橋梁設(shè)計(jì)方案評估指南

1、附件公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南(試行)目 錄1 總則12 術(shù)語13 安全風(fēng)險(xiǎn)等級確定33.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級與判斷標(biāo)準(zhǔn)33.2 風(fēng)險(xiǎn)損失等級與判斷標(biāo)準(zhǔn)33.3 風(fēng)險(xiǎn)等級的確定44 評估方法54.1 風(fēng)險(xiǎn)源的評估方法54.2 風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生概率的評估方法64.3 風(fēng)險(xiǎn)損失的評估方法74.4 風(fēng)險(xiǎn)等級的評估方法75 安全風(fēng)險(xiǎn)評估程序與要求75.1評估程序75.2 評估小組及評估人員要求85.3 評估報(bào)告內(nèi)容及格式86 安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與管理96.1一般規(guī)定96.2 安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對96.3 風(fēng)險(xiǎn)管理97 橋梁工程初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估107.1 一般規(guī)定107.2 評估流程107.3 風(fēng)險(xiǎn)源1

2、27.4 風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)源辨識127.5 風(fēng)險(xiǎn)控制158 橋梁工程施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估168.1 一般規(guī)定168.2 評估流程168.3 風(fēng)險(xiǎn)評估189 隧道工程初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估189.1 一般規(guī)定189.2 評估流程199.3 風(fēng)險(xiǎn)源219.4 風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)源辨識219.5 評估方法259.7 風(fēng)險(xiǎn)控制2610 隧道工程施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估2710.1 一般規(guī)定2710.2 評估流程2810.3 風(fēng)險(xiǎn)評估29附錄A30附錄 B 專家調(diào)查法33附錄 C 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失量化方法35附錄 D 評估報(bào)告格式371 總則 為指導(dǎo)公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，提高

3、工程建設(shè)和運(yùn)營安全性,編制本指南。 本指南適用于公路工程初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)階段橋梁和隧道工程安全風(fēng)險(xiǎn)評估。 工程安全風(fēng)險(xiǎn)評估，應(yīng)按照以下步驟進(jìn)行：確定工程風(fēng)險(xiǎn)源，估測風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失，確定風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)等級分為 I級（低度風(fēng)險(xiǎn)）、 II級（中度風(fēng)險(xiǎn)）、III級（高度風(fēng)險(xiǎn)）、IV級（極高風(fēng)險(xiǎn)）。I、II、III、IV級分別以綠、黃、橙、紅示出。安全風(fēng)險(xiǎn)等級要求見表 1。 公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，除符合本指南要求外，尚應(yīng)符合國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定。 2 術(shù)語 風(fēng)險(xiǎn) Risk 事故發(fā)生的可能

4、性及其損失的組合。 損失 Loss 工程建設(shè)中任何潛在的或外在的負(fù)面影響或不利后果，包括人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤、環(huán)境影響或其他損失等。 風(fēng)險(xiǎn)事件 Hazard 可能造成工程建設(shè)中人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤、環(huán)境影響或耐久性降低等不利事件。 風(fēng)險(xiǎn)源 Risk source 可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的因素。 評估對象 Assessment object 需要進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估的工程項(xiàng)目。 風(fēng)險(xiǎn)辨識 Risk identification 調(diào)查工程建設(shè)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)類型、事故可能發(fā)生的地點(diǎn)、時(shí)間及原因，并進(jìn)行系統(tǒng)篩選、分類。 風(fēng)險(xiǎn)估測 Risk estimation 在風(fēng)險(xiǎn)辨識的基礎(chǔ)上，通過對收集的

5、資料進(jìn)行分析，運(yùn)用定性或定量的方法，估計(jì)和預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度。 風(fēng)險(xiǎn)分析 Risk analysis 包括風(fēng)險(xiǎn)辨識和風(fēng)險(xiǎn)估測，即認(rèn)識安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的本質(zhì)，采用定性或定量的方法表示安全風(fēng)險(xiǎn)分析的過程。 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) Risk evaluation 根據(jù)制定的工程安全風(fēng)險(xiǎn)分級劃分和接受準(zhǔn)則，對工程進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)等級確定、危害性評定和安全風(fēng)險(xiǎn)排序。 風(fēng)險(xiǎn)控制 Risk control 為降低工程風(fēng)險(xiǎn)損失所采取的處置對策、技術(shù)方案或措施等。 風(fēng)險(xiǎn)評估 Risk assessment 包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制，對工程中存在的各種安全風(fēng)險(xiǎn)及其影響程度進(jìn)行綜合分析。 風(fēng)險(xiǎn)管理 Risk

6、management 包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制等全過程管理。 風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則 Risk acceptance criteria 參與工程建設(shè)的各方對不同等級安全風(fēng)險(xiǎn)的可接受的水平，可采用定性或定量的分級描述。 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系 Risk index system體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)事件分類及層次關(guān)系的樹狀或?qū)訝罱Y(jié)構(gòu)。 風(fēng)險(xiǎn)登記 Risk register 對識別的風(fēng)險(xiǎn)事件及其風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行登記，并對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)事件處理結(jié)果進(jìn)行記錄。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 Risk monitoring 風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的全程動(dòng)態(tài)監(jiān)控。 初始風(fēng)險(xiǎn) Initial risk 工程建設(shè)各階段未采取風(fēng)險(xiǎn)控制措

7、施前就已存在的風(fēng)險(xiǎn)。殘留風(fēng)險(xiǎn) Residual risk 對初始風(fēng)險(xiǎn)采取處理措施后自留或轉(zhuǎn)移到下一階段的風(fēng)險(xiǎn)。3 安全風(fēng)險(xiǎn)等級確定公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)等級，應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級和風(fēng)險(xiǎn)損失等級確定。 3.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級與判斷標(biāo)準(zhǔn)工程安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級分為 1、2、3、4、5級。各等級判斷標(biāo)準(zhǔn)見表 3-1。3.2 風(fēng)險(xiǎn)損失等級與判斷標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)損失等級分為 1、2、3、4、5級。應(yīng)按人員傷亡等級、經(jīng)濟(jì)損失等級及環(huán)境影響等級等因素確定。當(dāng)多種損失同時(shí)產(chǎn)生時(shí)，應(yīng)采用就高原則確定風(fēng)險(xiǎn)損失等級。 人員傷亡等級的判斷標(biāo)準(zhǔn)見表 3-2。 經(jīng)濟(jì)損失等級的判斷標(biāo)準(zhǔn)見表 3-3。 環(huán)境影響等級的判

8、斷標(biāo)準(zhǔn)見表 3-4。3.3 風(fēng)險(xiǎn)等級的確定根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級和損失等級，按表 3-5，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。4 評估方法公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估，首先是通過對類似結(jié)構(gòu)工程的安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況的調(diào)查，以及專家的現(xiàn)場或書面調(diào)查，在研究分析設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營階段可能發(fā)生安全風(fēng)險(xiǎn)誘因的基礎(chǔ)上，確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)源及將要風(fēng)險(xiǎn)源，并分類完成安全風(fēng)險(xiǎn)列表(見附錄A)；二是采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及損失進(jìn)行分析和評估，確定其發(fā)生的可能性及嚴(yán)重程度（見附錄B、附錄C）；三是根據(jù)已確定的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級和風(fēng)險(xiǎn)損失等級，按照風(fēng)險(xiǎn)等級確定的相關(guān)要求，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級；四是針對不同的安全風(fēng)險(xiǎn)等級

9、，研究提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。 4.1 風(fēng)險(xiǎn)源的評估方法 評估小組首先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識工作。步驟是先進(jìn)行現(xiàn)場查看，收集工程基礎(chǔ)資料。所收集的資料應(yīng)包括：（1） 類似工程事故資料。（2） 擬建橋梁和隧道設(shè)計(jì)文件。（3） 工程區(qū)域內(nèi)水文、地質(zhì)、自然環(huán)境等資料。（4） 工程規(guī)劃、可行性研究和工程地質(zhì)勘察報(bào)告等資料。（5） 工程區(qū)域內(nèi)的建（構(gòu)）筑物（含管線、民防設(shè)施、鐵路、公路等）資料。（6） 其他與評估對象相關(guān)的資料。 評估小組對所收集的資料進(jìn)行分析、歸納，按照附錄 A表 A-1的格式，填寫完成風(fēng)險(xiǎn)源普查表。 根據(jù)橋梁和隧道工程建設(shè)條件、設(shè)計(jì)方案、施工技術(shù)、運(yùn)營管理劃分評估單元，并將風(fēng)險(xiǎn)源普查結(jié)果按照評估

10、單元?jiǎng)澐謿w類，分析當(dāng)前橋梁和隧道工程中是否存在該風(fēng)險(xiǎn)源。當(dāng)存在時(shí)，則給出依據(jù)，明確存在的方式及產(chǎn)生的影響，并按照附錄 A表 A-2的格式，填寫完成檢查表。 檢查表完成后，通過相關(guān)人員咨詢、評估小組討論、專家咨詢的方式，判斷該風(fēng)險(xiǎn)源重要程度，并記錄判斷依據(jù)。按照附錄 A表 A-3的格式，填寫完成風(fēng)險(xiǎn)源列表。所咨詢的相關(guān)人員宜選擇：（1） 建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位有關(guān)人員。（2） 當(dāng)?shù)鼐哂胸S富橋梁工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員。（3） 具有同類工程豐富建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的國內(nèi)外橋梁工程專家。所咨詢的專家宜選擇：（1） 直接參與工程的建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位專家。（2） 了解該工程建設(shè)情況的國內(nèi)外橋梁工程資深專家。（3） 評

11、估小組內(nèi)的橋梁工程專家。 施工圖設(shè)計(jì)階段應(yīng)在初步設(shè)計(jì)階段確定的風(fēng)險(xiǎn)源基礎(chǔ)上，根據(jù)工程實(shí)際情況增減有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)源。 4.2 風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生概率的評估方法 風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生概率可采取專家調(diào)查法、概率分析法、層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價(jià)法等方法進(jìn)行確定。根據(jù)工程不同階段的特點(diǎn)，可選擇 1種方法或者多種方法相結(jié)合確定風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生概率。 初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估，風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生概率一般采用專家調(diào)查法確定。專家調(diào)查法具體內(nèi)容見附錄 B。 施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估，風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生概率一般采用概率分析法、專家調(diào)查法等方法確定。各方法具體內(nèi)容見附錄 C。4.3 風(fēng)險(xiǎn)損失的評估方法 初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估，風(fēng)險(xiǎn)

12、損失一般采用專家調(diào)查法確定，也可采用層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價(jià)法等方法確定。各方法具體內(nèi)容見附錄 B、附錄 C。 4.4 風(fēng)險(xiǎn)等級的評估方法根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失的估測值，按照風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)矩陣方法，查表確定風(fēng)險(xiǎn)等級。具體確定方法是：（1）風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率×風(fēng)險(xiǎn)損失。“×”表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失的級別的組合。（2）由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失的級別，查表 3-5確定風(fēng)險(xiǎn)等級，并參照表 1，得到風(fēng)險(xiǎn)水平及與其相對應(yīng)的要求。5 安全風(fēng)險(xiǎn)評估程序與要求 5.1評估程序 承擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作的單位組建評估小組。 評估小組根據(jù)工程所處階段及特點(diǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)評估。評估過程中，評

13、估小組應(yīng)與設(shè)計(jì)人員進(jìn)行有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)評估情況的溝通。對 III級（高度）和 IV級（極高）風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)報(bào)告項(xiàng)目法人（業(yè)主）。項(xiàng)目法人（業(yè)主）應(yīng)及時(shí)組織對 III級（高度）和 IV級（極高）風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查。 根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模及復(fù)雜程度，評估小組應(yīng)在 12個(gè)月內(nèi)提交安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。 項(xiàng)目法人（業(yè)主）應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行評審。設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果和評估報(bào)告提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，修改完善設(shè)計(jì)方案。 安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告同設(shè)計(jì)文件一并報(bào)送行政主管部門審批。 5.2 評估小組及評估人員要求 安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作由承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)的設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)。設(shè)計(jì)單位應(yīng)組織專門的人員建立評估小組，承擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作。 風(fēng)險(xiǎn)評估小組應(yīng)由經(jīng)

14、驗(yàn)豐富的橋梁、隧道、地質(zhì)、評估等專業(yè)人員組成，一般 57人為宜。 評估小組負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有 20年以上設(shè)計(jì)（施工）經(jīng)驗(yàn)，并在類似工程項(xiàng)目中擔(dān)任過設(shè)計(jì)（施工）負(fù)責(zé)人，教授級高級工程師技術(shù)職稱。 評估小組成員應(yīng)具有 7年以上設(shè)計(jì)（施工）經(jīng)驗(yàn)，工程師以上技術(shù)職稱。5.3 評估報(bào)告內(nèi)容及格式 評估報(bào)告包含如下內(nèi)容：（1）編制依據(jù)。（2）工程概況。（3）安全風(fēng)險(xiǎn)評估流程與評估方法。（4）安全風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容。（5）安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論。 編制依據(jù)應(yīng)包含如下內(nèi)容：（1）相應(yīng)的國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定。（2）工程基礎(chǔ)性資料。（3）上階段的審查意見與評估結(jié)果（如有）。 安全風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容應(yīng)包括如下內(nèi)容： （1）風(fēng)險(xiǎn)源

15、的確定。（2）風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失的確定。（3）風(fēng)險(xiǎn)等級的確定。（4）控制措施的確定。 安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論。評估報(bào)告最后為安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論，包括如下內(nèi)容：（1）各風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失的匯總。（2）項(xiàng)目中 III級和 IV級風(fēng)險(xiǎn)存在的部位、方式等情況。（3）分析評估結(jié)果的科學(xué)性、可行性、合理性及存在問題。 評估報(bào)告格式見附錄D。6 安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與管理 6.1一般規(guī)定 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告結(jié)論，應(yīng)制定具有針對性的應(yīng)對措施，以預(yù)防、降低或消除安全隱患。 安全風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)在保障安全、保護(hù)環(huán)境和控制成本的前提下，采取合理的控制對策把安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平。 6.2 安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 應(yīng)根據(jù)評估的風(fēng)險(xiǎn)

16、等級，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，制定風(fēng)險(xiǎn)對策表，風(fēng)險(xiǎn)對策表應(yīng)包括設(shè)計(jì)、施工、殘留風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。對 III級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由設(shè)計(jì)單位制定應(yīng)急預(yù)案。 本階段無法判斷的風(fēng)險(xiǎn)，需在評估報(bào)告中明確，并提出下階段工作的建議和措施。 6.3 風(fēng)險(xiǎn)管理 6.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評估小組應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化及工程進(jìn)展情況，定期反饋評估結(jié)果，并與相關(guān)單位及時(shí)溝通。 評估小組應(yīng)根據(jù)評估目標(biāo)，全面考察與評價(jià)各階段風(fēng)險(xiǎn)控制對策執(zhí)行的效果，跟蹤記錄各階段風(fēng)險(xiǎn)在采取應(yīng)對措施后的變化情況。 評估小組應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)登記檔案，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的變化，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估。 對于需要進(jìn)行監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)源，設(shè)計(jì)單位應(yīng)制定詳細(xì)的監(jiān)控計(jì)劃、監(jiān)控技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)

17、險(xiǎn)預(yù)警方案。 項(xiàng)目管理人員和有關(guān)人員應(yīng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。7 橋梁工程初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估 7.1 一般規(guī)定 公路橋梁初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估，應(yīng)對設(shè)計(jì)文件中同深度比選的多個(gè)設(shè)計(jì)方案同時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)評估結(jié)果，視風(fēng)險(xiǎn)等級對初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行修改完善。若風(fēng)險(xiǎn)等級極高時(shí)，應(yīng)對初步設(shè)計(jì)方案重新論證。 安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計(jì)階段工程特點(diǎn)，針對工程的建設(shè)條件、結(jié)構(gòu)方案、施工技術(shù)以及運(yùn)營等方面的風(fēng)險(xiǎn)，開展相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作。 對新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)綜合考慮創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)可承受能力之間的平衡。 依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，按照技術(shù)可行性及經(jīng)濟(jì)合理性的原則，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 設(shè)計(jì)

18、單位應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善。 初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，應(yīng)作為下一階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估的重要依據(jù)和基礎(chǔ)。 7.2 評估流程 初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估流程見圖 7-1。7.3 風(fēng)險(xiǎn)源 初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)充分了解可行性研究階段成果，結(jié)合本階段的勘察和設(shè)計(jì)資料，從建設(shè)條件、結(jié)構(gòu)方案、施工技術(shù)、運(yùn)營管理四個(gè)方面進(jìn)行評估。在選定初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)源時(shí)，需確認(rèn)推測的風(fēng)險(xiǎn)源是否存在不確定性，并推測該不確定性帶來的各種可能的事故。初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)源見表 7-1。橋梁建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)是指由于地形地貌、地質(zhì)、水文、氣象、運(yùn)輸通行、周邊環(huán)境等因素（風(fēng)險(xiǎn)源）所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

19、橋梁結(jié)構(gòu)方案風(fēng)險(xiǎn)是指由于結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)理論、設(shè)計(jì)方案以及采用新技術(shù)、新材料等因素（風(fēng)險(xiǎn)源）所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 7.3.4 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于施工方案的選擇、施工工藝的安全性以及采用新材料、新技術(shù)、新設(shè)備等因素（風(fēng)險(xiǎn)源）所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于水文、氣象、車船撞、車輛實(shí)際荷載與設(shè)計(jì)差異程度等因素所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 7.4 風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)源辨識 初步設(shè)計(jì)階段，風(fēng)險(xiǎn)源與施工期間安全風(fēng)險(xiǎn)事件檢查表見表 7-2（根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）。 初步設(shè)計(jì)階段，風(fēng)險(xiǎn)源與運(yùn)營期間安全風(fēng)險(xiǎn)事件檢查表見表 7-3（根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）。7.5 風(fēng)險(xiǎn)控制初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)考慮各種風(fēng)險(xiǎn)控制措施的成本和效益，選擇合適的

20、風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提出風(fēng)險(xiǎn)控制的具體實(shí)施方案。應(yīng)對措施建議應(yīng)具體詳實(shí)，具有可操作性。按照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應(yīng)采納和宜采納兩種類型。 建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)控制（1）地形地貌、地質(zhì)、水文、氣象、運(yùn)輸通行應(yīng)對專題研究報(bào)告進(jìn)行評估，必要時(shí)，可要求建設(shè)管理單位補(bǔ)充相關(guān)專題研究。（2）周邊環(huán)境初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)根據(jù)工程所處地理環(huán)境編制相應(yīng)的施工方案。初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)充分考慮周邊環(huán)境對施工的影響，并將影響結(jié)果進(jìn)行優(yōu)化處理。 結(jié)構(gòu)方案風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)對設(shè)計(jì)理論、設(shè)計(jì)方案、新技術(shù)、新材料等相關(guān)材料進(jìn)行評估，并應(yīng)對設(shè)計(jì)方案的技術(shù)難度進(jìn)行評價(jià)。必要時(shí)，可要求建設(shè)管理單位補(bǔ)充相關(guān)研究內(nèi)容。 初步設(shè)計(jì)階段可能引起的施工技術(shù)

21、風(fēng)險(xiǎn)的控制（1）施工方案應(yīng)對不同橋型的不同施工工法進(jìn)行適應(yīng)性評價(jià)，選擇風(fēng)險(xiǎn)最小的施工工法。制定應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案。（2）新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織開展必要的專題研究。 初步設(shè)計(jì)階段可能引起的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的控制對實(shí)際車輛荷載與設(shè)計(jì)差異所造成的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)要求設(shè)計(jì)單位深化設(shè)計(jì)方案，提高結(jié)構(gòu)抵抗實(shí)際車輛荷載與設(shè)計(jì)差異影響的能力。對車輛、船舶撞擊橋梁并可能造成破壞的內(nèi)容，應(yīng)按要求開展研究并給出合理的設(shè)計(jì)和管理措施。地質(zhì)、水文、氣象、運(yùn)輸通行方面所引起的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施可參照 。8 橋梁工程施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估 8.1 一般規(guī)定 公路橋梁施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估，應(yīng)結(jié)合初

22、步設(shè)計(jì)審查意見對初步設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)評估進(jìn)行細(xì)化，重點(diǎn)是對上一階段的殘留風(fēng)險(xiǎn)，以及對施工方案、施工工法、結(jié)構(gòu)方案可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效評估，并提出相應(yīng)的安全應(yīng)對措施。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果可能為突發(fā)性事件（傾覆、壓潰、倒塌等）時(shí)，施工圖設(shè)計(jì)階段應(yīng)明確施工方案、施工工藝、注意事項(xiàng)、監(jiān)控要求等，并進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。 當(dāng)初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估為 III級（高度）風(fēng)險(xiǎn)或者設(shè)計(jì)方案變更時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行評估，給出降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案。 8.1.3 施工圖設(shè)計(jì)階段，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，評估小組應(yīng)按照技術(shù)可行性及經(jīng)濟(jì)合理性的原則，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施。 設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)安全評估提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

23、，及時(shí)對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善。 施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，應(yīng)作為施工階段評估的重要依據(jù)和基礎(chǔ)。 8.2 評估流程施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估流程見圖 8-1。8.3 風(fēng)險(xiǎn)評估 施工圖設(shè)計(jì)階段，評估方法以定量方法為主，可綜合采用概率分析、專家調(diào)查等方法。 施工圖設(shè)計(jì)階段，橋梁方案進(jìn)行重大修改或者風(fēng)險(xiǎn)水平較高時(shí)，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)評估。 對 III級（高度）風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，制定應(yīng)急預(yù)案，并在施工階段加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 對 IV級（極高）殘留風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向項(xiàng)目法人（業(yè)主）報(bào)告。 評估報(bào)告應(yīng)分別給出不同典型安全事件的概率等級、損失等級和風(fēng)險(xiǎn)等級評估結(jié)果；并對風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)源按重要性進(jìn)行排序，確定風(fēng)險(xiǎn)措施

24、實(shí)施的重點(diǎn)，優(yōu)化成本。 施工圖設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括構(gòu)造設(shè)計(jì)的合理性、建設(shè)條件、施工方案以及結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等方面的重要風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案。 8.3.7 施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求。9 隧道工程初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估 9.1 一般規(guī)定 公路隧道初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估，應(yīng)對設(shè)計(jì)文件中同深度比選的多個(gè)設(shè)計(jì)方案同時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)評估結(jié)果，視風(fēng)險(xiǎn)等級對初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行修改完善。若風(fēng)險(xiǎn)等級極高時(shí)，應(yīng)對初步設(shè)計(jì)方案重新論證。 工程安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)，針對隧道工程的建設(shè)條件、結(jié)構(gòu)方案、施工技術(shù)以及運(yùn)營等方面的風(fēng)險(xiǎn)，開展相應(yīng)的安全

25、風(fēng)險(xiǎn)評估工作。 新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)綜合考慮創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)可承受能力之間的平衡。 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，按照技術(shù)可行性及經(jīng)濟(jì)合理性的原則，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)安全評估提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善。 初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，應(yīng)作為下一階段評估的重要依據(jù)和基礎(chǔ)。 9.2 評估流程 初步設(shè)計(jì)階段隧道安全風(fēng)險(xiǎn)評估分為單一風(fēng)險(xiǎn)事件的分段評估、單一風(fēng)險(xiǎn)事件的整體評估和隧道總體風(fēng)險(xiǎn)評估。（1）單一風(fēng)險(xiǎn)事件的分段評估，是指評估某一風(fēng)險(xiǎn)事件（如塌方、大變形等）在隧道沿線某一區(qū)段的風(fēng)險(xiǎn)等級，給出不同區(qū)段的風(fēng)險(xiǎn)等級。（2）單一風(fēng)險(xiǎn)事件的整體評估，是指根據(jù)單一風(fēng)

26、險(xiǎn)事件的分段評估結(jié)果，評估隧道某一風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級。（3）隧道總體風(fēng)險(xiǎn)評估，是指根據(jù)隧道單一風(fēng)險(xiǎn)事件的評估結(jié)果，評估隧道多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件情況下的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級。 風(fēng)險(xiǎn)評估的流程見圖 9-1。 多個(gè)設(shè)計(jì)方案的安全評估按照的風(fēng)險(xiǎn)評估流程進(jìn)行多次評估即可，比較方案的再評估根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行。 9.3 風(fēng)險(xiǎn)源 風(fēng)險(xiǎn)源分為四個(gè)大類，包括隧道建設(shè)條件、結(jié)構(gòu)方案、施工技術(shù)以及運(yùn)營管理，見表 9-1。 隧道建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)是指由于地形地貌、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、不良地質(zhì)、特殊巖土、地震烈度等因素（風(fēng)險(xiǎn)源）所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 結(jié)構(gòu)方案風(fēng)險(xiǎn)是指由于設(shè)計(jì)方法、計(jì)算參數(shù)或者設(shè)計(jì)方案以及采用新材料、新技術(shù)等因素（風(fēng)險(xiǎn)源）所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

27、 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于施工方案、施工工藝以及采用新材料、新技術(shù)、新工藝等因素（風(fēng)險(xiǎn)源）所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于初步設(shè)計(jì)階段隧道線形（平面線形、縱坡、橫斷面）、通風(fēng)方案、救援能力、監(jiān)控方案等因素（風(fēng)險(xiǎn)源）所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 9.4 風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)源辨識 初步設(shè)計(jì)階段，鉆爆法隧道安全風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)源，見表 9-2（根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）。 初步設(shè)計(jì)階段掘進(jìn)機(jī)法和盾構(gòu)法隧道安全風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)源參見表 9-3（根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）。初步設(shè)計(jì)階段沉管法隧道安全風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)源9-4（根據(jù)具體工程可作適當(dāng)增減）。9.5 評估方法 單一風(fēng)險(xiǎn)事件的區(qū)段評估方法有層次分析法、事故樹法、模糊綜合

28、評價(jià)法、概率分析法，參見附錄 C。（1）檢查表法可用于風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)源辨識。（2）層次分析法可用于風(fēng)險(xiǎn)源重要性排序，不能進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識。（3）事故樹法可用于風(fēng)險(xiǎn)源辨識，并確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率。（4）模糊綜合評價(jià)法可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識，確定風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級。（5）概率分析法可確定事件發(fā)生的概率。 單一風(fēng)險(xiǎn)事件的整體評估方法有專家調(diào)查法、層次分析法、模糊綜合評價(jià)法，參見附錄 B、附錄 C。依據(jù)單一風(fēng)險(xiǎn)事件的區(qū)段評估結(jié)果，采用層次分析法或者專家調(diào)查法確定每一區(qū)段的風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重，然后確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率等級和損失等級，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定風(fēng)險(xiǎn)等級，宜結(jié)合專家調(diào)查法或者模糊綜合評價(jià)法的結(jié)果，綜合分析確定風(fēng)險(xiǎn)事

29、件的風(fēng)險(xiǎn)等級。也可以把區(qū)段風(fēng)險(xiǎn)等級的最高等級作為單一風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級。專家調(diào)查法、模糊綜合評價(jià)法也可以直接評估得到單一風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級。 隧道總體風(fēng)險(xiǎn)評估方法有專家調(diào)查法、層次分析法，參見附錄 B、附錄 C。依據(jù)單一風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級，采用層次分析法或者專家調(diào)查法確定每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重，確定隧道方案的概率等級和損失等級，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定風(fēng)險(xiǎn)等級，宜結(jié)合專家調(diào)查法或者模糊綜合評價(jià)法的結(jié)果，綜合分析確定隧道方案的風(fēng)險(xiǎn)等級。專家調(diào)查法、模糊綜合評價(jià)法也可以直接評估得到隧道方案的風(fēng)險(xiǎn)等級。 9.6 風(fēng)險(xiǎn)評估初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計(jì)原則，綜合考慮建設(shè)條件和設(shè)計(jì)方案確定安全風(fēng)險(xiǎn)（典型風(fēng)險(xiǎn)事件）等級

30、，給出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案，主要工作包括：（1）根據(jù)建設(shè)條件和初步設(shè)計(jì)方案，分段評估不同典型風(fēng)險(xiǎn)事件的初始風(fēng)險(xiǎn)，形成不同典型風(fēng)險(xiǎn)事件隧道縱向風(fēng)險(xiǎn)等級分布圖。（2）根據(jù)不同典型風(fēng)險(xiǎn)事件分段評估結(jié)果，確定單一風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級和隧道總體風(fēng)險(xiǎn)等級。（3）結(jié)合初步設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)原則和不同典型風(fēng)險(xiǎn)事件的初始風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（4）對 III級（高度）、 IV級（極高）安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評估，并確定殘留風(fēng)險(xiǎn)。（5）對 IV級（極高）殘留風(fēng)險(xiǎn)，必須采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或?qū)Ψ桨钢匦抡撟C。（6）對 II級（高度）殘留風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案，加強(qiáng)監(jiān)控，并在施工圖階段跟蹤或者再評估。（7）對

31、II級（中度）殘留風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)跟蹤監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。 9.7 風(fēng)險(xiǎn)控制 初步設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括設(shè)計(jì)方案的合理性、建設(shè)條件、施工方案以及結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等方面的重要風(fēng)險(xiǎn)控制對策。 風(fēng)險(xiǎn)控制對策、處置措施建議如下：（1）確定設(shè)計(jì)方案的安全審查內(nèi)容和程序。（2）審核工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘察資料及周邊環(huán)境資料。（3）審核與隧道結(jié)構(gòu)工程相關(guān)的設(shè)計(jì)。（4）審核相應(yīng)的施工方案、輔助工法和特殊條款。（5）審核監(jiān)控系統(tǒng)的配置原則，建立并完善全線工程監(jiān)控網(wǎng)。（6）編寫相關(guān)表格，對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析評價(jià)，提出應(yīng)對措施，對殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)、控制，并進(jìn)行有效跟蹤。 針對鉆爆法隧道主要風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)對策建議如下

32、：（1）應(yīng)對國內(nèi)外類似工程進(jìn)行調(diào)研。（2）進(jìn)行詳細(xì)地質(zhì)勘察，對沿線區(qū)域地形、地貌、地質(zhì)情況、不良地質(zhì)、特殊巖土的分布情況進(jìn)行深入調(diào)查與分析，提供翔實(shí)可靠的地質(zhì)資料。 針對掘進(jìn)機(jī)法主要風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)對策可參考盾構(gòu)法、礦山法或新奧法隧道的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)對策。 針對盾構(gòu)法隧道主要風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)對策建議如下：（1）進(jìn)行詳細(xì)地質(zhì)勘察，對沿線區(qū)域地形、地貌、地質(zhì)情況，不良地質(zhì)、特殊巖土的分布情況進(jìn)行深入調(diào)查與分析，提供翔實(shí)可靠的地質(zhì)資料。（2）基于地勘資料，開展方案適應(yīng)性研究。 針對沉管法隧道主要風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)對策建議如下：（1）進(jìn)行詳細(xì)地質(zhì)勘察，對沿線區(qū)域地形、地貌、地質(zhì)情況，不良地質(zhì)、特殊巖土的分布情況進(jìn)行

33、深入調(diào)查與分析，提供翔實(shí)可靠的地質(zhì)資料。（2）基于地勘資料，開展方案適應(yīng)性研究。 初步設(shè)計(jì)階段可能引起的運(yùn)營期安全風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)對策建議如下：根據(jù)評估結(jié)果，要求設(shè)計(jì)單位優(yōu)化完善隧道平面線形及縱坡，完善通風(fēng)、救援、逃生方案，對于長大隧道開展防災(zāi)救援方案的細(xì)化研究，細(xì)化監(jiān)控方案，對隧道車流量實(shí)時(shí)監(jiān)控。10 隧道工程施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估 10.1 一般規(guī)定 公路隧道施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估，應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計(jì)審查意見對初步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估進(jìn)行細(xì)化，重點(diǎn)對施工工法、施工方案以及結(jié)構(gòu)方案可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效評估，并提出相應(yīng)的安全應(yīng)對措施。當(dāng)鉆爆法隧道安全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果可能為突發(fā)性事件（塌方、瓦

34、斯、突水、涌泥、大變形等）時(shí)，施工圖設(shè)計(jì)階段應(yīng)明確詳細(xì)的施工方案、施工工藝、注意事項(xiàng)、監(jiān)控要求等，并進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。 當(dāng)初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估為 III級（高度）風(fēng)險(xiǎn)或者設(shè)計(jì)方案變更時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行評估，給出降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案。 施工圖設(shè)計(jì)階段，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，評估小組應(yīng)按照技術(shù)可行性及經(jīng)濟(jì)合理性的原則，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施。 設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)安全評估提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善。 施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，應(yīng)作為下一階段評估的重要依據(jù)和基礎(chǔ)。 10.2 評估流程隧道工程施工圖階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估流程見圖10-1。 10.3 風(fēng)險(xiǎn)評估 評估方法可綜合采

35、用概率分析法、專家調(diào)查法、層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價(jià)法等，風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容可參考初步設(shè)計(jì)階段。 在施工圖設(shè)計(jì)階段，隧道方案進(jìn)行重大修改或者殘留風(fēng)險(xiǎn)較高時(shí)，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)評估，特別是大斷面復(fù)雜地質(zhì)條件隧道。 當(dāng)初始風(fēng)險(xiǎn)為級（高度）及以上時(shí)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行再評估，確定殘留風(fēng)險(xiǎn)。 對 IV級（極高）殘留風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目法人（業(yè)主）。 對 III級（高度）殘留風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，制定應(yīng)急預(yù)案，并在施工階段加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 評估報(bào)告應(yīng)分別給出不同典型安全事件的概率等級、損失等級和風(fēng)險(xiǎn)等級評估結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)等級分布圖。對風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)源按重要性進(jìn)行排序，確定風(fēng)險(xiǎn)措施

36、實(shí)施的重點(diǎn)，優(yōu)化成本。 施工圖設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括設(shè)計(jì)方案的合理性、建設(shè)條件、施工方案以及結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等方面的重要風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案。 施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足施工圖階段安全風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求。附錄A注：1.專家可根據(jù)具體工程實(shí)際情況，增減主要風(fēng)險(xiǎn)源，評估小組應(yīng)視情研究是否將其補(bǔ)入風(fēng)險(xiǎn)源列表。 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)查表的編制應(yīng)保證結(jié)構(gòu)完整、風(fēng)險(xiǎn)源完備、信息簡練準(zhǔn)確。 3. “典型風(fēng)險(xiǎn)”欄、“風(fēng)險(xiǎn)源”欄、“當(dāng)前狀態(tài)”欄、“假定采取的（基于“正常施工”和“正常運(yùn)營”）緩解風(fēng)險(xiǎn)措施”欄由風(fēng)險(xiǎn)評估小組在專家調(diào)查前完整制定。 4. “當(dāng)前狀態(tài)”欄應(yīng)填寫與對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)的建設(shè)條件和設(shè)計(jì)方

37、案信息，例如某座處于設(shè)計(jì)階段的橋梁，評估其鋼橋面疲勞破壞風(fēng)險(xiǎn)，“當(dāng)前狀態(tài)”欄應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)、專題研究、試驗(yàn)資料，填入工程設(shè)計(jì)方案中與該風(fēng)險(xiǎn)源有關(guān)的荷載參數(shù)、構(gòu)造細(xì)節(jié)、橋梁建設(shè)條件等，該信息宜具體、詳盡，涉及設(shè)計(jì)方案中對該風(fēng)險(xiǎn)有影響的詳細(xì)技術(shù)缺陷。 5. “假定采取的（基于“正常施工”和“正常運(yùn)營”）緩解風(fēng)險(xiǎn)措施”欄應(yīng)填寫與對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)的施工技術(shù)和運(yùn)營管理信息，例如某座設(shè)計(jì)階段橋梁的鋼橋面疲勞破壞風(fēng)險(xiǎn)，此處可填寫：精密工廠加工、工地焊接減少應(yīng)力集中、治理超載、加強(qiáng)巡檢。該信息宜概括而簡練，不涉及精密工程加工、工地焊接、治理和巡檢細(xì)節(jié)。 6. “風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率級別”欄、“風(fēng)險(xiǎn)損失級別”欄、“評定概率和

38、損失級別的理由”欄、“建議進(jìn)一步采取的措施”欄由專家填寫完成。 7. 當(dāng)專家已判定并填寫某一風(fēng)險(xiǎn)源的“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率級別”欄、“風(fēng)險(xiǎn)損失級別”欄相關(guān)內(nèi)容時(shí)，則必須填寫“評定概率和損失級別的理由”欄和“建議進(jìn)一步采取的措施”欄。附錄 B 專家調(diào)查法專家調(diào)查法的一般步驟為：（1）編制專家調(diào)查表專家調(diào)查表的編制從結(jié)構(gòu)上應(yīng)包括六部分：標(biāo)題、說明語、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級與判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)損失等級與判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)查表、項(xiàng)目基礎(chǔ)資料。說明語為本次專家調(diào)查的解釋性內(nèi)容，應(yīng)包括目的、指導(dǎo)提示性語言、相關(guān)要求等。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級與判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)損失等級與判斷標(biāo)準(zhǔn)可參見 3.1節(jié)、 3.2節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)查表可參見附錄

39、 A表 A-4的格式。參與填寫風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)查表的專家宜選擇： 了解該工程建設(shè)情況的國內(nèi)外橋梁工程資深專家，不宜選擇直接參與工程的項(xiàng)目法人（業(yè)主）單位、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、施工單位、監(jiān)理單位、養(yǎng)護(hù)管理單位的專家。 評估小組內(nèi)部具有豐富風(fēng)險(xiǎn)評估經(jīng)驗(yàn)的專家。項(xiàng)目基礎(chǔ)資料應(yīng)簡要提供與工程方案相關(guān)的信息。（2）選擇專家采用專家調(diào)查法時(shí)，專家人數(shù)應(yīng)有合理的規(guī)模。專家的人數(shù)取決于項(xiàng)目的特點(diǎn)、規(guī)模、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)而定，一般不宜少于 10人。專家的選擇，宜做到評估小組內(nèi)專家和行業(yè)內(nèi)專家協(xié)調(diào)平衡。（3）風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)查表填寫風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)查表的填寫可通過現(xiàn)場會(huì)議、寄發(fā)調(diào)查表等方式完成。專家填寫風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)查表時(shí)，可從風(fēng)

40、險(xiǎn)等級調(diào)查表中“典型風(fēng)險(xiǎn)”欄、“風(fēng)險(xiǎn)源”欄、“當(dāng)前狀態(tài)”欄、“假定采取的（基于“正常施工”和“正常運(yùn)營”）緩解風(fēng)險(xiǎn)措施”欄及專家調(diào)查表的“項(xiàng)目基礎(chǔ)資料”部分獲取有關(guān)基本信息，也可由評估小組直接介紹相關(guān)信息。 當(dāng)專家意見比較分散時(shí)，應(yīng)再次征詢意見，待專家重新考慮后再次提出自己判定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失等級的理由，調(diào)整等級判定結(jié)果。（4）整理、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表。在風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)查表集中回收完成后，應(yīng)對調(diào)查表進(jìn)行逐份檢查，剔除不合格的調(diào)查表，然后將合格調(diào)查表統(tǒng)一編號，以便于調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)。對某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)損失，應(yīng)統(tǒng)計(jì)所有合格表格對該項(xiàng)的判定值，按照加權(quán)平均的方式進(jìn)行計(jì)算。當(dāng)權(quán)值不易判定時(shí)，可按權(quán)值為 1處理。附錄 C 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失量化方法（1）概率分析法該方法用于風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)估測，概率分析方法包括蒙特卡洛等多種方法。此類方法是根據(jù)有限的實(shí)際統(tǒng)計(jì)資料，利用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法求解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，以此來