環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)權(quán)

1、環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)權(quán)柳巖內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)(010019)Email:liuyan200546摘要:產(chǎn)權(quán)理論的產(chǎn)生源于對經(jīng)濟(jì)活動的外部性問題研究 ，而環(huán)境問題正是經(jīng)濟(jì)活動外部不經(jīng)濟(jì)性的具體體現(xiàn)，因此,環(huán)境問題與產(chǎn)權(quán)理論密切相關(guān)。本文先對有關(guān)產(chǎn)權(quán)、外部性概念進(jìn)行了概括性的描述,從一個簡單的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象分析了產(chǎn)權(quán)與外部性內(nèi)在聯(lián)系，指出了產(chǎn)權(quán)明晰在環(huán)境問題上的局限性。同時(shí)通過對以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)理論學(xué)習(xí)，本文總結(jié)了為研究和解決環(huán)境保護(hù)問題提供的幾點(diǎn)啟示。關(guān)鍵詞：環(huán)境保護(hù)產(chǎn)權(quán)界定外部性1. 引言近20年來，中國的環(huán)境保護(hù)工作取得了一些成績，但中國總體的生態(tài)環(huán)境仍然脆弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的環(huán)境問題令人堪憂，如果繼續(xù)沿襲傳統(tǒng)

2、的經(jīng)濟(jì)增長方式，生態(tài)環(huán)境將不堪重負(fù)。日益嚴(yán)重的環(huán)境問題使人們認(rèn)識到對自然資源的過度利用已經(jīng)對生存環(huán)境造成了惡劣的影響， 向自然環(huán)境排放的廢棄物幾乎超過環(huán)境容量的極限及人類健康所能忍受的程度。過去由于理論認(rèn)識問題和實(shí)際操作上的難度較大，人們把環(huán)境保護(hù)看作是政府應(yīng)該供給的一個公共品。自科斯1960年發(fā)表社會成本問題以后，人們逐步開始認(rèn)識到交易中的外部性及在追逐個體利益與保護(hù)環(huán)境的矛盾中，產(chǎn)權(quán)理論為環(huán)境資源的有效保護(hù)指出了一條可以嘗試的途 徑。本文共分為四個部分：第一部分是基本概念；第二部分是環(huán)境與人的經(jīng)濟(jì)行為；第三部是以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)理論為研究和解決環(huán)境保護(hù)問題提供的啟示；第四部分今后研究問題的

3、方面。2. 基本概念科斯(R. H. Coase ,1960) 在社會成本問題一文中，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定和權(quán)利的安 排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性，并認(rèn)為即便存在完全競爭的市場，也只有在對產(chǎn)權(quán)有明確的界定 后,才能發(fā)揮作用，因此，“權(quán)利的界定是市場交易的基本前提”，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部性侵 害就不可避免，只有在明確界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，利用市場機(jī)制，才能有效地消除外部性。在本 文,涉及了以下兩個概念：2.1產(chǎn)權(quán)通過閱讀文獻(xiàn)本文找到了幾種產(chǎn)權(quán)的定義：德姆塞茨( H. Demsetz ,1967)認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)是能夠幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，并引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的社會工具。而阿爾欽(A.

4、 Alchian)則將產(chǎn)權(quán)定義為“一個社會所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品 的使用的權(quán)利”，也就是一種對資源的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利?？继睾陀葌?Robert Cooterand Thomas Ulen ,1988）從法律的角度，認(rèn)為“財(cái)產(chǎn)（權(quán)）是一組權(quán)利，這些權(quán)利描述一個人對 其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈、轉(zhuǎn)讓或阻止 他人侵犯其財(cái)產(chǎn)的范圍?！币簿褪钦f,產(chǎn)權(quán)既是一種權(quán)利，又是一種自由。上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)權(quán)定義及理解具有許多相同之處：第一，產(chǎn)權(quán)是人們在資源稀缺性條件下使用資源的規(guī)則。 第二，產(chǎn)權(quán)是一以組權(quán)利。第三，產(chǎn)權(quán)是行為權(quán)利反映的不是人與物的關(guān)系，而是人們之

5、間 一組被相互認(rèn)可的行為性關(guān)系。要進(jìn)一步理解產(chǎn)權(quán)概念，還必須把產(chǎn)權(quán)與外部性問題結(jié)合起 來理解。2.2關(guān)于外部性的定義外部性的概念是劍橋?qū)W派兩位奠基者亨利？西季威克和阿爾弗雷德 ？馬歇爾率先提出的。到了 20世紀(jì)20年代,馬歇爾的學(xué)生、另一位劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在其名著福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 中進(jìn)一步研究和完善了外部性問題。薩繆爾森對外部性提出了一個較為精致的界說。他說： 外在性就是當(dāng)生產(chǎn)和消費(fèi)中一個人使他人遭受到額外的成本或收益，而強(qiáng)加在他人身上的成 本或收益沒有經(jīng)過當(dāng)事人以貨幣的形式進(jìn)行補(bǔ)償時(shí) ，外在性或溢出效應(yīng)就發(fā)生了。我們可以從兩個角度來理解這個定義：制造者,當(dāng)一個行為個體的行動不是通過影響價(jià) 格而影響

6、到另一個行為個體的環(huán)境時(shí)，存在著 “外部性”；受影響者，當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)（或不經(jīng)濟(jì)） 事件發(fā)生時(shí)，它將可察覺的利益（或可察覺的損失）加于某個或某些人，而這個（些）人并沒有 完全贊同直接或間接導(dǎo)致該事件的決策的。3環(huán)境與人的經(jīng)濟(jì)行為長期以來,我國一直存在環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)不明晰或多重產(chǎn)權(quán)。例如,土地資源、森林資源、草地資源等，名義上屬于全民所有或集體所有，但事實(shí)上,理想的環(huán)境資源“公民所有”在我 國并不存在。并且在實(shí)際管理和經(jīng)營中，也不可能讓所有的產(chǎn)權(quán)主體都來行使其權(quán)利，因?yàn)檫@ 樣不僅成本高得驚人，而且效率也是很低的。因此，不能因?yàn)槭侨袼?，就理解成必須保證 全體人民都能對其應(yīng)行使的所有權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

7、,全民所有,并不意味著全民都要均等地去行使財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。而多重產(chǎn)權(quán),則造成多個所有者爭相對資源進(jìn)行超負(fù)荷使用，導(dǎo)致資源的浪 費(fèi)和破壞。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場機(jī)制具有的缺陷主要表現(xiàn)在外部性上，而外部性則根源 于產(chǎn)權(quán)界定不清，由此造成交易障礙，使資源配置無法達(dá)到最優(yōu)。3.1現(xiàn)實(shí)生活中典型的外部性問題-環(huán)境污染問題環(huán)境污染問題是外部性問題存在的典型事例， 也是受到討論最多的外部性案例。本文也從這個經(jīng)典案例的分析入手。例如一家造紙廠位于河流上游地段，它在進(jìn)行造紙生產(chǎn)過程的 同時(shí)也將生產(chǎn)的廢水排放到河流中去，因而河水資源是作為造紙生產(chǎn)中一種不花錢的投入。 現(xiàn)假定所有成本都是不變的，那么造紙廠商的私人邊際

8、成本曲線（MPC）就表示它為多生產(chǎn)一 單位的產(chǎn)品所占用的額外資源的成本，這其中包括原材料費(fèi)、折舊費(fèi)、工資、管理費(fèi)以及運(yùn) 輸費(fèi)用等。而下游居民為了改善水源質(zhì)量，對水進(jìn)行凈化處理的成本則不包含在其中。顯然 造紙廠產(chǎn)品真正的實(shí)際成本也就是社會邊際成本曲線 （MSC）,不僅包括了廠商的MPC而且也 包括給社會帶來的污水處理的成本。如圖所示,MSC曲線高于MPC曲線，其差額就為邊際外-3 -部成本(MEC)。廠商有一條供給曲線S1 , S1 = MPC ,這是因?yàn)閺S商是根據(jù)其MPC進(jìn)行生產(chǎn) 供給的。S1與需求曲線DD交于A點(diǎn)，此時(shí)造紙廠產(chǎn)量為Q1，價(jià)格為P1 ,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于MSC曲 線上的B點(diǎn)，就是說，當(dāng)廠

9、商的產(chǎn)量為Q1，價(jià)格為P1 ,即當(dāng)它的私人邊際成本MPC = P1時(shí)， 它形成的外部成本 BAC卻由社會負(fù)擔(dān)了，價(jià)格P1沒有反映出CA而社會的最優(yōu)產(chǎn)量Q2是 由DD與MSC交點(diǎn)B決定的，其產(chǎn)量Q2小于Q1 ,相應(yīng)的價(jià)格P2大于P1 ,這意味著外部性 導(dǎo)致生產(chǎn)過度，價(jià)格偏低，轉(zhuǎn)嫁了外部成本從而給社會帶來了損失。 ABC出現(xiàn)了資源配置 的效率損失，同時(shí)也意味著資源難以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。通過上述的例子分析，我們可以知道有一部分的成本轉(zhuǎn)價(jià)給了社會，而以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)理論的起點(diǎn)和更大范圍內(nèi)就是針對外部侵害造成的“社會成本問題”的，這就有助于人們打破固有的思維框架，在環(huán)境保護(hù)問題上提出一條嶄新的思路：

10、首先，對外部侵害制度原因的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析：以往的理論不是否認(rèn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行必然造成的環(huán)境經(jīng)濟(jì)問題，就是指把它作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種負(fù)效應(yīng)孤立地進(jìn)行研究，而忘記了它與整個資源配置體系的必然聯(lián)系及其制度原因；或者是用倫理學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)而不是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究環(huán)境經(jīng)濟(jì)問題。 產(chǎn)權(quán)理論的貢獻(xiàn)恰恰在于：它是用經(jīng)濟(jì)的方法研究經(jīng)濟(jì)行為從而外部侵害的制度根源。其次，外部侵害的相互性與產(chǎn)值最大化：科斯認(rèn)為：“人們一般將該問題視為甲給乙造成損害。因而所要決定的是如何制止甲？但這是錯誤的。我們正在分析的問題具有相互性即避免對乙的損害將會使甲遭受損害不言而喻，必須從總體的和邊際的角度來看待這一問題?！?1在例子中，如果用

11、因果關(guān)系討論問題，那么當(dāng)事人都引起了侵害。那么到底怎么 解決這種外部不經(jīng)濟(jì)問題呢？科斯回答說：“必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害為了避免損害下游居民，造紙廠將遭受損害。這一問題實(shí)質(zhì)上是，是否值得去限制造紙廠的生產(chǎn)?！弊詈?，提出了制度選擇的觀點(diǎn)：科斯在在社會成本問題是所要解決的外部侵害問題， 實(shí)際上是一個用何種方式正確地度量和界定利益邊界的問題。科斯認(rèn)為，解決方式可能有幾種：自愿協(xié)議、政府干預(yù)等。而這些方法的選擇的依據(jù)是兩個層次上的比較：一個是不同的，可供選擇的、制度類型的交易費(fèi)用比較； 另一個層次是制度變遷， 操作的成本與其帶來的收 益的比較。1

12、 美R.科斯,A.阿爾欽,D.諾斯等.財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷一一產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集.上海:上海三聯(lián)書店.上海人民出版社，1994-5 -3.2產(chǎn)權(quán)理論在通過私人解決外部性時(shí)的局限性產(chǎn)權(quán)理論的核心是：一切經(jīng)濟(jì)交往活動的前提是制度安排，這種制度實(shí)質(zhì)上是一種人們 之間行使一定行為的權(quán)力安排。因此，經(jīng)濟(jì)分析的首要任務(wù)是界定產(chǎn)權(quán)，明確規(guī)定當(dāng)事人可以做什么和不可以做什么，然后通過權(quán)利的交易達(dá)到社會總產(chǎn)品最大化。我們知道，沒有產(chǎn)權(quán)的社會一定是一個效益絕對低下，資源配置絕對無效的社會。而能保證經(jīng)濟(jì)高效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具有以下特征：（1）明確性（2）專有性（3）可轉(zhuǎn)讓性（4）可操作性。在現(xiàn)實(shí)生活中，依照上述產(chǎn)權(quán)

13、特征而通過私人辦法解決外部不經(jīng)濟(jì)問題的理論是不現(xiàn)實(shí) 的：首先，產(chǎn)權(quán)界定受到社會價(jià)值體系的制約。明晰產(chǎn)權(quán)雖然是經(jīng)濟(jì)與法律的事情，但事實(shí) 上它也受文化和政治因素的制約。制度結(jié)構(gòu)是與社會的道德和倫理體系不可分地交織在一起 的，在社會的道德和倫理價(jià)值與產(chǎn)權(quán)制度一致的情況下，制度是比較容易行的， 因?yàn)槿藗兊姆氖亲杂X自愿的。相反，就很少有人愿意服從。其次，是由于某些要素和資源本身的特點(diǎn) 所致。它們屬于公共產(chǎn)品，具有消費(fèi)不可分性和非專有性的特點(diǎn)。這類資源如大氣、河流、 地下石油、地下水資源等。對于這些公共資源，顯然難于明確其私人產(chǎn)權(quán)，因此也就不可能 通過市場手段來解決。再次，交易成本的存在：要消除外部侵害

14、，就需要每個聚集起來達(dá)成 互利的協(xié)議，自愿使外部效應(yīng)內(nèi)在化。但成本可能是巨大的，并且進(jìn)行組織活動、其本身也 是一種公共產(chǎn)品，當(dāng)交易費(fèi)用大于這一交易將產(chǎn)生的潛在收益時(shí)，交易就不會發(fā)生。最后， 信息不完全的原因；要解決外部性問題要有完全的信息，但事實(shí)上被侵害者比如對控污技術(shù)和成本沒有充分信息，而只能進(jìn)行簡單的推測。 另一方面，污染者不向被害者公開相關(guān)的信息，相反卻要更多的補(bǔ)償，這樣，合作協(xié)議就很難取得。4.產(chǎn)權(quán)理論為研究和解決環(huán)境保護(hù)問題提供的啟示經(jīng)過上述分析得知，環(huán)境保護(hù)問題沒有明確的產(chǎn)權(quán),可能是由于問題本身的特性，可是由 于技術(shù)上原因，也有可能是制度和觀念上的原因，而后者可能是最為重要的原因。

15、在環(huán)境產(chǎn)權(quán)沒有明晰的情況下，一方面，投資者沒有為其付出的成本得到全部收益，另一方面，污染者沒 有為其產(chǎn)生的負(fù)外部性行為付費(fèi)，也沒有對環(huán)境資源進(jìn)行補(bǔ)償性的投入，結(jié)果只可能是環(huán)境 資源由于投入不足和過度使用而產(chǎn)生破壞、退化、甚至衰竭。那么通過學(xué)習(xí)以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)理論，可以為研究和解決環(huán)境保護(hù)問題提供重要的啟示：4.1充分認(rèn)識外部性問題及資源價(jià)值的重要性外部性理論不僅涉及到我國現(xiàn)實(shí)的人口、生態(tài)環(huán)境問題，而且涉及到公共物品或具有公共產(chǎn)品屬性的資財(cái)?shù)男屎椭贫劝才艈栴}。科斯認(rèn)為人所擁有生產(chǎn)要素，實(shí)際上是擁有實(shí)施一定行為的權(quán)利，而作為產(chǎn)生有害效果的事的權(quán)得如排放煙塵、噪聲等也是生產(chǎn)要素， 它能給行為人帶

16、來一定的成本和收入，并通過估價(jià)進(jìn)入市場交易。但實(shí)際上它是公共產(chǎn)品，其產(chǎn)權(quán)屬一定時(shí)間、地點(diǎn)和條件之下的人們共同所有，它的產(chǎn)權(quán)代表是國家。 那么國家保護(hù)和合理開發(fā)、利用、自然資源必須花費(fèi)一定的勞動和財(cái)富，并對資源的權(quán)力安排必然表現(xiàn)為一定的收益，因此資源有價(jià)。4.2政府適度干預(yù)由于外部性不能靠私人之間的交易合作來解決，那么政府就必須運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、行政的、法律的和技術(shù)的手段來保護(hù)環(huán)境產(chǎn)權(quán)以使之免受侵害，政府的出現(xiàn)，降低了界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，從而使產(chǎn)權(quán)制度能夠得到普遍的確立，特別是在保護(hù)產(chǎn)權(quán)和解決產(chǎn)權(quán)糾紛方面，政府的效率更遠(yuǎn)高于私人方式。 從一定意義上來說，政府的存在和職能就是為了解決外部性的， 但是反

17、過來，即不是所有的外部性問題都只能由政府來解決。5今后研究問題的方面從上面分析我們可以知道，環(huán)境問題的產(chǎn)權(quán)界定不能完全通過私人解決，而是由于政府 適當(dāng)?shù)母深A(yù)來解決，那么環(huán)境保護(hù)問題的關(guān)鍵點(diǎn)在于政府如何來確定解決外部性各種手段的 成本與收益，以及由于外部性具有的個別的、偶然地、特殊地發(fā)生的特點(diǎn)，那么用什么標(biāo)準(zhǔn) 來對其產(chǎn)生的影響進(jìn)行判斷是以后本文要研究問題的方面。參考文獻(xiàn)1 穆賢清，黃祖輝，張小蒂.國外環(huán)境經(jīng)濟(jì)理論研究綜述.國外社會科學(xué)2004,2.P29-372 郝俊英，黃桐城.環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)理論綜述.經(jīng)濟(jì)問題.2004,6.P5 73 盧現(xiàn)祥.環(huán)境、外部性與產(chǎn)權(quán).經(jīng)濟(jì)評論.2002,4.P71-

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