《微觀經(jīng)濟學(xué)》第十二章外部效應(yīng)

1、l學(xué)習(xí)目標(biāo)：學(xué)習(xí)目標(biāo)：l1、理解外部效應(yīng)及其分類、外部效應(yīng)產(chǎn)生的后果l2、掌握科斯定理的內(nèi)容和實質(zhì)l3、了解外部效應(yīng)的多種解決機制。l關(guān)鍵概念：關(guān)鍵概念：l外部效應(yīng)，科斯定理，交易費用，l產(chǎn)權(quán)界定，庇古稅，一體化，許可證l一、外部效應(yīng)的分類一、外部效應(yīng)的分類l專欄專欄 “假如由別人來買單假如由別人來買單 ”l二、正外部性與供給不足二、正外部性與供給不足治污設(shè)備的價格治污設(shè)備的數(shù)量S或MCEEDS或MRSDP或MRPQPQS圖121 正外部效應(yīng)如何造成供給不足l三、負(fù)外部性與過量供給三、負(fù)外部性與過量供給鋼的價格鋼的數(shù)量MCP或SEED或MRQPQS圖122 負(fù)外部效應(yīng)如何造成供給過量MCSPP

2、PSl一、科斯定理與明晰產(chǎn)權(quán)一、科斯定理與明晰產(chǎn)權(quán)l(xiāng)二、正交易費用與產(chǎn)權(quán)分配原則二、正交易費用與產(chǎn)權(quán)分配原則l一、一體化方式也可實現(xiàn)帕累托有效一、一體化方式也可實現(xiàn)帕累托有效l二、一體化方式也有其條件二、一體化方式也有其條件l一、規(guī)制一、規(guī)制l二、庇古稅與補貼二、庇古稅與補貼l案例案例 “垃圾處理費垃圾處理費 ”治污設(shè)備的價格治污設(shè)備的數(shù)量S或MCEEDS或MRSDP或MRPQPQS圖123 補貼如何糾正正的外部性引起的市場失靈t鋼的價格鋼的數(shù)量MCP或SEED或MRQPQS圖124 稅收如何糾正負(fù)外部性引起的市場失靈 MCSPPPStl三、可以出售的許可證三、可以出售的許可證l案例案例 “浙

3、江省嘉興市秀州區(qū)排污權(quán)交易浙江省嘉興市秀州區(qū)排污權(quán)交易實踐實踐 ”l1下面每種情況均涉及到外部性。試指出是正外部性，還是負(fù)外部性，或兩者兼而有之；并解釋為什么自由市場對所述商品會生產(chǎn)得過多或過少。l（1）從事研發(fā)的企業(yè)；l（2）排污企業(yè)；l（3）在公園中心舉行音樂會；l（4）吸煙。l2完全禁止污染活動是一個好的想法嗎？為什么？l3設(shè)想A喜歡夜間大聲播放搖滾樂，而這干擾了他的眾多鄰居休息。那么，產(chǎn)權(quán)將如何配置？效率較高。l如果A的眾多鄰居都喜歡在夜間聽搖滾樂，只有極少數(shù)幾個鄰居不喜歡，那么，產(chǎn)權(quán)將如何配置？效率較高。l如果A只有一個鄰居B，且A夜間大聲播放搖滾樂干擾了B的休息。矛盾將如何解決？l

4、4某果園與養(yǎng)蜂場相鄰。果園、蜂廠的成本函數(shù)分別為，分別為水果、蜂蜜產(chǎn)量，單位（千克）；水果、蜂蜜的價格分別為3元/千克、2元/千克。l（1）果園、蜂場獨立經(jīng)營，其產(chǎn)量各為多少？l（2）果園、蜂場是否有動力一體化？l5某污染企業(yè)的私人邊際成本函數(shù)為，污染給社會帶來的邊際成本為，市場需求函數(shù)為，（為價格，為產(chǎn)量）。l（1）假定企業(yè)面臨的是完全競爭市場，那么，均衡產(chǎn)量、價格分別是多少？l（2）社會最優(yōu)產(chǎn)量是多少？l（3）為減少污染，政府?dāng)M按產(chǎn)量對企業(yè)征收污染稅。最優(yōu)稅率應(yīng)為多少？l6據(jù)調(diào)查，我國是世界上水資源浪費最為嚴(yán)重的國家之一。閱讀下面的材料，試解釋之，并提出相應(yīng)對策。l自然資源的耗竭l自然資源

5、的耗竭是環(huán)境問題專家經(jīng)常討論的話題。石油、天然氣、煤等能源資源的消耗速度高得驚人，需要數(shù)百年材能成才的闊葉林正在遭到大規(guī)模砍伐，像磷等重要原材料資源的供給在不斷減少。究其原因，主要是：l1“公地的悲劇”，即，公共資源有被過度開發(fā)的趨勢，因為當(dāng)某一資源為公共財產(chǎn)時，開發(fā)者幾乎全部享有開發(fā)的好處，卻僅承擔(dān)很小一部分過度開發(fā)的后果（自然資源的耗竭、甚至破壞以及由此而引起的環(huán)境污染）。這一點以自然資源公有制國家為甚（當(dāng)然，即使是公有制，如果所有權(quán)與開發(fā)權(quán)相分離，且賦予開發(fā)者充分的開發(fā)權(quán)、開發(fā)權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)等，“公地的悲劇”也可以克服），當(dāng)然，即使是私有制國家，“公地的悲劇”也是其自然資源耗竭的一個

6、重要原因，因為有些自然資源，如大氣、水流等無法明晰產(chǎn)權(quán)（或者說明晰產(chǎn)權(quán)的成本太高，得不償失）。l2私人所有者低估自然資源的未來收益。在資源（如鋁礬土礦或銅）私人擁有（產(chǎn)權(quán)明晰）的情況下，資源耗竭問題就變?yōu)樵撡Y源是現(xiàn)在開采還是留待未來開采對他的價值更大。如果未來（如30年后）價值（未來價格的貼現(xiàn)值）更大(足以補償?shù)却?，他將愿意把該資源留待未來開采或未來出售（如年老時出售。未來出售，可以獲得增值的好處）。如果現(xiàn)在價值更大，可能由于私人所有者低估自然資源的未來收益，所有者及其他開采者將愿意現(xiàn)在開采、并將其推向市場，從而使資源耗竭。l那么，私人所有者為什么會低估自然資源的未來收益呢？可能源于：（1）

7、在產(chǎn)權(quán)沒有保障的國家中，資源的所有者會認(rèn)為，如果不盡快把它買掉，資源就有被剝奪的風(fēng)險。例如，也許會發(fā)生一場革命，政府將在不給予資源所有者補償或僅僅是部分補償?shù)臈l件下接管資源。這在一些“人治國家”顯得特別突出。（2）日益為甚的規(guī)制或更高的稅收使資源的未來開采變得更加昂貴。（3）在有限的借款機會和非常高的利率情況下，資本市場將以高利率來對未來收益進行貼現(xiàn)，其貼現(xiàn)率大大高于社會或政府的貼現(xiàn)率。l3政府失靈。政府失靈是資源耗竭的另一個重要原因。（1）由于信息不完全、政府官員的有限理性、利益集團壓力及尋租、政府官員的經(jīng)濟人特性以及法制的不健全，政府政策可能一開始就與有效開發(fā)和利用資源相悖，從而引起資源耗

8、竭。例如，在我國，由于對資源耗竭的嚴(yán)重性認(rèn)識不足，在考核政府官員業(yè)績時，重經(jīng)濟增長（GDP），很少將有效開發(fā)和利用資源納入考核范圍。這樣，政府官員在決策時，就必然偏重經(jīng)濟增長，很少考慮節(jié)約資源，無形中加劇了資源的耗竭。再如，在我國，用水價格政府制定，由于政府對水資源稀缺性的認(rèn)識不足，用水價格長期偏低，結(jié)果導(dǎo)致了水資源的極大浪費。（2）由于同樣的原因，政府政策的執(zhí)行大打折扣（這可能是引起政府失靈的一個更重要的原因）。例如，近年來，我國許多地方各種小礦遍地開花，不但造成了稀缺資源的極大浪費、嚴(yán)重的環(huán)境污染，而且礦難不斷，造成了極大的生命與財產(chǎn)損失。中央政府三令五申、嚴(yán)厲禁止，但屢禁不止。究其原因，

9、除“公地的悲劇”外，政府信息不完全（檢查監(jiān)督困難）、非法開礦者尋租（向有關(guān)官員行賄）、個別管理者非法參與開礦（賊喊捉賊）、地方利益（在中央財政與地方財政“分灶吃飯”的體制下，非法開礦可能是一些地方財政的主要來源）、法制不健全等可能是更重要的原因。l解決辦法：l1明晰產(chǎn)權(quán)，并并保障產(chǎn)權(quán)的長期穩(wěn)定，然后交由市場去取得有效率的結(jié)果。這是最基本的解決辦法。在我國，明晰自然資源產(chǎn)權(quán)，主要是實行所有權(quán)（屬于國家或集體）與開發(fā)權(quán)（企業(yè)或個人）分離，厘清所有者與開發(fā)者責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，使所有者與開發(fā)者責(zé)、權(quán)、利對稱；并保障這種責(zé)、權(quán)、利穩(wěn)定，嚴(yán)厲制裁各種侵權(quán)行為。明晰產(chǎn)權(quán)，然后交由市場去處理的方法，存在局限。一

10、者，有些自然資源，如大氣、水流等無法明晰產(chǎn)權(quán)（或者說明晰產(chǎn)權(quán)的成本太高，得不償失）。二者，即使產(chǎn)權(quán)明晰，由于私人所有者可能低估自然資源未來價值，從而私人市場也可能缺乏效率。l2由明晰產(chǎn)權(quán)，然后交由市場去處理的方法的局限決定，保護自然資源需要政府積極干預(yù)，包括規(guī)制（如根據(jù)某自然資源現(xiàn)在、未來邊際價值的比較，設(shè)定、分配開發(fā)量，違者給予制裁；或設(shè)定開發(fā)權(quán)價格）、征稅和補貼、可交易的許可證書等。但政府干預(yù)也存在局限。由于信息不完全、政府官員的有限理性、利益集團壓力及尋租、政府官員的經(jīng)濟人特性以及法制的不健全，政府政策可能一開始就與有效開發(fā)和利用資源相悖；由于同樣的原因，政府政策的執(zhí)行大打折扣，從而引起資源耗竭。l因此，對于政府在保護自然資源中的作用，問題的關(guān)鍵不是需不需要政府干預(yù)，而是政府干預(yù)的范圍、方式、深度以及如何盡可能達到政府政策的正確和有效執(zhí)行。目前，在我國，最關(guān)鍵的是（1）充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)與市場的作用（如盡快建立可交易的開發(fā)自然資源許可證制度及市場），將政府干預(yù)限定在最小范圍之內(nèi)；（2）加強政府對資源耗竭嚴(yán)重性的