國有企業(yè)改革新思路分類管理上

1、國有企業(yè)改革新思路一一分類管理（上）羅仲偉 中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員二0一四年九月各位學(xué)員大家好，很高興今天有這個機(jī)會給大家講關(guān)于改革的有關(guān)問題。演講的題目是關(guān)于企業(yè)改革新思路，也就是大家現(xiàn)在比較關(guān)注的國企分類管理分類改革的問題，所以我的題目叫“國有企業(yè)改革新思路一一分類管理”。今天給大家講的內(nèi)容分為三部分：第一部分是我國國有企業(yè)戰(zhàn)略性調(diào)整的三個階段，從85年城市改革以來，國有企業(yè)改革就一直是核心，但是提出國有企業(yè)、國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整是從92年開始的，所以我們從92年開始講，國有企業(yè)、國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整可以分為三個階段，這三個階段我會詳細(xì)給大家做介紹。第二部分就講新一輪國有經(jīng)濟(jì)的

2、戰(zhàn)略性改革的三個目標(biāo)，這三個階段是2013年以來的關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的新的目標(biāo)，就是分類改革、分類管理問題。第三部分，具體把央企的功能界定以及分類改革的方案，給大家做一個介紹。一、我國國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的三個階段總體上看，我們國家的國有經(jīng)濟(jì)的調(diào)整大體經(jīng)歷了相互關(guān)聯(lián)的三個階段，這三個階段反映了政府和學(xué)術(shù)界以及國有企業(yè)操作者， 對國有企業(yè)功能定位的主流認(rèn)識， 也是在多種政治 經(jīng)濟(jì)約束下面，決策主體的一種理性反應(yīng)。剛才已經(jīng)說過，國有企業(yè)改革實(shí)際上是85年啟動的農(nóng)村改革基礎(chǔ)上啟動的城市改革，國有企業(yè)的改革就成為重點(diǎn)。到了93年，國有企業(yè)改革上升為國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整。（一）階段一：1993 年-2

3、002 年那么我們是從93年開始講，所以第一個階段就是 1993年到2002年，這是第一個階段。1993年中共中央召開了第十四屆三中全會，在這個全會第一次正式提出了進(jìn)一步轉(zhuǎn)化國有 企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)制度。這個現(xiàn)代企業(yè)制度就是十六字方針，所謂的“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這就是當(dāng)時提出來的十六字方針，也就是國有企業(yè)改革建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求。所以，這個階段是從93年開始的，十四屆三中全會明確要適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。那么這個階段國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的特點(diǎn)，我們把它歸納為三個方面：第一個特點(diǎn)，抓大放小。大型國有企業(yè)進(jìn)行股份制改革，積極推進(jìn)十六字方針

4、指導(dǎo)下的現(xiàn)代企業(yè)制度的構(gòu)建，那么中小國有企業(yè)改革，掀起的是一股兼并、重組、破產(chǎn)以及出售的一個浪潮。大的重點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)。小的國有企業(yè)一般就通過兼并重組，通過產(chǎn)權(quán)改革出售的方式民營化、私有化，這是第一個特點(diǎn)。第二個特點(diǎn)，推行大型國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)。建設(shè)內(nèi)容是很多的， 那么在這個階段，所謂大型國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)就是非常重的重點(diǎn)。按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”這么一個思路建立現(xiàn)代企業(yè)制度。我們現(xiàn)在回過頭來看，大 型國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)具有不徹底性。主要是通過股份制的改造，大部分都是將大型國有企業(yè)改為國有的獨(dú)資公司，即使是改為股份有限公司，也非常強(qiáng)調(diào)

5、保持國有的絕對控股地位，形成了所謂的國有股一股獨(dú)大的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。很多國有企業(yè)股權(quán)的多樣化，仍然是多個國有股東，雖然股東不一樣，但是股東的源頭都還是國有，形成都是國有企業(yè)相互持股， 都是國有的股東，它并不徹底。而且還存在很多業(yè)務(wù)上有關(guān)聯(lián)的國有股東，那么這在現(xiàn)代企業(yè)制度里是要回避的，反正在我們大企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)建設(shè)過程中也出現(xiàn)了很多這樣的情況。 大家知道，上市公司最忌諱的就是關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易，通過關(guān)聯(lián)交易就有可能損害股份公司的利益，所以在這個階段里，大型國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)建設(shè)具有不徹底性。當(dāng)然它本身的改革是一種探索，也是改革過程中出現(xiàn)的一些問題。簡單說就是一股獨(dú)大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，然后是多元化的企業(yè)股權(quán)，

6、但是實(shí)際上國有企業(yè)都是相互持股，而且很多是關(guān)聯(lián)的國有股東。第三個特點(diǎn)，這和第一個特點(diǎn)是相聯(lián)系的，就是中小國有企業(yè)的民營化進(jìn)程加速。但是這個過程中，中小型國有企業(yè)的民營化或者私有化充滿爭議，特別是地方的國有企業(yè)相對都比較小。在這一輪國有企業(yè)改革過程中，地方政府是比較積極的， 有相當(dāng)多的國有中小企業(yè)都在這一輪的改革過程中私有化。那么這樣搞活了民營經(jīng)濟(jì)，改革還是取得了一些很大的成功，整個改革的方向我覺得還是值得肯定的。但是在這個改革過程中，特別是在國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，管理層收購的過程中， 由于信息不對稱產(chǎn)生的內(nèi)部人控制所造成的國有資產(chǎn)流失的問 題。以及在這個過程中，大量的國有企業(yè)原職工下崗，這些問題都產(chǎn)

7、生了重大的社會影響， 帶來了一些很嚴(yán)重的后果，對這些都存在著激烈的社會爭論和詬病。（二）階段二：2003 年-2012 年第二個階段是2003年到2012年，2003年是國務(wù)院國資委掛牌， 正式成立，當(dāng)時有196家央企，就是原來是部委所管理的國有企業(yè)，都劃歸國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員來管理，來監(jiān)管。這也標(biāo)志著通過國資委的組建，國有資產(chǎn)管理體制的逐步建立。2003年的時候，黨中央十六屆三中全會決定，就是中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決 定也指出，要大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，那個時候也提出實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化，這個投資主體就不僅僅是國有，可以混合持

8、有和多種不同性質(zhì)的主體來相互持股， 使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。那么需要由國有資本控股的企業(yè)，以區(qū)別不同的情況實(shí)現(xiàn)絕對控股或相對控股。那么這個階段，就是03年到12年這個階段，國有經(jīng)濟(jì)調(diào)整的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為以下五個 方面：第一，國有企業(yè)尤其是中央企業(yè)，由國務(wù)院國資委監(jiān)管的企業(yè)簡稱央企，這個大家都熟悉的。第一個特點(diǎn)是央企大規(guī)模擴(kuò)張，強(qiáng)調(diào)國企之間的資產(chǎn)重組，當(dāng)時是196家的央企，到現(xiàn)在還有115家，通過合并同類項(xiàng)， 主營業(yè)務(wù)的調(diào)整和突出， 逐步來改革。那么政府積極推 進(jìn)國有企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，國有企業(yè)之間的橫向、縱向的整合重組就非常活躍。從03年到現(xiàn)在，央企從196家減少到115家。引進(jìn)非國有

9、戰(zhàn)略投資者等混合所有制改革處于退潮或 者停滯的狀態(tài)，出現(xiàn)以重組代替改制的現(xiàn)象。大家知道，在03年、04年出現(xiàn)了社會的一些質(zhì)疑，對上一個階段的國企改革提出了很多詬病，認(rèn)為在改革過程中造成了嚴(yán)重的國有資產(chǎn)流失，甚至加劇了社會收入不平等的狀況。那么這個時候國有企業(yè)的混合所有制改革，所有制方面的特征就受到抑制，特別在產(chǎn)權(quán)方面都有受到抑制，更多的是以國有企業(yè)之間的重組替代了改革。第二，就是國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓在這個階段受到了極大的限制。國有企業(yè)的管理者、經(jīng)營者甚至都不敢提國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的問題，生怕提到這個問題就會有企圖侵占國有資產(chǎn)的嫌疑，所以都比較謹(jǐn)慎。包括地方政府和國有企業(yè)的經(jīng)營者在內(nèi)，都非常忌諱提倡國有產(chǎn)權(quán)

10、的轉(zhuǎn)讓。 特別是這個階段限制通過 MBC就是管理層收購的方式進(jìn)行混合所有制的改造，不同企業(yè)主體和所有者之間的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓基本停滯。第三個特點(diǎn)，國務(wù)院國資委大力推進(jìn)大型的國有企業(yè)， 主要是央企的下屬企業(yè)， 整體改 制上市，以實(shí)現(xiàn)混合所有制。這個混合所有制是推動央企，包括央企的下屬企業(yè)，通過改制以后上市，當(dāng)然是國有控股的背景下實(shí)現(xiàn)混合所有制。第四個特點(diǎn)就是股權(quán)分置改革。在這個過程中，證券市場進(jìn)行了股權(quán)分置改革，這個股權(quán)分置改革為國有股的流通創(chuàng)造了制度的窗口。由于我們歷史的原因， 證券市場的遺留問題就通過股權(quán)分置的改革來解決，有很多國有股是不能流通的，那么股權(quán)分置改革以后，就為國有股的流通提供了制度窗口

11、，為國有企業(yè)的戰(zhàn)略性重組，為解決國有股一股獨(dú)大的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造了條件。因?yàn)樵瓉韲泄刹荒芰魍?，資本市場對國有企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)的流動來形成戰(zhàn)略 性重組的要求就做不到。同時由于國有股不能流通，造成國有股一股獨(dú)大的現(xiàn)象，也成為證券市場和股票市場一個很大的問題。那么通過股權(quán)分置改革，為解決這些問題也創(chuàng)造了條件。第五，2010年成立了中國國新控股有限責(zé)任公司，成立這么一個公司，實(shí)際上是希望進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)更大層面的國有資產(chǎn)統(tǒng)一監(jiān)管。所以中國國新控股有限責(zé)任公司的成立，應(yīng)該說還是非常重要的，作為一種改革的嘗試， 大國之統(tǒng)一監(jiān)管的思路通過這個公司的成立得到破 體。（三）階段三：2013年至今第三個階段就是從 2013年

12、以來，去年十八大以來國有企業(yè)的改革。通過前面兩個階段的改革調(diào)整，國有經(jīng)濟(jì)改革目前來看仍然存在一些不到位的問題，總體歸納起來有這么四個方面：第一，國有經(jīng)濟(jì)的功能定位和布局調(diào)整不到位。國有經(jīng)濟(jì)的公共政策性功能和市場盈利性功能沒有得到區(qū)分，是混同的，國有企業(yè)到底要干什么，并不是非常清晰。國有企業(yè)在功 能上要體現(xiàn)，要在哪些方面進(jìn)行體現(xiàn)，公共政策性的功能和市場運(yùn)營性的功能沒有區(qū)分，所以許多國有企業(yè)在經(jīng)營中就面臨很多的沖突。比如它既有公益性的使命， 也有盈利性的使命，那么公益性的使命和盈利性的使命就產(chǎn)生了矛盾，就會有很多的沖突。國有企業(yè)就處于一種賺錢和不賺錢兩難的尷尬境地，不賺錢它不盈利，又無法完成國有資

13、產(chǎn)保值增值，壯大國有經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)。賺了錢，國有企業(yè)盈利了，又會被社會指責(zé)損害了市場公平和效率。大家都認(rèn)為國有企業(yè)的經(jīng)營帶有很多的壟斷性質(zhì)，國家提供了很多其他性質(zhì)的企業(yè)不具備的資源，國有企業(yè)有國家財(cái)政的隱形支持，哪怕是國有企業(yè)本身并沒有在這方面使用到國家財(cái)政，在產(chǎn)業(yè)上、在資源上給它的一種優(yōu)惠，但是大家在心目中都會認(rèn)為，國有企業(yè)有整個國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力在背后作支撐。 所以國有企業(yè)很尷尬，盈利也不是，不盈利也不是，國資委有一段時間受到社會的指責(zé)是非常多，它自己很為難，沒法解釋，很難去說服。特別是壟斷行業(yè)的國有企業(yè)改革不到位，缺乏一條明確、可信又可行的改革路徑。 大家都認(rèn)為，壟斷的國有企業(yè)盈利，不是因?yàn)榻?jīng)營

14、者的能力，或者在里邊付出了很多的努力，而是因?yàn)閲医o了很多的政策， 是你的壟斷地位帶來的。 整個社會覺得不服氣， 但是不僅是不 服氣，而且在國家機(jī)關(guān)內(nèi)部，在公務(wù)員體系內(nèi)部也形成了一種心思，我公務(wù)員就拿這么點(diǎn)錢，但是如果我到國有企業(yè)去做高管，就能夠得到很豐厚的收入，這種收入就和他的貢獻(xiàn)是不匹配的。他們認(rèn)為你得到這么高的收入，但這個并不是因?yàn)槟愕慕?jīng)營能力，并不認(rèn)可你的經(jīng)營能力，而是你的壟斷地位而得到的。 那么的確是這樣， 壟斷行業(yè)的國有企業(yè)追求行政壟斷地 位的行為，的確影響到了構(gòu)建公平有效的市場經(jīng)濟(jì)格局。第二，公司制、股份制的產(chǎn)權(quán)改革不到位。 產(chǎn)權(quán)改革前兩個階段都在做， 但是都不到位。 為數(shù)眾多的

15、國有大企業(yè)， 它的母公司及二級以上的公司層面的股權(quán)多樣化改革，大多都是停 滯不前的。雖然它是股份制企業(yè)，但還是股權(quán)多元化，多種不同的股權(quán)主體，還是國有資本 之間的相互持股，并沒有真正符合市場競爭中不同經(jīng)營主體來進(jìn)行的競爭。第三個不到位，國有資產(chǎn)管理體制的改革不到位。一方面，國有資本的流動性仍然比較差，不能交易，滿足不了有進(jìn)有退、合理流動，以及實(shí)現(xiàn)國有資本動態(tài)優(yōu)化配置的要求。有進(jìn)有退通過股權(quán)和資本流動來實(shí)現(xiàn)，而且資本是要在流動的， 生產(chǎn)的要素可以自由流動， 根據(jù)市場的供求關(guān)系和競爭要求可以自由流動，這是最基本的市場經(jīng)濟(jì)要素。但是國有資本的流動性還不夠，還很差。另外一方面，國有企業(yè)還經(jīng)常面臨著相關(guān)

16、政府部門的不當(dāng)干涉，還 受到這些行政干預(yù)的困擾，仍然沒有完全解脫出來。 所以國資委也很尷尬， 你不管就有很多弊端，也有很多問題，你管了企業(yè)也不高興，社會也覺得你以行政的手段干涉。所以國有資產(chǎn)管理體制改革不徹底，不到位。第四個不到位，現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)還不到位。由于國有資本不能流動，股份制的改革也不到位，所以就使現(xiàn)代企業(yè)制度整個是不到位的，這種建設(shè)是不到位的。那么表現(xiàn)在國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)不規(guī)范， 企業(yè)還具有行政的級別， 特別是央企更明顯。 國有企業(yè)經(jīng)理人的市場 選聘，國有企業(yè)經(jīng)營者特別是高層經(jīng)營者的市場選聘，也在做，但是實(shí)際上效果很差，很難到位。那么國有企業(yè)的約束機(jī)制改革也有待形成和完善，現(xiàn)在央企

17、里的再次消費(fèi)、高管高額的薪酬，幾乎處于失控的狀況。另外國有企業(yè)的經(jīng)營管理者的身份，他既是黨政干部，既是公務(wù)員，又是企業(yè)家，這種雙重角色沖突也非常突出。那么這樣既使企業(yè)的市場化經(jīng)營權(quán)利無法得到充分的保障，又影響到市場的公平性。那么這些改革的不到位，從本質(zhì)上來說，還是國有經(jīng)濟(jì)沒有與市場經(jīng)濟(jì)體制有機(jī)融合，這是一個新的課題。 我們現(xiàn)在是確定要搞社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，這是不可動搖的，但是國有的經(jīng)濟(jì)怎么和市場經(jīng)濟(jì)更好的兼容，我們還不是非常清晰，確實(shí)需要通過不斷的實(shí)踐來摸索，來探討。從反思過去的改革中，可以看到我們在功能定位、結(jié)構(gòu)布局、運(yùn)行機(jī)制、管理體制等等這些方面都還存在著問題或者是矛盾。那么新的時期，就

18、是現(xiàn)在這個階段，全面深化國有經(jīng)濟(jì)改革，就是要解決國有經(jīng)濟(jì)與健全成熟市場經(jīng)濟(jì)體制之間的矛盾，怎么使國有經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)體制能夠更好的融合， 這就是現(xiàn)在要做的事。 基本目標(biāo)就是要實(shí)現(xiàn)市場在資源配置中的 決定性作用，這是一個基本條件，在這個條件下，國有經(jīng)濟(jì)與健全成熟市場經(jīng)濟(jì)體制全面融 合，我們在這個前提下進(jìn)行改革。二、新一輪國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的三個目標(biāo)總體上來看，我們反思前兩輪的國有經(jīng)濟(jì)調(diào)整與改革具有鮮明的適應(yīng)性的特征。政府主要是為了解決國有企業(yè)的虧損問題，或者是要提高國有企業(yè)的競爭力，而采取民營化和重組的措施。它的改革目標(biāo)是這樣的， 這就是一種適應(yīng)性的特征，如果我們國家國有經(jīng)濟(jì)的改革的主線，是要促進(jìn)

19、國有經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)的融合，前兩個階段的改革更多的是通過改革使國有經(jīng)濟(jì)適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)，特別是適應(yīng)市場競爭的要求，它具有適應(yīng)性的特征。那么現(xiàn)在來看，進(jìn)入第三個階段，十八大確定了我們國家全面深化改革，以深化改革促進(jìn)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體方向，這個背景又發(fā)生了變化。那么在這個背景下，我們認(rèn)為這一階段的國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整，應(yīng)該由過去的適應(yīng)性調(diào)整向戰(zhàn)略性調(diào)整轉(zhuǎn)變，這種戰(zhàn)略性的改革的主要體現(xiàn)在兩個層面。第一個層面，國有經(jīng)濟(jì)調(diào)整本身應(yīng)該成為推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)改革的 重要部分，通過國有經(jīng)濟(jì)的改革促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的基本制度更加完善。第二個層面，國有經(jīng)濟(jì)由適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)到補(bǔ)充市場經(jīng)濟(jì)，通過恰當(dāng)發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的作用，讓市場經(jīng)濟(jì)更好地

20、服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。我們要從適應(yīng)性調(diào)整向戰(zhàn)略性調(diào)整的轉(zhuǎn)變，就主要在這兩個方面。當(dāng)然，國有企業(yè)自身也要通過探討，在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，如何利用市場經(jīng)濟(jì)來實(shí)現(xiàn)國有 企業(yè)本身的戰(zhàn)略性目標(biāo)，或者是基本的功能。這個是完全有可能的，現(xiàn)在一些改革的趨向， 像中信集團(tuán)整體上市，都是在探討利用市場經(jīng)濟(jì)的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)大型國有企業(yè)自己的戰(zhàn)略目 標(biāo)，實(shí)現(xiàn)本身應(yīng)該發(fā)揮的功能。那么針對前兩個階段國有經(jīng)濟(jì)改革遺留的歷史問題，從我們國家市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的基本要求出發(fā)，我們認(rèn)為新一輪的國有經(jīng)濟(jì)改革與戰(zhàn)略性調(diào)整的目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)分為以下三個層面：第一，重新梳理和確定國有經(jīng)濟(jì)的功能定位，以此為基礎(chǔ)推進(jìn)分類改革。國有經(jīng)濟(jì)在我們這個社會主義市場經(jīng)

21、濟(jì)發(fā)展的國家，到底需要發(fā)揮什么功能， 起到哪些作用，要梳理，要確定。按照功能的確定再來分類改革，不同的功能，不同的改革方法，不 同的管理辦法。首先要明確這個才行，就是重新梳理和確定國有經(jīng)濟(jì)的功能定位，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行分類改革。第二個目標(biāo)，在分類改革的基礎(chǔ)上， 在大部分領(lǐng)域加快推進(jìn)混合所有制， 并以此為基礎(chǔ) 進(jìn)一步完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。 首先是要分類，以分類為基礎(chǔ)來推進(jìn)混合所有制， 這也是十八大 三中全會決定提出來的，實(shí)際上混合所有制以前也在提，現(xiàn)在要在新的歷史背景下重新確定。第三，還要進(jìn)一步理順政企的關(guān)系。對國有資產(chǎn)管理的體制進(jìn)行調(diào)整改革， 以國有投資 公司和運(yùn)營公司的組建為平臺， 促進(jìn)政府角色由管

22、資產(chǎn)向管資本的轉(zhuǎn)變。 這是十八屆三中全 會提出來的，就是政府要從管資產(chǎn)向管資本轉(zhuǎn)變， 資產(chǎn)和資本是有區(qū)別的，實(shí)際上意味著國 有資產(chǎn)的管理向國有資本的管理轉(zhuǎn)變，具有非常大的探索空間。三、中央國有企業(yè)的功能界定及分類改革方案這一部分我們主要對中央企業(yè)的分類改革方案和功能界定分類改革方案具體進(jìn)行講解,給大家提供一種參考。明確提出要準(zhǔn)確界定不同黨的十八屆三中全會對深化國有企業(yè)改革做出了全面的部署，國有企業(yè)的功能，按照中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組的部署和要求，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會針對國資委監(jiān)管的中央企業(yè)的功能進(jìn)行了研究，而且已經(jīng)初步確定了央企的功能界定分類方案，旨在推進(jìn)國有企業(yè)的市場化改革，以及優(yōu)化

23、國有經(jīng)濟(jì)的布局結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)它的戰(zhàn)略性目標(biāo)，同時還要提高國資監(jiān)管的針對性、有效性。（一）分類方案的總體要求總體要求有三個方面的內(nèi)容，第一是指導(dǎo)思想，第二是基本原則，第三是主要目標(biāo)。1、指導(dǎo)思想指導(dǎo)思想很重要，指導(dǎo)思想不清楚不明確，后面其他的具體分類就有可能走偏。 指導(dǎo)思 想就是認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會的精神， 堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持市場化的 改革方向。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制是不可動搖的， 要在市場化改革方向下進(jìn)行改革。 根據(jù)經(jīng) 濟(jì)社會發(fā)展和國家戰(zhàn)略目標(biāo)對中央企業(yè)的要求， 準(zhǔn)確界定不同企業(yè)的功能， 明確不同企業(yè)發(fā) 展方向和戰(zhàn)略目標(biāo)，分類推進(jìn)改革調(diào)整和國資監(jiān)管， 進(jìn)一步增強(qiáng)國企改革和國資監(jiān)管

24、的針對性和有效性，進(jìn)一步提高中央企業(yè)服務(wù)保證能力和市場競爭能力，發(fā)揮中央企業(yè)在服務(wù)國家戰(zhàn)略、促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、領(lǐng)科技創(chuàng)新等方面的示范帶動作用。一個是示范作用，一個是帶動作 用，這正是我們國家作為一個發(fā)展中的大國，作為一個公有制為基礎(chǔ)的發(fā)展中大國，國有企業(yè)所要起到的作用。這主要是指央企，要服務(wù)國家戰(zhàn)略，促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，引領(lǐng)科技創(chuàng)新，在這些方面起到示范和帶動的作用。同時我們作為發(fā)展中國家，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中， 政府意志也在很大的程度上是通過國有企業(yè)，特別是央企來實(shí)現(xiàn)的。2、基本原則基本原則主要是有三個原則：第一，優(yōu)先服務(wù)國家戰(zhàn)略。要反映國家的意志，通過國有企業(yè)來體現(xiàn)，特別通過央企來體現(xiàn)。發(fā)揮中央企業(yè)在推進(jìn)

25、國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益中的骨干作用，推動國有資本更多的投向關(guān)系國家安全、 國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。重點(diǎn)提供公共服務(wù)， 發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，支持科技進(jìn)步，保障國家安全。這些都是國家戰(zhàn)略， 通過國有企業(yè)在這些方面來體現(xiàn)。第二，突出企業(yè)的市場主體地位。 要遵行市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律， 充分考慮企業(yè) 功能的多重性、復(fù)雜性，充分尊重企業(yè)歷史沿革和當(dāng)前事跡， 合理界定企業(yè)功能， 充分調(diào)動 企業(yè)的積極性，激發(fā)活力提高效率。 國有企業(yè)從誕生、成長到現(xiàn)在，一定也有獨(dú)特的發(fā)展軌 跡，是一種歷史的沉淀， 所以不能因?yàn)楝F(xiàn)在改革簡單的就說要不要， 還是要尊重企業(yè)本身的 歷史地位以

26、及未來發(fā)展的要求， 把它結(jié)合起來，合理界定企業(yè)?？傊?， 就是要通過界定和分 類的管理，能夠調(diào)動企業(yè)在市場上的積極性， 提高競爭的活力，使國有企業(yè)的效率不斷提高。第三，統(tǒng)籌兼顧，動態(tài)調(diào)整。那么統(tǒng)籌怎么來講呢？就是要統(tǒng)籌考慮企業(yè)集團(tuán)所屬子公 司的不同功能定位，就像央企規(guī)模非常大， 形成了多級子公司，多級法人，它的板塊不一樣， 產(chǎn)業(yè)分布也很復(fù)雜。怎么考慮集團(tuán)多級子公司之間的功能定位，要統(tǒng)籌考慮，整體分類與分級分類相結(jié)合，整體分類就是整個集團(tuán)要有分類，但是底下的子公司由于業(yè)務(wù)范圍可能有所區(qū)別，所運(yùn)行的市場條件不一樣，所以針對這種情況進(jìn)行考慮，整體分類與分級分類相結(jié)合。 根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段承擔(dān)的任務(wù)和發(fā)揮的作用，對企業(yè)的功能定位進(jìn)行動態(tài)的調(diào)整。企業(yè)本身的功能