各項資金使用票據(jù)；10、負責(zé)與財務(wù)、統(tǒng)計、銀行、保險等相關(guān)機構(gòu)的協(xié)調(diào)和聯(lián)系；11、每月末與出納核對資金余額， 不定期地對出納員的庫存現(xiàn)金和有價證券 進行監(jiān)盤， 定期對固定資產(chǎn)等進行盤點， 并對固定資產(chǎn)、 低值易耗品等進行核算 分析；12、負責(zé)公司財務(wù)會計信息化建設(shè)和計劃財務(wù)數(shù)據(jù)的備份和保密工作；13、負責(zé)保管好所有財務(wù)憑證和財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)資料，和時整理、裝訂、

21、歸檔；14、配合、督促有關(guān)部門和個人，和時處理好各種相關(guān)財務(wù)事項；15、保守公司機密，不泄露客戶信息資料；維護公司形象；16、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。出納員1、接受計劃財務(wù)部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對其負責(zé)；2、負責(zé)提取和保管現(xiàn)金，完成收付手續(xù)和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，負責(zé)辦理銀行存 款、取款和轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)；3、嚴格遵守現(xiàn)金管理制度，庫存現(xiàn)金不得超過定額，不坐支，不挪用，不 白條頂庫，保證現(xiàn)金實物與現(xiàn)金賬面一直；4、嚴格審核報銷單據(jù)、發(fā)票等原始憑證，按照費用報銷的有關(guān)規(guī)定，辦理 現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；5、認真審查臨時借支的用途、金額和批準(zhǔn)手續(xù)，嚴格執(zhí)行采購銀行存款金 額，和時傳遞票據(jù)；6、和時登記現(xiàn)金和銀行存款日記賬，和

22、時核對現(xiàn)金庫存和銀行存款金額， 和時傳遞票據(jù)；7、配合有關(guān)人員和時開展對應(yīng)收款的清算工作；8、按時發(fā)放公司員工的工資、資金和各項有關(guān)補貼，代扣代繳員工個人有 關(guān)規(guī)定必須支付的費用；9、負責(zé)妥善保管現(xiàn)金、有價證券、有關(guān)印章、空白支票和收據(jù)；10、保守公司機密，不泄露客戶信息資料；維護公司形象；11、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第八條組織架構(gòu)第三章員工招聘、錄用、培訓(xùn)、離職管理第九條招聘（一）公司綜合管理部門作為公司人員招聘的具體實施部門，根據(jù)公司年度人員需求計劃，由公司綜合管理部門組織、用人部門配合開展人員招聘的各項工作。 用人部門應(yīng)執(zhí)行公司年度人員需求計劃，對于計劃外的特殊待遇，如某項業(yè)務(wù)急

23、需人員、公司組建新的部門等，須報請總經(jīng)理審批后，方可進行招聘；特殊情況 需報董事長審批后，方可進行招聘。（二）招聘方式主要有兩種：外部招聘，包括：網(wǎng)絡(luò)招聘、熟人推薦、校園招聘、 人才市場招聘、各種媒體上發(fā)布招聘廣告等；內(nèi)部招聘即公司員工內(nèi)部晉升、 工 作調(diào)換等。（三）面試：1、面試準(zhǔn)備：招聘者應(yīng)要求應(yīng)聘人員填寫求職人員登記表并向應(yīng)聘者 介紹應(yīng)聘崗位名稱、所屬部門、本次面試的具體安排等信息，并作為應(yīng)聘者人員 的重要資料由綜合管理部門存檔。2、面試：面試工作由用人部門和綜合管理部門共同負責(zé)，對應(yīng)聘人員的工 作能力、崗位適應(yīng)性以和協(xié)調(diào)溝通能力等綜合素質(zhì)進行測評。（四）筆試：綜合管理部結(jié)合用人部門的需

24、求，制定筆試內(nèi)容，筆試成績作為應(yīng)聘人員的錄用參考依據(jù)。（五）對符合要求的應(yīng)聘人員，由總經(jīng)理審核后，綜合管理部通知錄用。第十條 錄用（一）對于面試合格準(zhǔn)備錄用的人員，應(yīng)由綜合管理部發(fā)放錄用通知書 ，并 電話通知本人報到事宜；（二）錄用人員接到錄用通知后，應(yīng)在指定日期，到綜合管理部報到。如因故不 能按期前往，應(yīng)提前與綜合管理部取得聯(lián)系，另行確定報到日期；（三）綜合管理部應(yīng)通知錄用人員在報到時攜帶以下資料：1、身份證原件、復(fù)印件 1 份；2、學(xué)歷證明（畢業(yè)證書、學(xué)位證書等）原件、復(fù)印件 1 份；3、免冠彩色 2 寸近照 1 張；4、與原單位解除勞動關(guān)系的證明文件（離職原因） ；5、社會保險手冊；6、

25、綜合管理部要求提供的去他資料。（四）新員工入職程序：1、新員工以收到綜合管理部報到日為起薪日，報到當(dāng)天需交齊錄用通知 書中所提和的相關(guān)資料，領(lǐng)取辦公用品和工作服等；2、綜合管理部為新員工辦理員工證。員工證用于鑒別在職員工身份，上班 時間應(yīng)正確佩帶， 持證人員離職或人事調(diào)動， 都應(yīng)將此證退回綜合管理部注銷或 變更；3、綜合管理部將按照聘用規(guī)定與新員工簽訂員工聘用合同和員工保 密協(xié)議。4、關(guān)鍵崗位員工如信貸業(yè)務(wù)人員、財務(wù)人員都須簽定經(jīng)濟擔(dān)保書 。5、辦理好各項入職手續(xù)后，由綜合管理部帶到用人部門工作，用人部門應(yīng) 為新員工指定指導(dǎo)人。第十一條 試用期和轉(zhuǎn)正（一）勞動合同期限三個月以上不滿一年的， 試

26、用期一個月； 勞動合同期限一年 以上不滿三年的，試用期二個月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同， 試用期六個月。（二）公司對新入職員工實行指導(dǎo)制度， 指導(dǎo)人是新員工的上崗引導(dǎo)人， 其職責(zé) 是幫助新員工盡快熟悉工作環(huán)境和工作職責(zé)， 盡快了解和掌握所在企業(yè)的基本情 況、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、市場網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品結(jié)果、技術(shù)要求、工作內(nèi)容和工作標(biāo) 準(zhǔn)等情況。新員工的指導(dǎo)期為 1 個月，原則上實行一對一的指導(dǎo)。（三）新入職員工自進入公司起，就應(yīng)接受公司文化體系的教育、培訓(xùn)，遵守公 司各項管理制度和公告； 應(yīng)盡忠職守， 并保守業(yè)務(wù)上的一切機密， 員工在服務(wù)期 間不得經(jīng)營或出資與本公司類似和職務(wù)上有關(guān)的事業(yè)或

27、兼職公司以外的職務(wù)； 應(yīng) 愛護公司財務(wù)，非經(jīng)許可，不得私自攜帶出公司。（四）員工在試用期的工作表現(xiàn)，由其直屬上級進行觀察與考核。試用期內(nèi)，對 明顯不適合本崗位和不適合錄用條件的新職員， 用人部門可以提前向綜合管理部 提交報告，經(jīng)綜合管理不核準(zhǔn)，總經(jīng)理同意后，調(diào)整其崗位或提前辭退；試用期 滿后，經(jīng)考核評定合格者轉(zhuǎn)為公司正元員工。（五）如果員工在試用期內(nèi)感到公司實際狀況、 發(fā)展機會與預(yù)期有較大差距， 或由于其他原因而決定離開，可提前三天提出辭退，并按規(guī)定辦理離職手續(xù)。第十二條 培訓(xùn)（一）綜合管理部門是員工培訓(xùn)歸口管理責(zé)任部門。（二）培訓(xùn)需求分析1、每年 12 月，綜合管理部協(xié)調(diào)各部門進行培訓(xùn)需求分

28、析。2、培訓(xùn)需求分析過程中應(yīng)充分考慮以下因素：（1）員工績效評估的結(jié)果；（2）公司未來一年人力資源規(guī)劃；（3）公司未來一年發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化建設(shè)戰(zhàn)略；（4）員工職業(yè)培訓(xùn)規(guī)劃等。（三）年度培訓(xùn)計劃 進行培訓(xùn)需求相關(guān)信息匯總分析后，綜合管理部將根據(jù)課程項目的合理性、 重要性、急迫性將培訓(xùn)需求轉(zhuǎn)化為公司全年培訓(xùn)計劃。 綜合管理部結(jié)合課程內(nèi)容、 內(nèi)部講師資源、 培訓(xùn)預(yù)算費用等因素確定培訓(xùn)方式， 可采用內(nèi)部培訓(xùn)， 外聘講師 和外出培訓(xùn)等方式進行。（四）培訓(xùn)活動的實施根據(jù)公司年度培訓(xùn)計劃，綜合管理部協(xié)調(diào)各部門按以下步驟開展培訓(xùn)：1、入職培訓(xùn)新員工入職后， 應(yīng)接受公司的入職培訓(xùn)。 入職培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括： 公司

29、簡介和 其發(fā)展歷史、企業(yè)文化、規(guī)章制度、相關(guān)業(yè)務(wù)知識等。2、內(nèi)部培訓(xùn)內(nèi)部培訓(xùn)包括公司員工擔(dān)任講師的培訓(xùn)和外聘講師在公司內(nèi)進行的培訓(xùn)。（1）培訓(xùn)實施前，培訓(xùn)講師與綜合管理部共同確認培訓(xùn)實施日期、時間、 地點，和參加人員名單。（2）由公司統(tǒng)一安排的培訓(xùn)項目，培訓(xùn)講師需準(zhǔn)備培訓(xùn)教材供綜合管理部 備案，如需進行書面考核，應(yīng)提供試卷。3、外部培訓(xùn)（1）員工如需外出參加培訓(xùn)，按以下程序辦理：A、部門根據(jù)工作需要指派員工外出培訓(xùn)，由員工填寫外部培訓(xùn)申請表 提出申請；B、外部培訓(xùn)申請表交部門經(jīng)理審批后由綜合管理部審核培訓(xùn)的可行性， 并對培訓(xùn)機構(gòu)和培訓(xùn)講師進行評估，呈報總經(jīng)理簽批后，方可實施。C、公司根據(jù)培訓(xùn)的

30、費用和時間和員工簽訂培訓(xùn)協(xié)議。D、 員工培訓(xùn)結(jié)束后需提交結(jié)業(yè)證書至綜合管理部，并且保證有超過 80%的 出席率。E、員工必須履行培訓(xùn)協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)期，否則需承擔(dān)相關(guān)違約責(zé)任。4、培訓(xùn)記錄（1）由綜合管理部每季度核查一次培訓(xùn)計劃的實施狀況，填寫每季度培 訓(xùn)實施狀況跟蹤表，對于未能按計劃實施的培訓(xùn)項目應(yīng)注明原因并視實際情況 決定是否重新安排新的培訓(xùn)時間。（五）培訓(xùn)效果評估培訓(xùn)效果評估包含對授課方的評估和對學(xué)員的評估。1、對授課方的評估（1）由綜合管理部統(tǒng)一安排的課程，課后以抽樣的形式要求學(xué)員填寫培訓(xùn)反饋表。（2）、綜合管理部收集到學(xué)員意見和建議后， 應(yīng)和時向培訓(xùn)講師反饋， 以尋 求授課質(zhì)量的不斷

31、改進。2、對學(xué)員學(xué)習(xí)質(zhì)量的評估（1）培訓(xùn)課程實施前應(yīng)明確考核方式，分為筆試、口試、實際操作、課后 運用等方式。（2）對于長期性的員工培訓(xùn)與發(fā)展項目，綜合管理部應(yīng)跟蹤學(xué)員的績效評 估，將其作為衡量培訓(xùn)效果的依據(jù)。第十三條 勞動合同終止（一）勞動合同終止類型和規(guī)定1、試用期不合格（1）員工在試用期內(nèi)，其個人業(yè)績或個人行為被證明不符合公司要求的， 公司可以隨時書面通知員工解除勞動合同，而無需通知期。（2）試用不合格者，公司無需支付經(jīng)濟賠償金。2、辭職（1）員工因個人原因不能繼續(xù)服務(wù)公司而自行提出書面申請與公司解除勞 動合同者， 或者勞動合同即將期滿而員工提出不再與公司續(xù)簽勞動合同者， 即為 辭職。（

32、2）離職通知期：A、試用期內(nèi)員工，應(yīng)提前三天書面提出辭職申請，經(jīng)部門經(jīng)理綜合管理部 批準(zhǔn)后，便可以在指定日期辦理離職手續(xù)；B、已經(jīng)轉(zhuǎn)正的員工，應(yīng)提前三十天書面提出辭職申請，經(jīng)部門經(jīng)理和綜合 管理部總經(jīng)理批準(zhǔn)同意后，便可以在指定日期辦理離職手續(xù)。3、辭退 有以下情況之一者，公司將作為辭退處理，與其提前解除勞動合同：（1）員工患病或者非因公負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作，也 不能從事用人單位另行安排的工作的；（2）員工在不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)后或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工 作的；（3）勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法 履行，經(jīng)公司與員工協(xié)商，未能就變更勞動合同

33、內(nèi)容達成協(xié)議的。4、除名（1）有以下情況之一者，公司將作出除名處理，與其提前解除勞動合同：A、員工嚴重違反公司的規(guī)章制度的；B、員工嚴重失職，營私舞弊，給公司造成損害的；C、員工同時與其他用人單位建立勞動關(guān)系，對完成本公司的工作任務(wù)造成 影響，或者經(jīng)公司提出，拒不改正的；D、員工以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，是用人單位在違背真實意思的 情況下訂立或者變更勞動合同的；E、員工被依法追究刑事責(zé)任的。（2）根據(jù)勞動合同法規(guī)定，公司可以隨時書面形式通知被除名的員工， 并要求其在指定日期交接工作和離職手續(xù)而無需通知期， 公司也無需支付經(jīng)濟補5、合同終止（1）有下列情況之一的額，勞動合同終止：A、勞動合

34、同期滿，而公司不與勞動者續(xù)簽合同的；B、員工開始依法享受基本養(yǎng)老保險待遇的；C、員工死亡，或者被人民法院宣告死亡或宣告失蹤的。（2）屬于情形A者，公司以書面形式通知相關(guān)員工，員工接到通知后，根 據(jù)部門安排交接相關(guān)工作，并請在合同期滿的次日辦理合同終止手續(xù)。 公司將根 據(jù)勞動合同法規(guī)定，按照員工在職工齡計算相應(yīng)的經(jīng)濟補償金。（3）屬于情形B和C者。公司將以書面形式通知員工 B或其家屬C，但公 司無需支付經(jīng)濟補償金。（4）屬于情形B者，若員工本人愿意繼續(xù)為公司服務(wù)。經(jīng)公司管理層同意 后，另行簽訂返聘協(xié)議書，其原來簽訂的勞動合同根據(jù)法定日期自然終止。返聘協(xié)議書期滿，公司亦無需支付經(jīng)濟補償金。6自動離

35、職（1）連續(xù)曠工兩天者，視為自動離職。（2）部門根據(jù)員工曠工情況開具離職申請表，并注明其曠工日期，經(jīng)綜 合管理部核準(zhǔn)后，由部門指定人員代為辦理離職手續(xù)。 若自動離職員工自行回公 司辦理離職手續(xù)，公司將開具相應(yīng)離職證明，否則公司不開具任何證明。（3）凡自動離職者，公司將其未和發(fā)的工資作為給公司的賠償金。7、裁員有下列情形之一的，公司可能進行裁員：（1）公司依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)規(guī)定進行重整；（2）公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生嚴重苦難；（3）公司轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或經(jīng)營方式調(diào)整、經(jīng)變更勞動合同后，仍需 裁減人員；（4）其他因勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀經(jīng)濟情況發(fā)生重大變化，致使勞 動合同無法履行；（5）公司需要進行裁

36、員時，報裁員方案給工會和當(dāng)?shù)貏趧泳?，然后以書?形式通知受影響人員。公司將按照相關(guān)法律法規(guī)支付經(jīng)濟補償金給被裁員工。第十四條離職程序流程權(quán)責(zé)單位離職申請表員工/部門經(jīng)理部門經(jīng)理審批部門經(jīng)理說明1、辭職：員工到綜合管理部領(lǐng)取 離職申請表，并自行填寫后交給部門經(jīng)理審批；2、試用期不合格、辭退、除名、 自離等，由其部門經(jīng)理開具離職申請 表，并注明原因。部門經(jīng)理審批員工的離職申請 表，包括原因、離職日期和其工作交 接日期。離職原因特殊或是辭退、除名 者，部門經(jīng)理應(yīng)向綜合管理部說明詳細 原因。綜合管理部經(jīng)理綜合管理部經(jīng)理審批員工的離職 申請表，包括原因，離職日期和其工 作交接日期并安排離職面談。總經(jīng)理總

37、經(jīng)理簽批員工的離職申請表 并給予相關(guān)意見；離職者若為部門負責(zé) 人還需提交給董事長簽批。董事長簽批董事長董事長對部門負責(zé)人離職者的離 職申請表做最后簽批并給予相關(guān)意 見。離職手續(xù)辦理綜合管理部/員工/部門工資結(jié)算綜合管理部/財務(wù)部員工應(yīng)在離職申請表中批準(zhǔn)的 離職日期按離職手續(xù)/交接表辦理相 關(guān)離職手續(xù)。綜合管理部給員工開具相應(yīng)的離 職證明。財務(wù)部根據(jù)離職手續(xù)/交接表中 的考勤統(tǒng)計，未離職員工結(jié)算當(dāng)月工 資。員工離職員工/保安員辦理完離職手續(xù)后，員工攜帶自己 私人物品，經(jīng)保安員檢查后當(dāng)日離開公 司。第十五條 未盡事宜，根據(jù)中華人民共和國勞動合同法的規(guī)定執(zhí)行第四章勞動和考勤管理第十六條 工作時間的規(guī)

38、定，公司原則上實行單、雙修工作日制：即周休一天, 周休二天輪流制。（一）工作時間按夏季和冬季進行更換調(diào)整：夏季：上午 8:3012:00 下午 13:4517:30冬季：上午 8:3012:00 下午 13:4517:00（三）所有員工采用指紋考勤： 上下班自覺在指紋考勤機上考勤； 如特殊情況無 法在正常時間內(nèi)考勤者， 需報備綜合管理部， 并說明具體事由； 無故不考勤者視 為曠工處理。（四）公司員工在工作時間出門辦事或出差，須事先征得直屬上級領(lǐng)導(dǎo)的同意， 同時在綜合管理部詳細填寫 出門辦事登記表 ，并在辦事回來后登記返回時間； 若為出差，則應(yīng)按規(guī)定填寫出差申請表并提交審批。第十七條 各類假期的

39、規(guī)定（一）假期種類1、事假：員工因有事必須親自處理，可以申請事假，所有事假都無薪。全 年事假累計不得超過 30 天，否則公司有權(quán)視情況終止或解除勞動合同。2、考試假：員工為提高自身修養(yǎng)，參加的各類資格、學(xué)歷、專業(yè)等考試可 根據(jù)準(zhǔn)考證上的考試天數(shù)申請考試加。3、婚假：凡符合國家婚姻法履行正式登記手續(xù)的員工結(jié)婚，可以享受有薪 婚假。A、 婚假：3天；條件：結(jié)婚年齡 男滿22歲周歲，女滿20歲周歲；B、晚婚假：13天；條件：初婚年齡 男滿25歲周歲，女滿23歲周歲；C、再婚假：3天；條件：需要提供與以前配偶的離婚證明。4、產(chǎn)假：符合國家計劃生育規(guī)定的已婚女員工可以享受有薪產(chǎn)假和計劃生 育的假期。A、

40、產(chǎn)假：90天日歷日（即含休息日和節(jié)假日）；B、晚育產(chǎn)假：（在24周歲后生育而且生第一胎）：可以增加15天（日歷日）； 屬于第二胎生育者，只享有 90 天產(chǎn)假；C、難產(chǎn)或雙胞胎：可以增加15天（日歷日）。5、產(chǎn)假護理假：公司給予生育第一胎的男員工 7 天帶薪產(chǎn)假護理假。6、病假：員工因患病或非因工負傷時，憑醫(yī)院的證明申請病假休息。每月 可享有一天全薪病假，病假每月不得超過 5 天，每年累計不超過 15 天（特準(zhǔn)病 假以 3 個月為限），病假期間按基礎(chǔ)工資額的 80%發(fā)放工資。在規(guī)定的醫(yī)療期滿 后不能從事原工作， 也不能從事由用人單位另行安排的工作的， 公司將作出辭退 處理，與其提前解除勞動合同。

41、7、喪假：員工因直系親屬（包括父母、配偶、配偶的父母、子女、兄弟、 姐妹、祖父母、外祖父母）逝世，可享有三天帶薪喪假 （從請假之日起連續(xù)計算） 。8、年休假：員工累計工作已滿 1 年不滿 10年的，可享受帶薪年休假 5天； 已滿 10年不滿 20年的，可享受帶薪年休假 10天；已滿 20年的， 可享受帶薪年 休假 15 天；員工有下列情形之一的，不享受當(dāng)年的帶薪年休假：A、累計工作滿1年不滿10年的職工，請病假累計2個月以上的；B、累計工作滿10年不滿20年的職工，請病假累計3個月以上的；C、累計工作滿20年以上的職工，請病假累計4個月以上的。9、調(diào)休假：員工因加班而需要調(diào)休的，在不影響正常開

42、展的情況下，可憑 留存的已批準(zhǔn)加班申請在加班 3 個月內(nèi)調(diào)休，過期作廢。 （調(diào)休假最小單位為 1 小時）如因工作需要不能安排員工調(diào)休的， 報總經(jīng)理批準(zhǔn)按勞動法規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放 加班費。10、法定節(jié)假日：根據(jù)國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（二）請假審批程序和注意事項：各類請假應(yīng)提前提交請假申請表，未按規(guī)定辦請假手續(xù)的缺勤一律記曠工。請假天數(shù)< 2天35天610天1129天> 30天至少需提前申請?zhí)鞌?shù)提前1天提前3天提前7天提前15天提前30天1、請假由申請人事先填寫 請假申請表，一天或以內(nèi)的請假由綜合管理部審批，超過一天的請假由綜合管理部出示意見后包總經(jīng)理審批。2、未經(jīng)事先審批的請假原則上不予認可。

43、特殊情況下已確實發(fā)生，應(yīng)在請 假發(fā)生的24小時（遇節(jié)假日順延）之內(nèi)按程序補辦手續(xù)。3、無薪假按日基本工資扣除，日基本工資 =月薪/30天。4、無薪假最小單位為1小時，有薪假最小單位為0.5天。第十八條加班1、員工應(yīng)盡量在正常工作時間內(nèi)完成自己的工作，確需加班才能完成的工 作才能申請加班，為完成本職工作自動延遲工作時間不計加班； 加班以2小時為 最小單位申報，所有加班原則上不計加班費，均予以調(diào)休；特殊原因不能調(diào)休的， 報總經(jīng)理批準(zhǔn)按勞動法規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放加班費；加班最長時間不超過法定時間。2、加班應(yīng)提前填寫加班申請表，報本部門經(jīng)理審批后方可生效。3、員工當(dāng)月一天或以內(nèi)的加班由綜合管理部審批，超過一天

44、的加班由綜合 管理部出示意見后報總經(jīng)理審批。4、未經(jīng)事先審批的加班原則上不予認可。特殊情況下已確實發(fā)生的，應(yīng)在 加班發(fā)生的24小時（遇節(jié)假日順延）之內(nèi)按程序補辦手續(xù)。第十九條勞動紀(jì)律和違紀(jì)處罰1、員工需要按規(guī)定時間上下班，不得遲到或者早退，工作時間內(nèi)不得無故擅自中途離崗。在規(guī)定的上班時間之后到達工作崗位即為遲到， 在下班時間前擅 離工作崗位即為早退。凡無故遲到/早退：10分鐘以內(nèi)，扣當(dāng)月工資10元/次; 10分鐘至30分鐘，扣當(dāng)月工資20元/次；超過30分鐘視為曠工半天處理。2、曠工0.5天按本人日基本工資的1倍處罰；曠工1天按本人日基本工資 的2倍處罰，曠工1.5天按本人日基本工資的3倍處罰

45、，依此類推。員工連續(xù)曠 工兩天，或月累計曠工3天，或年累計曠工5天屬于嚴重違反公司制度，公司有 權(quán)予以辭退或除名，并不承擔(dān)任何經(jīng)濟責(zé)任。3、外出公干或市內(nèi)臨時出差人員，應(yīng)在出門辦事登記表上注明去向；來不和回公司報到，應(yīng)于24小時（遇節(jié)假日順延）之內(nèi)主動向綜合管理部報告， 不留言且領(lǐng)導(dǎo)不知其去向的，做擅離崗位處理，扣發(fā)當(dāng)日基本工資50%。4、特殊情況和非員工主觀原因造成遲到或早退，有公司酌情處理。第五章獎懲制度第二十條獎懲的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)如下（一）獎勵包括嘉獎、記小功、記大功、合理化建議獎、全勤獎、業(yè)務(wù)指標(biāo)完成 獎；3次嘉獎相當(dāng)于記小功1次，3次記小功相當(dāng)于記大功1次。（二）懲處包括警告、記小過、記

46、大過； 3 次警告相當(dāng)于記小過 1 次，3 次記小 過相當(dāng)于記大過 1 次。第二十一條 有下列行為將予以嘉獎（一）工作努力積極。全力配合，提前完成本崗位的工作任務(wù)的（二）自覺維護公司榮譽有具體事跡；（三）熱心服務(wù)有具體事跡；（四）見義勇為，參加救護工作，精神可嘉；（五）有其他功績，足以表揚。第二十二條 有下列行為將予以記小功（一）對于專業(yè)技術(shù)、 環(huán)境改善或管理制度提出具體改進方案， 經(jīng)采用確具成效；（二）增收節(jié)支的方法和措施有明顯成效；（三）檢舉揭發(fā)違規(guī)或損害公司之案件；（四）參加企業(yè)災(zāi)害救援工作， 主動積極，處置得當(dāng)， 因而減少損失且表現(xiàn)優(yōu)異；（五）代表公司參加對外競賽，成績優(yōu)異；（六）有其

47、他較大功績，足為其他員工楷模。第二十三條 有下列行為將予以記大功（一）遇有意外事故或災(zāi)變，和時采取措施，奮不顧身極力搶救，使企業(yè)財產(chǎn)免 受損失；（二）主動積極查獲舞弊或收受賄賂案件；（三）對經(jīng)營、管理有重大革新，提出具體方案，實行后成效卓著；（四）有其他重大功績。足為其他員工楷模。第二十四條 合理化建議獎為培養(yǎng)員工對公司經(jīng)營管理的參與意識， 調(diào)動員工出謀劃策的積極性， 提高 其自主管理能力， 公司鼓勵員工發(fā)揮聰明才智為公司的發(fā)展提出合理化建議， 從 而推動公司各項工作的高效開展。（一）合理化建議范圍：1、公司規(guī)章管理制度、工作程序的建立和完善方面的建議；2、企業(yè)文化建設(shè)、團隊精神和凝聚力的培養(yǎng)

48、等方面的建設(shè)；3、激勵機制的建立、績效評估與考核的建議；4、改善工作環(huán)境、員工生活的建議；5、市場開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、產(chǎn)品創(chuàng)新、營銷政策的改進建議；6、改進工作方式，提高工作質(zhì)量和效率的建議；7、各種預(yù)防危害、減少損失或節(jié)省費用方面的建議；8、能為公司帶來收益或解決實際問題的其他建議。（二）合理化建議的實施程序：1、所有的合理化建議均用書面形式提出，填寫公司統(tǒng)一制定的合理化建 議申請表。內(nèi)容包括：（1）合理化建議事項：簡要說明建議改進的事項；（2）編號： ESS（Employee Suggestion Schem，e 即員工合理化建議方案） + 年+三位流水號，如 2010 年的第一個提案編號為

49、ESS2010001；（3）現(xiàn)有問題描述：詳細說明在建議未提出前存在的問題和原有做法未盡妥善之處；（4）改進建議或辦法：詳細說明改善的具體辦法，包括方法、程序和步驟 等；（5）預(yù)期效果：應(yīng)詳細說明該建議經(jīng)采納后，可能獲得的成效，包括提高 效率、簡化操作、增加業(yè)績、創(chuàng)造利潤或節(jié)省開支等項目；（6）以上內(nèi)容填寫不清或不全的應(yīng)退回重新填寫。2、將填寫完整的合理化建議申請表提交至部門經(jīng)理處審批該建議的可 行性，經(jīng)綜合管理部審核后呈報總經(jīng)理審批， 涉和公司政策和重大事項的還需提 交至董事長處簽批。 以上審批程序中， 任何環(huán)節(jié)不同意該建議， 都應(yīng)注明具體原 因。3、合理化建議被采納后，由提案者協(xié)調(diào)跟蹤建議

50、實施結(jié)果，并由被提案的 部門或責(zé)任人填寫“該項建議實施結(jié)果” 。4、合理化建議得到成功事實后，提案者提交合理化建議申請表至總經(jīng) 理或董事長處簽批獎勵的金額。提案者可憑此到財產(chǎn)部領(lǐng)取相應(yīng)獎金。5、合理化建議申請表由綜合管理部按照編號順序整理存檔。（三）獎勵辦法為鼓勵員工積極參與合理化建議， 公司對建議被采納并成功實施的人員給予 相應(yīng)獎勵。獎勵分為兩類：1、合格：提出的建議基本合理，建議的實施能解決公司實際存在的日常問 題，每條獎勵 50 元；2、創(chuàng)收金額的 1%：建議的實施能為公司帶來可觀的收入， 獎勵由此創(chuàng)收金 額的 1%。第二十五條 全勤獎 對于嚴格遵守公司考情制度，即當(dāng)月無遲到、早退、曠工

51、、請事假累計不超 過一天、無故未打卡不超過兩次等情況的員工給予“全勤獎” 50 元的獎勵，與 當(dāng)月工資一起發(fā)放。并在當(dāng)月月度績效考核中加 2 分。第二十六條 業(yè)務(wù)指標(biāo)完成獎公司對業(yè)務(wù)指標(biāo)完成突出的員工進行獎勵， 設(shè)置了指標(biāo)完成獎和指標(biāo)超額完 成獎，具體操作方法詳見實施細則。第二十七條 有下列行為之一將予以警告（一）在工作時間內(nèi)談天、 嬉笑、打瞌睡、 聽音樂、看與工作無關(guān)之書籍、 雜志， 怠慢工作；（二）在工作時間內(nèi)擅自離開工作崗位；（三）因個人過失致使工作發(fā)生錯誤，情節(jié)較輕；（四）妨礙辦公場地工作秩序或違反安全規(guī)定；（五）浪費公物，破壞環(huán)境衛(wèi)生，情節(jié)較輕微；（六）一月內(nèi)累計遲到（早退） 3 次

52、；（七）其他違反公司規(guī)定的行為，情節(jié)較輕微。第二十八條 有下列行為之一將予以記小過（一）對上級指示或有期限之命令，未申報正當(dāng)理由且未如期完成或處理不當(dāng)，造成公司損失；（二）因個人疏忽指使機器設(shè)備或物品材料遭受損失或傷和他人；（三）未經(jīng)許可帶外人進入辦公區(qū)域范圍；（四）攜帶危險物品進入公司；（五）在非吸煙區(qū)吸煙；（六）未經(jīng)許可任意張貼、涂改、移動、撕毀公司公告、通知或張貼物品；（七）被公司警告處分 3 次以上者；（八）其他違反公司規(guī)定的行為，情節(jié)較重。第二十九條 有下列行為之一將予以記大過（一）泄露公司機密，情節(jié)較輕；（二）遺失經(jīng)管之重要文件、機件、物件或工具者，未造成嚴重后果；（三）頂撞上級，

53、故意不服從上級合理的指令，經(jīng)勸導(dǎo)仍不聽從；（四）虛報費用，未給公司造成較大經(jīng)濟損失；（五）在公司辦公范圍內(nèi)喝酒、賭博、燃放易爆物品（如鞭炮） ；（六）違反工作標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)程，造成責(zé)任事故的，情節(jié)較輕；（七）利用公司電腦打游戲；（八）虛報加班，情節(jié)較輕；（九）被公司記小過 3 次以上者；（十）其他違反公司規(guī)定的行為，情節(jié)惡劣的。第三十條 有下列行為之一的， 屬于嚴重違反公司制度， 公司有權(quán)予以此辭職或 除名，并不承擔(dān)任何經(jīng)濟責(zé)任：（一）吸食毒品或參加不法組織等違反國家法律；（二）隱瞞、偽造、冒用個人證明文件或謊報個人資料；（三）虛報加班，情節(jié)嚴重；（四）嚴重失職、營私舞弊或受賄，對公司利益造成重

54、大損失；（五）連續(xù)曠工兩天，或月累計曠工 3 天，或年累計曠工 5 天；（六）偷竊或侵吞公司公款、公物或同事財物；（七）未經(jīng)授權(quán)濫用、盜用公章；（八）蓄意破壞、損壞公司機件設(shè)備或其他公物；（九）記大過 2 次； （十）違反工作標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)程，造成重大責(zé)任事故和損失，情節(jié)嚴重； （十一）拒絕聽從主管人員合理指揮與調(diào)遣，且造成公司實質(zhì)利益或形象受損； （十二）擅自離崗，使公司蒙受重大損失；（十三）向公司的競爭對手或其他任何機構(gòu)泄露保密信息； （十四）收受往來單位賄賂，利用職務(wù)之便介紹業(yè)務(wù)收取好處的； （十五）在公司任職期間與其他用人單位同時建立勞動關(guān)系的； （十六）偽造出勤記錄三次者；（十七）嚴重

55、違反國家法律、法規(guī)、政策和地方性法規(guī)、政策等； （十八）有應(yīng)當(dāng)處以警告、記小過或記大過情節(jié)，造成嚴重后果的； （十九）依法應(yīng)當(dāng)解除勞動合同的其他行為；（二十）其他違反公司規(guī)定，情節(jié)嚴重。 以上未提和的其他違紀(jì)行為均參照本辦法， 依具體發(fā)生事實進行懲處。 各級 主管未盡督導(dǎo)、管理之責(zé)，造成公司利益或形象受損，須負連帶責(zé)任。情節(jié)嚴重者，比照記大過、辭退或除名規(guī)定辦理。第三十一條獎懲申報程序（一）員工獎懲事件發(fā)生后，由該員工部門經(jīng)理填寫員工動態(tài)表，報綜合管理部審核，呈總經(jīng)理核定。由總經(jīng)理核定處罰員工的，被處罰人應(yīng)在員工動態(tài) 表上簽字，如被處罰人拒絕簽字，以見證位居記錄在案并視作已簽字生效。所有獎懲情況一律進入員工個人檔案。（二）核定后的員工獎懲由綜合管理部發(fā)布公告， 在當(dāng)月薪資中核算獎懲的獎金 或罰款。所有獎懲情況按月進行公示。（三）涉和除名、辭退的行政處罰，被處罰人應(yīng)在公司作出決定后2日內(nèi)辦理離 職手續(xù)，由此造成的經(jīng)濟賠償公司依勞動法規(guī)而定并視情況予以通報。第三十二條獎懲標(biāo)準(zhǔn)獎勵（元）嘉獎小功大功合理化建議獎全勤獎業(yè)務(wù)指標(biāo) 完成獎1005002000創(chuàng)收金額50的 1%50詳見實施 細則懲處（元）警告小過大過1005002000第六章薪酬福利管理第三十三條薪酬構(gòu)成員工為企業(yè)提供勞動而獲得一切形式的報酬。包括薪資、福利和其它獎勵性 收入等各種直接或間接的報酬。第三十四條管