張掖軌道交通車輛零部件項目可行性研究報告（參考模板）

1、泓域咨詢/張掖軌道交通車輛零部件項目可行性研究報告目錄第一章 項目總論8一、 項目名稱及建設(shè)性質(zhì)8二、 項目承辦單位8三、 項目定位及建設(shè)理由9四、 報告編制說明10五、 項目建設(shè)選址12六、 項目生產(chǎn)規(guī)模12七、 建筑物建設(shè)規(guī)模12八、 環(huán)境影響13九、 項目總投資及資金構(gòu)成13十、 資金籌措方案13十一、 項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)14十二、 項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃14主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表15第二章 行業(yè)、市場分析17一、 有利因素17二、 行業(yè)概況18第三章 項目背景、必要性20一、 行業(yè)競爭現(xiàn)狀20二、 城市軌道交通行業(yè)發(fā)展概況21三、 機車、客車、貨車行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r23四、 提高科技創(chuàng)新能力23

2、五、 突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位24六、 項目實施的必要性24第四章 建筑工程說明25一、 項目工程設(shè)計總體要求25二、 建設(shè)方案26三、 建筑工程建設(shè)指標(biāo)27建筑工程投資一覽表27第五章 建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案29一、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容29二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)29產(chǎn)品規(guī)劃方案一覽表29第六章 SWOT分析說明32一、 優(yōu)勢分析（S）32二、 劣勢分析（W）34三、 機會分析（O）34四、 威脅分析（T）35第七章 運營管理41一、 公司經(jīng)營宗旨41二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)41三、 各部門職責(zé)及權(quán)限42四、 財務(wù)會計制度46第八章 工藝技術(shù)說明49一、 企業(yè)技術(shù)研發(fā)分析49二、 項目技術(shù)

3、工藝分析51三、 質(zhì)量管理52四、 設(shè)備選型方案53主要設(shè)備購置一覽表54第九章 環(huán)保分析55一、 編制依據(jù)55二、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析55三、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析55四、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析56五、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析56六、 環(huán)境管理分析57七、 結(jié)論58八、 建議58第十章 組織機構(gòu)及人力資源60一、 人力資源配置60勞動定員一覽表60二、 員工技能培訓(xùn)60第十一章 項目投資分析63一、 投資估算的依據(jù)和說明63二、 建設(shè)投資估算64建設(shè)投資估算表66三、 建設(shè)期利息66建設(shè)期利息估算表66四、 流動資金68流動資金估算表68五、 總投資69總投資及構(gòu)成一覽表69六、

4、資金籌措與投資計劃70項目投資計劃與資金籌措一覽表71第十二章 項目經(jīng)濟(jì)效益72一、 經(jīng)濟(jì)評價財務(wù)測算72營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表72綜合總成本費用估算表73固定資產(chǎn)折舊費估算表74無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表75利潤及利潤分配表77二、 項目盈利能力分析77項目投資現(xiàn)金流量表79三、 償債能力分析80借款還本付息計劃表81第十三章 風(fēng)險評估83一、 項目風(fēng)險分析83二、 項目風(fēng)險對策85第十四章 招標(biāo)、投標(biāo)87一、 項目招標(biāo)依據(jù)87二、 項目招標(biāo)范圍87三、 招標(biāo)要求87四、 招標(biāo)組織方式88五、 招標(biāo)信息發(fā)布89第十五章 總結(jié)分析90第十六章 補充表格92營業(yè)收入、稅金及附加和增

5、值稅估算表92綜合總成本費用估算表92固定資產(chǎn)折舊費估算表93無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表94利潤及利潤分配表95項目投資現(xiàn)金流量表96借款還本付息計劃表97建設(shè)投資估算表98建設(shè)投資估算表98建設(shè)期利息估算表99固定資產(chǎn)投資估算表100流動資金估算表101總投資及構(gòu)成一覽表102項目投資計劃與資金籌措一覽表103報告說明軌道交通裝備制造一直是國家重點支持的制造業(yè)之一，不僅具有廣闊的市場空間，并且對我國推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，構(gòu)建地區(qū)經(jīng)濟(jì)帶具有重要的戰(zhàn)略意義。國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）、國務(wù)院促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定中明確提出要“創(chuàng)新投入機制，整合政府資金，加大支持力度，激勵企

6、業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新和對引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收與再創(chuàng)新”。并強調(diào)“堅持以信息化帶動工業(yè)化，鼓勵運用高技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造提升制造業(yè)，提高自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌和高端比重”。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資20829.09萬元，其中：建設(shè)投資15736.30萬元，占項目總投資的75.55%；建設(shè)期利息383.41萬元，占項目總投資的1.84%；流動資金4709.38萬元，占項目總投資的22.61%。項目正常運營每年營業(yè)收入43000.00萬元，綜合總成本費用32719.22萬元，凈利潤7532.30萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率27.97%，財務(wù)凈現(xiàn)值11250.04萬元，全部投資回收期5.38年。本期項目具有較

7、強的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。項目產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，市場發(fā)展空間大。本項目的建立投資合理，回收快，市場銷售好，無環(huán)境污染，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益良好，這也奠定了公司可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。本報告基于可信的公開資料，參考行業(yè)研究模型，旨在對項目進(jìn)行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。第一章 項目總論一、 項目名稱及建設(shè)性質(zhì)（一）項目名稱張掖軌道交通車輛零部件項目（二）項目建設(shè)性質(zhì)本項目屬于技術(shù)改造項目二、 項目承辦單位（一）項目承辦單位名稱xx有限公司（二）項目聯(lián)系人秦xx（三）項目建設(shè)單位概況公司秉承“誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效”的信托理念，將“誠信為本、合

8、規(guī)經(jīng)營”作為企業(yè)的核心理念，不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險控制能力。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強規(guī)劃引導(dǎo)，推動智慧集群建設(shè)，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動作用大的重點產(chǎn)業(yè)集群。加強產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機制，承擔(dān)社會責(zé)任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。本公司秉承“顧客至上，銳意進(jìn)取”的經(jīng)營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅持“責(zé)任+愛心”的服務(wù)理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)作為企業(yè)立世之本，在服務(wù)社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場?！皾M足社會和業(yè)主的需要，

9、是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)，在“夢想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強團(tuán)隊能力建設(shè)，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺。三、 項目定位及建設(shè)理由高鐵建設(shè)在“十二五”期間發(fā)展尤為迅猛，2011至2015年，我國高鐵營業(yè)里程增加1.39萬公里，達(dá)到1.90萬公里，“十二五”期間復(fù)合增速達(dá)到23.55%。國內(nèi)高鐵占鐵路營業(yè)里程從自2008年開通高鐵時營業(yè)里程占比不到1.00%增

10、長至2015年的15.70%。截至2015年末，我國高鐵營業(yè)里程占世界高鐵營業(yè)里程達(dá)到60.00%以上，穩(wěn)居世界第一。整體創(chuàng)新能力和綜合科技進(jìn)步水平保持在全省前列，科技創(chuàng)新支撐體系加快建立，全社會研究與試驗發(fā)展經(jīng)費占生產(chǎn)總值比重、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率明顯提升，科技成果轉(zhuǎn)化利用水平持續(xù)提高，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量穩(wěn)步增加，以創(chuàng)新為引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式加快形成。四、 報告編制說明（一）報告編制依據(jù)1、承辦單位關(guān)于編制本項目報告的委托；2、國家和地方有關(guān)政策、法規(guī)、規(guī)劃；3、現(xiàn)行有關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；4、相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、政策；5、項目承辦單位提供的基礎(chǔ)資料。（二）報告編制原則本項目從節(jié)約資源、保

11、護(hù)環(huán)境的角度出發(fā)，遵循創(chuàng)新、先進(jìn)、可靠、實用、效益的指導(dǎo)方針。保證本項目技術(shù)先進(jìn)、質(zhì)量優(yōu)良、保證進(jìn)度、節(jié)省投資、提高效益，充分利用成熟、先進(jìn)經(jīng)驗，實現(xiàn)降低成本、提高經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)。1、力求全面、客觀地反映實際情況，采用先進(jìn)適用的技術(shù)，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，節(jié)約資源，提高資源利用率，做好節(jié)能減排，在采用先進(jìn)適用技術(shù)的同時，做好投資費用的控制。2、根據(jù)市場和所在地區(qū)的實際情況，合理制定產(chǎn)品方案及工藝路線，設(shè)計上充分體現(xiàn)設(shè)備的技術(shù)先進(jìn)，操作安全穩(wěn)妥，投資經(jīng)濟(jì)適度的原則。3、認(rèn)真貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)節(jié)能設(shè)計規(guī)范，努力做到合理利用能源和節(jié)約能源。采用先進(jìn)工藝和高效設(shè)備，加強計量管理，提高裝置自動化控制水平

12、。4、根據(jù)擬建區(qū)域的地理位置、地形、地勢、氣象、交通運輸?shù)葪l件及安全，保護(hù)環(huán)境、節(jié)約用地原則進(jìn)行布置；同時遵循國家安全、消防等有關(guān)規(guī)范。5、在環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)及消防等方面，本著“三同時”原則，設(shè)計上充分考慮裝置在上述各方面投資，使得環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)及消防貫穿工程的全過程。做到以新代勞，統(tǒng)一治理，安全生產(chǎn)，文明管理。（二） 報告主要內(nèi)容1、項目提出的背景及建設(shè)必要性；2、市場需求預(yù)測；3、建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案；4、建設(shè)地點與建設(shè)條性；5、工程技術(shù)方案；6、公用工程及輔助設(shè)施方案；7、環(huán)境保護(hù)、安全防護(hù)及節(jié)能；8、企業(yè)組織機構(gòu)及勞動定員；9、建設(shè)實施與工程進(jìn)度安排；10、投資估算及資金籌措；11

13、、經(jīng)濟(jì)評價。五、 項目建設(shè)選址本期項目選址位于xx（待定），占地面積約47.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。六、 項目生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xx件軌道交通車輛零部件的生產(chǎn)能力。七、 建筑物建設(shè)規(guī)模本期項目建筑面積54254.56，其中：生產(chǎn)工程39384.84，倉儲工程7632.71，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施4336.58，公共工程2900.43。八、 環(huán)境影響本項目選址合理，符合相關(guān)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，通過采取有效的污染防治措施，污染物可做到達(dá)標(biāo)排放，對周邊環(huán)境的影響在可承受范圍內(nèi)，因此，在切實落實評價提出的污染

14、控制措施和嚴(yán)格執(zhí)行“三同時”制度的基礎(chǔ)上，從環(huán)境影響的角度，本項目的建設(shè)是可行的。九、 項目總投資及資金構(gòu)成（一）項目總投資構(gòu)成分析本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資20829.09萬元，其中：建設(shè)投資15736.30萬元，占項目總投資的75.55%；建設(shè)期利息383.41萬元，占項目總投資的1.84%；流動資金4709.38萬元，占項目總投資的22.61%。（二）建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資15736.30萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費，其中：工程費用13981.18萬元，工程建設(shè)其他費用1314.63萬元，預(yù)備費440.49萬元。十

15、、 資金籌措方案本期項目總投資20829.09萬元，其中申請銀行長期貸款7824.89萬元，其余部分由企業(yè)自籌。十一、 項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)（一）經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)值（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：43000.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：32719.22萬元。3、凈利潤（NP）：7532.30萬元。（二）經(jīng)濟(jì)效益評價目標(biāo)1、全部投資回收期（Pt）：5.38年。2、財務(wù)內(nèi)部收益率：27.97%。3、財務(wù)凈現(xiàn)值：11250.04萬元。十二、 項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實施指南要求進(jìn)行建設(shè)，本期項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。十四、項目綜合評價經(jīng)初步分析評價，項

16、目不僅有顯著的經(jīng)濟(jì)效益，而且其社會救益、生態(tài)效益非常顯著，項目的建設(shè)對提高農(nóng)民收入、維護(hù)社會穩(wěn)定，構(gòu)建和諧社會、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展具有十分重要的作用。項目在社會經(jīng)濟(jì)、自然條件及投資等方面建設(shè)條件較好，項目的實施不但是可行而且是十分必要的。主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積31333.00約47.00畝1.1總建筑面積54254.561.2基底面積18173.141.3投資強度萬元/畝330.182總投資萬元20829.092.1建設(shè)投資萬元15736.302.1.1工程費用萬元13981.182.1.2其他費用萬元1314.632.1.3預(yù)備費萬元440.492.2建設(shè)期利息萬

17、元383.412.3流動資金萬元4709.383資金籌措萬元20829.093.1自籌資金萬元13004.203.2銀行貸款萬元7824.894營業(yè)收入萬元43000.00正常運營年份5總成本費用萬元32719.22""6利潤總額萬元10043.06""7凈利潤萬元7532.30""8所得稅萬元2510.76""9增值稅萬元1981.00""10稅金及附加萬元237.72""11納稅總額萬元4729.48""12工業(yè)增加值萬元15432.97"&

18、quot;13盈虧平衡點萬元14485.80產(chǎn)值14回收期年5.3815內(nèi)部收益率27.97%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元11250.04所得稅后第二章 行業(yè)、市場分析一、 有利因素1、技術(shù)水平不斷提高國家鐵路大提速推動了軌道交通裝備行業(yè)的技術(shù)革新，促進(jìn)了相關(guān)技術(shù)的升級換代。同時，技術(shù)創(chuàng)新帶來的產(chǎn)能增加和產(chǎn)品質(zhì)量提升拉動了新產(chǎn)品的市場需求，促進(jìn)了行業(yè)的健康發(fā)展。此外，以革新技術(shù)為基礎(chǔ)的新產(chǎn)品，其單位產(chǎn)品性價比明顯提高，在提高軌道交通機車車輛配件制造行業(yè)收入和盈利水平的同時還幫助軌道交通運輸行業(yè)節(jié)約了成本。我國鐵路系統(tǒng)在經(jīng)歷提速和高速列車的普及后，軌道交通機車車輛配件制造企業(yè)正在向“高強度、高可靠

19、性、高技術(shù)性”方向發(fā)展，這在一定程度上促使零部件生產(chǎn)企業(yè)不斷加大技術(shù)研發(fā)投入，引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，開發(fā)和生產(chǎn)符合未來軌道運輸要求的新型產(chǎn)品，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，以求在日益激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢。2、市場規(guī)模不斷擴大政府短期的保護(hù)政策將使機車、貨車車輛行業(yè)原有的市場份額在一定時期內(nèi)保持相對穩(wěn)定。我國鐵路規(guī)劃里程經(jīng)歷數(shù)次上調(diào)，根據(jù)2008年國家批準(zhǔn)的中長期鐵路網(wǎng)調(diào)整規(guī)劃方案，“2020年全國鐵路營業(yè)里程規(guī)劃目標(biāo)由10萬公里調(diào)整為12萬公里以上。與此同時，隨著我國城市化進(jìn)程的加快，城市軌道交通也進(jìn)入大發(fā)展時期。根據(jù)“十三五”規(guī)劃，“十三五”期間高鐵營業(yè)里程還將增加1.10萬公里，年均增加2,200公

20、里。按照我國高鐵動車組車輛保有量密度約為1輛/公里，“十三五”期間高鐵新線建設(shè)帶來至少1.10萬輛動車組的新增需求，每年至少增加2,200輛動車組的新建線路鋪車需求。保護(hù)政策取消之前，鐵路基礎(chǔ)設(shè)施包括地鐵、輕軌建設(shè)項日的增多、建設(shè)速度的加快也為國內(nèi)相關(guān)企業(yè)提供搶占新市場的契機。3、國家產(chǎn)業(yè)政策的支持軌道交通裝備制造一直是國家重點支持的制造業(yè)之一，不僅具有廣闊的市場空間，并且對我國推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，構(gòu)建地區(qū)經(jīng)濟(jì)帶具有重要的戰(zhàn)略意義。國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）、國務(wù)院促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定中明確提出要“創(chuàng)新投入機制，整合政府資金，加大支持力度，激勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新和對引進(jìn)先

21、進(jìn)技術(shù)的消化吸收與再創(chuàng)新”。并強調(diào)“堅持以信息化帶動工業(yè)化，鼓勵運用高技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造提升制造業(yè)，提高自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌和高端比重”。二、 行業(yè)概況我國鐵路運輸設(shè)備制造業(yè)起步較晚，而且在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)處于“鐵老大”地位，缺乏外部壓力，導(dǎo)致行業(yè)整體發(fā)展速度較慢，但經(jīng)過長時間的積累，也取得一些豐碩成果，截至2015年末，我國鐵路密度已達(dá)到126.04公里/萬平方公里，高鐵密度已達(dá)到19.79公里/萬平方公里，基本完成了“四縱四橫”主干線的鐵路交通架構(gòu)，各大城市之間的客運專線順利通車。同時，我國在研制動車組方面取得較大突破，已可以自主研發(fā)生產(chǎn)城市軌道交通系統(tǒng)、地鐵和輕軌列車等，相關(guān)產(chǎn)品

22、已經(jīng)出口海外。隨著在我國鐵路基建投資持續(xù)增長，鐵路運輸設(shè)備制造業(yè)的景氣度得到提升。2011年以來，我國鐵路運輸設(shè)備制造行業(yè)的企業(yè)數(shù)量逐年增加，據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計，截至2015年10月，鐵路運輸設(shè)備制造行業(yè)企業(yè)數(shù)量增加至809家，平均營業(yè)收入已達(dá)到3,268.00萬元、行業(yè)平均利潤總額為274.00萬元，均呈現(xiàn)增長趨勢，在中國經(jīng)濟(jì)整體增速放緩的背景下，鐵路運輸設(shè)備制造行業(yè)整體保持了平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢，經(jīng)營效益較高。鐵路運輸設(shè)備制造業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入由1999年2月的262,761.70萬元增加至2015年10月的32,680,014.80萬元；鐵路機車車輛配件制造的主營業(yè)務(wù)收入由1998年12月的483

23、,502.60萬元至2015年的的11,372,787.40萬元。第三章 項目背景、必要性一、 行業(yè)競爭現(xiàn)狀鐵路運輸配件制造企業(yè)為國家鐵路運輸提供動車、地鐵貨車、客車車輛等各種重大技術(shù)裝備產(chǎn)品，體現(xiàn)了一個國家的國際競爭力和綜合國力，因此，鐵路運輸配件制造企業(yè)歷來是我國重點發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)之一。隨著我國鐵路機車、貨車車輛配件制造行業(yè)的快速發(fā)展，鐵路運輸配件產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大。根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱（2006-2020年），交通運輸業(yè)被列為重點發(fā)展領(lǐng)域，并把高速軌道交通系統(tǒng)、高效運輸技術(shù)裝備列入了優(yōu)先主題。鐵路配件制造屬資本密集型、勞動密集型行業(yè)，決定進(jìn)入障礙大小的因素主要有三個：鐵

24、路機車、貨車車輛配件制造行業(yè)的市場參與者主要包括整車制造商和各種零部件制造企業(yè)。鐵路機車、貨車車輛配件生產(chǎn)的潛在進(jìn)入者主要是地方機械加工企業(yè)，特別是在國內(nèi)軌道交通機車車輛零部件制造主要呈現(xiàn)中低端市場國內(nèi)廠商競爭激烈、高端市場由國外廠商相對壟斷的格局時，這類廠家大都有較強的機械加工技術(shù)和設(shè)備優(yōu)勢，如果進(jìn)行一種單一配件的生產(chǎn)，很容易形成規(guī)模優(yōu)勢，在成本和質(zhì)量方面都可能對現(xiàn)有的生產(chǎn)廠家構(gòu)成威脅，目前鐵路產(chǎn)品向地方擴散呈不斷蔓延趨勢，地方廠家受鐵路產(chǎn)品附加值較高、市場比較穩(wěn)定的吸引，也積極爭取擠身進(jìn)入該市場，大部分鐵路機車、貨車車輛配件制造廠商已經(jīng)把占有鐵路市場作為企業(yè)發(fā)展的一項目標(biāo)，將對現(xiàn)有市場造成

25、潛在沖擊。二、 城市軌道交通行業(yè)發(fā)展概況近年來，隨著我國城市化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，預(yù)計到2020年城市人口占比將達(dá)到50%，而城市交通擁堵將持續(xù)成為城市可持續(xù)發(fā)展需要面臨的重要問題之一。城市軌道交通作為一種大容量、便捷、環(huán)保的城市公共交通方式，在緩解城市交通擁堵、減少土地和能源消耗、優(yōu)化城市空間布局等方面發(fā)揮著重要作用。未來，城市軌道交通將成為人們出行中不可缺少的方式。因此，以地鐵、城軌為代表的城市軌道交通將迎來快速發(fā)展的機遇。我國城市軌道交通經(jīng)歷了上世紀(jì)五十年代的初級階段和九十年代以后的快速發(fā)展階段后，北京、上海、廣州和深圳等特大城市已經(jīng)基本形成較為完善的軌道交通網(wǎng)絡(luò)化運營系統(tǒng)，天津、武漢、南京

26、、成都和重慶等二線城市也已形成了基本的軌道交通網(wǎng)絡(luò)，部分城市也已經(jīng)正在或計劃建設(shè)城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)。截至截至2015年末，全國已開通城規(guī)交通運營的城市已達(dá)26個，地鐵運營線路達(dá)到85條，運營線路總長達(dá)到2,658公里。根據(jù)國家發(fā)改委統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2015年以來，國家發(fā)改委共批復(fù)北京、天津、深圳、大連、南京、武漢、濟(jì)南、石家莊、成都、南寧、呼和浩特、南昌、長春共13個城市的地鐵近期建設(shè)或調(diào)整規(guī)劃，總投資高達(dá)10,192億元。目前，我國的城市軌道交通形成了以地鐵為主，輕軌、地面有軌電車、磁懸浮列車為輔助的發(fā)展趨勢。2012年7月，國務(wù)院印發(fā)“十二五”綜合交通運輸體系規(guī)劃，提出為適應(yīng)城市發(fā)展需要，應(yīng)以軌道

27、交通為骨干，建設(shè)城市快速網(wǎng)絡(luò)；2013年1月，國務(wù)院發(fā)布關(guān)于城市優(yōu)先發(fā)展公共交通的指導(dǎo)意見，確定公共交通在城市交通中的主體地位，要求各地根據(jù)實際情況合理規(guī)劃，有條件的特大城市、大城市有序推進(jìn)軌道交通系統(tǒng)建設(shè)。根據(jù)wind資訊統(tǒng)計，2015年新增地鐵線路數(shù)85條，同比增加11.84%；新增輕軌線路數(shù)10條，同比增長11.11%，我國已迎來城市軌道交通的快速發(fā)展期。隨著地鐵、輕軌等城市軌道的建設(shè)發(fā)展，與之配套的城軌交通裝備制造業(yè)也隨之快速發(fā)展。城軌交通裝備制造業(yè)作為促進(jìn)我國城軌交通運輸現(xiàn)代化的重要保證，得到國家產(chǎn)業(yè)政策的大力支持，具有廣闊的發(fā)展前景。城市公共交通“十二五”發(fā)展規(guī)劃綱要明確提出，“十

28、二五”期間，我國城市公共交通運力總量將保持快速增長態(tài)勢，尤其是軌道交通運量將大幅增長?！笆濉眹覒?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和國家“十二五”科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃均將城市軌道交通裝備列為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點扶持領(lǐng)域之中?！笆濉逼陂g，城市軌道交通車輛運營數(shù)量分別為2011年至2015年分別為9,945輛、12,611輛、14,366輛、17,300輛、19,941輛，復(fù)合增長率達(dá)到20.10%。三、 機車、客車、貨車行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r“十二五”期間，盡快傳統(tǒng)鐵路機車、客車、貨車發(fā)展速度相比高鐵、動車較慢，但由于上述鐵路車輛與國民經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展、百姓生活息息相關(guān)，未來一段時間內(nèi)仍將是交通運輸領(lǐng)域的主要力量

29、，因此其保有量將保持穩(wěn)定。根據(jù)國家鐵路局統(tǒng)計，2015年我國鐵路機車保有量達(dá)2.10萬輛，與去年同期基本持平，近5年復(fù)合增長率為1.40%；2015年我國鐵路客車保有量達(dá)6.50萬輛，較去年同期增加4,400輛，同比增長7.26%，近5年復(fù)合增長率為4.23%；鐵路貨車保有量達(dá)到72.30萬輛，較去年同期增加12,900輛，同比增長1.82%，近5年復(fù)合增長率為2.17%，上述鐵路車輛保有量均穩(wěn)定。另外，隨著我國在“十三五”期間將電力機車新需求，預(yù)計新增和維修需求量穩(wěn)定在3,000輛/年。四、 提高科技創(chuàng)新能力融入“一帶一路”科技創(chuàng)新行動計劃和絲綢之路“科技走廊”建設(shè)，爭創(chuàng)國家可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)

30、新示范區(qū)。整合共享市內(nèi)科研機構(gòu)、大中專院校、企業(yè)研發(fā)中心資源，提升創(chuàng)新鏈整體效能。深化與省內(nèi)外高校、科研院所的合作交流，爭取建設(shè)國家和省級重點實驗室、工程研究中心、國際合作基地、科學(xué)觀測研究站和新型研發(fā)機構(gòu)。圍繞育種制種、凹凸棒石開發(fā)和智能制造、通用航空等產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實施重大科技項目，開展聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)，有效釋放科技創(chuàng)新潛力。五、 突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位完善支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策體系，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。實施科技型中小企業(yè)成長工程，分類遞進(jìn)培育科技型中小企業(yè)。實施高新技術(shù)企業(yè)培育工程，推動高新技術(shù)企業(yè)向高端化發(fā)展。實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提升工程，健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、中小

31、微企業(yè)融通創(chuàng)新、協(xié)同發(fā)展。支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，促進(jìn)新技術(shù)快速廣泛應(yīng)用和迭代升級。六、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第四章 建筑工程說明一、 項目工程設(shè)計總體要求（一）設(shè)計依據(jù)1、根據(jù)中國地震動參數(shù)區(qū)劃圖（GB18306-2015），擬建項目所在地區(qū)地震烈度為7度，本設(shè)計原料倉庫一、罐區(qū)、流平劑車間、光亮劑車間、化學(xué)消光

32、劑車間、固化劑車間抗震按8度設(shè)防，其他按7度設(shè)防。2、根據(jù)擬建建構(gòu)筑物用材料情況，所用材料當(dāng)?shù)囟寄芙鉀Q。特殊建材（如：隔熱、防水、耐腐蝕材料）也可根據(jù)需要就地采購。3、施工過程中需要的的運輸、吊裝機械等均可在當(dāng)?shù)亟鉀Q，可以滿足施工、設(shè)計要求。4、當(dāng)?shù)亟ㄖ?biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范5、在設(shè)計中盡量優(yōu)先選用當(dāng)?shù)氐胤綐?biāo)準(zhǔn)圖集和技術(shù)規(guī)定，以及省標(biāo)、國標(biāo)等，因地制宜、方便施工。（二）建筑設(shè)計的原則1、應(yīng)遵守國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，確保工程安全可靠、經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)先進(jìn)、美觀實用。2、建筑設(shè)計應(yīng)充分考慮當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件，因地制宜，積極結(jié)合當(dāng)?shù)氐牟牧稀?gòu)件供應(yīng)和施工條件，采用新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)。建筑風(fēng)格力求統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

33、3、在平面布置、空間處理、構(gòu)造措施、材料選用等方面，應(yīng)根據(jù)工程特點滿足防火、防爆、防腐蝕、防震、防噪音等要求。二、 建設(shè)方案（一）混凝土要求根據(jù)混凝土結(jié)構(gòu)耐久性設(shè)計規(guī)范（GB/T50476）之規(guī)定，確定構(gòu)筑物結(jié)構(gòu)構(gòu)件最低混凝土強度等級，基礎(chǔ)混凝土結(jié)構(gòu)的環(huán)境類別為一類，本工程上部主體結(jié)構(gòu)采用C30混凝土，上部結(jié)構(gòu)構(gòu)造柱、圈梁、過梁、基礎(chǔ)采用C25混凝土，設(shè)備基礎(chǔ)混凝土強度等級采用C30級，基礎(chǔ)混凝土墊層為C15級，基礎(chǔ)墊層混凝土為C15級。（二）鋼筋及建筑構(gòu)件選用標(biāo)準(zhǔn)要求1、本工程建筑用鋼筋采用國家標(biāo)準(zhǔn)熱軋鋼筋：基礎(chǔ)受力主筋均采用HRB400，箍筋及其它次要構(gòu)件為HPB300。2、HPB300級

34、鋼筋選用E43系列焊條，HRB400級鋼筋選用E50系列焊條。3、埋件鋼板采用Q235鋼、Q345鋼，吊鉤用HPB235。4、鋼材連接所用焊條及方式按相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范要求。（三）隔墻、圍護(hù)墻材料本工程框架結(jié)構(gòu)的填充墻采用符合環(huán)境保護(hù)和節(jié)能要求的砌體材料（多孔磚），材料強度均應(yīng)符合GB50003規(guī)范要求：多孔磚強度MU10.00，砂漿強度M10.00-M7.50。（四）水泥及混凝土保護(hù)層1、水泥選用標(biāo)準(zhǔn)：水泥品種一般采用普通硅酸鹽水泥，并根據(jù)建（構(gòu)）筑物的特點和所處的環(huán)境條件合理選用添加劑。2、混凝土保護(hù)層：結(jié)構(gòu)構(gòu)件受力鋼筋的混凝土保護(hù)層厚度根據(jù)混凝土結(jié)構(gòu)耐久性設(shè)計規(guī)范（GB/T50476）規(guī)定執(zhí)

35、行。三、 建筑工程建設(shè)指標(biāo)本期項目建筑面積54254.56，其中：生產(chǎn)工程39384.84，倉儲工程7632.71，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施4336.58，公共工程2900.43。建筑工程投資一覽表單位：、萬元序號工程類別占地面積建筑面積投資金額備注1生產(chǎn)工程10176.9639384.845352.641.11#生產(chǎn)車間3053.0911815.451605.791.22#生產(chǎn)車間2544.249846.211338.161.33#生產(chǎn)車間2442.479452.361284.631.44#生產(chǎn)車間2137.168270.821124.052倉儲工程4361.557632.71632.622.

36、11#倉庫1308.462289.81189.792.22#倉庫1090.391908.18158.162.33#倉庫1046.771831.85151.832.44#倉庫915.931602.87132.853辦公生活配套1044.964336.58665.573.1行政辦公樓679.222818.78432.623.2宿舍及食堂365.741517.80232.954公共工程2544.242900.43322.50輔助用房等5綠化工程5069.6884.25綠化率16.18%6其他工程8090.1818.447合計31333.0054254.567076.02第五章 建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案一、

37、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容（一）項目場地規(guī)模該項目總占地面積31333.00（折合約47.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積54254.56。（二）產(chǎn)能規(guī)模根據(jù)國內(nèi)外市場需求和xx有限公司建設(shè)能力分析，建設(shè)規(guī)模確定達(dá)產(chǎn)年產(chǎn)xx件軌道交通車輛零部件，預(yù)計年營業(yè)收入43000.00萬元。二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)本期項目產(chǎn)品主要從國家及地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、市場需求狀況、資源供應(yīng)情況、企業(yè)資金籌措能力、生產(chǎn)工藝技術(shù)水平的先進(jìn)程度、項目經(jīng)濟(jì)效益及投資風(fēng)險性等方面綜合考慮確定。具體品種將根據(jù)市場需求狀況進(jìn)行必要的調(diào)整，各年生產(chǎn)綱領(lǐng)是根據(jù)人員及裝備生產(chǎn)能力水平，并參考市場需求預(yù)測情況確定，同時，把產(chǎn)量和銷量視

38、為一致，本報告將按照初步產(chǎn)品方案進(jìn)行測算。產(chǎn)品規(guī)劃方案一覽表序號產(chǎn)品（服務(wù)）名稱單位單價（元）年設(shè)計產(chǎn)量產(chǎn)值1軌道交通車輛零部件件xxx2軌道交通車輛零部件件xxx3軌道交通車輛零部件件xxx4.件5.件6.件合計xx43000.00鐵路運輸配件制造企業(yè)為國家鐵路運輸提供動車、地鐵貨車、客車車輛等各種重大技術(shù)裝備產(chǎn)品，體現(xiàn)了一個國家的國際競爭力和綜合國力，因此，鐵路運輸配件制造企業(yè)歷來是我國重點發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)之一。隨著我國鐵路機車、貨車車輛配件制造行業(yè)的快速發(fā)展，鐵路運輸配件產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大。根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱（2006-2020年），交通運輸業(yè)被列為重點發(fā)展領(lǐng)域，并把高

39、速軌道交通系統(tǒng)、高效運輸技術(shù)裝備列入了優(yōu)先主題。鐵路配件制造屬資本密集型、勞動密集型行業(yè)，決定進(jìn)入障礙大小的因素主要有三個：鐵路機車、貨車車輛配件制造行業(yè)的市場參與者主要包括整車制造商和各種零部件制造企業(yè)。鐵路機車、貨車車輛配件生產(chǎn)的潛在進(jìn)入者主要是地方機械加工企業(yè)，特別是在國內(nèi)軌道交通機車車輛零部件制造主要呈現(xiàn)中低端市場國內(nèi)廠商競爭激烈、高端市場由國外廠商相對壟斷的格局時，這類廠家大都有較強的機械加工技術(shù)和設(shè)備優(yōu)勢，如果進(jìn)行一種單一配件的生產(chǎn)，很容易形成規(guī)模優(yōu)勢，在成本和質(zhì)量方面都可能對現(xiàn)有的生產(chǎn)廠家構(gòu)成威脅，目前鐵路產(chǎn)品向地方擴散呈不斷蔓延趨勢，地方廠家受鐵路產(chǎn)品附加值較高、市場比較穩(wěn)定的

40、吸引，也積極爭取擠身進(jìn)入該市場，大部分鐵路機車、貨車車輛配件制造廠商已經(jīng)把占有鐵路市場作為企業(yè)發(fā)展的一項目標(biāo)，將對現(xiàn)有市場造成潛在沖擊。第六章 SWOT分析說明一、 優(yōu)勢分析（S）（一）自主研發(fā)優(yōu)勢公司在各個細(xì)分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)

41、的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。（二）工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進(jìn)口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)品認(rèn)證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴(yán)格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。（三）產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢公司不僅能滿足客戶對標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品

42、。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠為客戶提供一站式服務(wù)。對公司來說，實現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強性價比優(yōu)勢，在國內(nèi)市場起到了逐步替代進(jìn)口產(chǎn)品的作用。（四）營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達(dá)到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷售團(tuán)隊，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維度銷

43、售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動經(jīng)銷商共同成長。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力不足公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)投入及日常營運資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發(fā)展。尤其面對國外主要競爭對手的資本實力，以及智能制造產(chǎn)業(yè)升級需求，公司需要拓寬融資渠道，進(jìn)一步提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強自身的競爭力。（二）產(chǎn)能瓶

44、頸制約公司產(chǎn)品核心技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認(rèn)可，但未來隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴大、產(chǎn)品質(zhì)量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長的市場需求。面對未來逐年上升的產(chǎn)品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速發(fā)展的重要因素，可能會削弱公司未來在國內(nèi)外市場的核心競爭力。三、 機會分析（O）（一）長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。（二）國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著

45、提質(zhì)增效等長效機制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。四、 威脅分析（T）（一）技術(shù)風(fēng)險1、技術(shù)更新的風(fēng)險行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對行業(yè)新進(jìn)入者存在著較高的技術(shù)壁壘。公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時俱進(jìn)，將可能被其他具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而影響公司發(fā)展前景。2、人才流失的風(fēng)險行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其技術(shù)含量較高，產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量控制對企業(yè)的發(fā)展十分重要。優(yōu)秀的人才是公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著行業(yè)競爭格局的變化，國內(nèi)外

46、同行業(yè)企業(yè)的人才競爭日趨激烈。若公司未來不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環(huán)境等方面持續(xù)提供有效的激勵機制，可能會缺乏對人才的吸引力，同時現(xiàn)有管理團(tuán)隊成員及核心技術(shù)人員也可能流失，這將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響。3、技術(shù)失密的風(fēng)險公司在核心技術(shù)上均擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。公司制定了嚴(yán)格的保密制度并嚴(yán)格執(zhí)行，但上述措施仍無法完全避免公司核心技術(shù)的失密風(fēng)險。如果公司相關(guān)核心技術(shù)的內(nèi)控和保密機制不能得到有效執(zhí)行，或因行業(yè)中可能的不正當(dāng)競爭等使得核心技術(shù)泄密，則可能導(dǎo)致公司核心技術(shù)失密的風(fēng)險，將對公司發(fā)展造成不利影響。（二）經(jīng)營風(fēng)險1、宏觀經(jīng)濟(jì)波動的風(fēng)險公司的發(fā)展受行業(yè)整體景氣指數(shù)影響較大。行業(yè)與我國乃至

47、全球的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢聯(lián)系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經(jīng)濟(jì)波動的風(fēng)險。近年來，國際宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇程度較為有限，且我國宏觀經(jīng)濟(jì)也正處于由高增長轉(zhuǎn)向平穩(wěn)增長的過渡時期。未來，若國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢無法好轉(zhuǎn)，將可能影響到行業(yè)的外部需求，從而使得公司面臨產(chǎn)品需求、盈利能力下降的風(fēng)險。2、產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動及客戶較為集中的風(fēng)險行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展均衡程度、市場需求、其他能源競爭比較優(yōu)勢等因素影響，呈現(xiàn)一定波動性。未來若主要客戶因產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動或自身經(jīng)營情況變化等原因，減少對公司的采購而公司未能及時增加其他客戶銷售，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及盈利能力產(chǎn)生不

48、利影響。3、原材料價格波動與供應(yīng)商集中的風(fēng)險若未來公司主要原材料市場價格出現(xiàn)異常波動，公司產(chǎn)品售價未能作出相應(yīng)調(diào)整以轉(zhuǎn)移成本波動的壓力，或公司未能及時把握原料市場行情變化并及時合理安排采購計劃，則有可能面臨原料采購成本大幅波動從而影響經(jīng)營業(yè)績的風(fēng)險。公司與主要供應(yīng)商形成較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，雖然該等合作關(guān)系能保障公司原料的穩(wěn)定供應(yīng)、提升采購效率，但若主要原料供應(yīng)商未來在產(chǎn)品價格、質(zhì)量、供應(yīng)及時性等方面無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生一定的不利影響。（三）市場競爭風(fēng)險近年來相關(guān)行業(yè)發(fā)展迅速，行業(yè)集中度較高，競爭優(yōu)勢進(jìn)一步向頭部企業(yè)集中。業(yè)內(nèi)企業(yè)將面臨更加激烈的市場競爭，競爭焦點也由

49、原來的重規(guī)模轉(zhuǎn)向企業(yè)的綜合實力競爭，包括產(chǎn)品品質(zhì)、技術(shù)研發(fā)、市場營銷、資金實力、商業(yè)模式創(chuàng)新等。如果公司不能采取有效措施積極應(yīng)對日益增強的市場競爭壓力，不能充分發(fā)揮公司在技術(shù)、質(zhì)量、營銷、服務(wù)、品牌、運營、管理等方面的優(yōu)勢，無法持續(xù)保持產(chǎn)品的領(lǐng)先地位，無法進(jìn)一步擴大重點產(chǎn)品以及新研發(fā)產(chǎn)品的市場份額，公司將面臨較大的同業(yè)企業(yè)市場競爭風(fēng)險。（四）內(nèi)控風(fēng)險近年來，公司業(yè)務(wù)不斷成長，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴大，管理水平不斷提升。但隨著經(jīng)營規(guī)模的迅速增長，特別是未來募集資金到位和投資項目實施后，公司的資產(chǎn)規(guī)模及營業(yè)收入將進(jìn)一步上升，從而在公司管理、科研開發(fā)、資本運作、市場開拓等方面對管理層提出更高的要求，增加公司

50、管理與運作的難度。倘若公司不能及時提高管理能力以及充實相關(guān)高素質(zhì)人才以適應(yīng)公司未來成長和市場環(huán)境的變化，將可能對公司的生產(chǎn)經(jīng)營帶來不利的影響。（五）財務(wù)風(fēng)險1、毛利率波動及低于同行業(yè)的風(fēng)險公司毛利率的變動主要受產(chǎn)品銷售價格變動、原材料采購價格變動、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化、市場競爭程度、技術(shù)升級迭代等因素的影響。若未來行業(yè)競爭加劇導(dǎo)致產(chǎn)品銷售價格下降；原材料價格上升，公司未能有效控制產(chǎn)品成本；公司未能及時推出新的技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品有效參與市場競爭等情況發(fā)生，公司毛利率將存在波動加劇的風(fēng)險，公司毛利率低于行業(yè)平均水平的狀況可能一直持續(xù)，將對公司盈利能力造成負(fù)面影響。2、應(yīng)收款項回收或承兌風(fēng)險隨著公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展

51、，公司應(yīng)收款項金額可能上升。如果客戶信用管理制度未能有效執(zhí)行，或者下游客戶因經(jīng)營過程受宏觀經(jīng)濟(jì)、市場需求、產(chǎn)品質(zhì)量不理想等因素導(dǎo)致其經(jīng)營出現(xiàn)困難，將會導(dǎo)致公司應(yīng)收款項存在無法收回或者無法承兌的風(fēng)險，從而對公司的收入質(zhì)量及現(xiàn)金流量造成不利影響。3、壞賬準(zhǔn)備計提比例低于同行業(yè)的風(fēng)險如果未來公司賬齡半年以內(nèi)的應(yīng)收賬款壞賬實際發(fā)生比例超過壞賬準(zhǔn)備計提比例，將對公司的業(yè)績水平產(chǎn)生不利影響。（六）法律風(fēng)險1、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險若公司被競爭對手訴諸知識產(chǎn)權(quán)爭端，或者公司自身的知識產(chǎn)權(quán)被競爭對手侵犯而采取訴訟等法律措施后仍無法對公司的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)，將對公司的品牌形象、競爭地位和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。2、

52、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動糾紛責(zé)任等風(fēng)險公司在正常生產(chǎn)經(jīng)營過程中，可能會存在因產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、勞動糾紛等其他潛在事由引發(fā)訴訟和索賠風(fēng)險。如果公司遭遇訴訟和索賠事項，可能會對公司的企業(yè)形象與生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。第七章 運營管理一、 公司經(jīng)營宗旨以市場經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，立足主業(yè)，引進(jìn)新項目、開發(fā)新技術(shù)、開辟新市場，以求高信譽、高效率、高效益，為用戶提供一流的產(chǎn)品和服務(wù)，為股東和投資者獲得更多的利益，實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的最大化。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，

53、完善管理制度及運營網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、軌道交通車輛零部件行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、根據(jù)國家法律、法規(guī)和軌道交通車輛零部件行業(yè)有關(guān)政策，優(yōu)化配置經(jīng)營

54、要素，組織實施重大投資活動，對投入產(chǎn)出效果負(fù)責(zé)，增強市場競爭力，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)軌道交通車輛零部件行業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。4、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。5、指導(dǎo)和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。6、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 各部門職責(zé)及權(quán)限（一）銷售部職責(zé)說明1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營銷策略，制

55、定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報送商務(wù)發(fā)展部。4、負(fù)責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進(jìn)行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進(jìn)行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設(shè)計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運成本預(yù)算進(jìn)行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負(fù)責(zé)對部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊伍。（二）戰(zhàn)略發(fā)展部主