違規(guī)違紀行為調(diào)查處理流程

1、違規(guī)違紀行為調(diào)查處理流程違規(guī)違紀行為調(diào)查處理流程1 目的本文件規(guī)定了 xx 農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行” ）違規(guī)違紀行為調(diào)查處理的流程及 控制要點，旨在保證違規(guī)違紀調(diào)查處理工作規(guī)范化，依法依規(guī)正確、及時地查處違規(guī) 違紀行為，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。2 適用范圍本文件適用于本行全體員工。3 定義、縮寫與分類3.1 定義 違規(guī)違紀行為：是指本行員工違反國家法律法規(guī)、金融規(guī)章、省聯(lián)社和本行制度 等的行為。3.2 縮寫無3.3 分類1）經(jīng)濟處罰：包括罰款、賠償經(jīng)濟損失等；2）組織處理：包括降低薪酬系數(shù)、解聘職務（稱） 、責令辭職、免職、待崗、限 期調(diào)離、解除勞動合同等 ；3）紀律處分：包括警告、記過、記大

2、過、降職、撤職、留用察看、開除；4）其他處理：包括書面檢查、限期改正、通報批評。 以上四大類處理可以并處。4 職責與權限部門/崗位職責與權限不相容職責部門/崗位職責與權限不相容 職責黨委會對重大違規(guī)違紀事項調(diào)查結果進 行集體研究并做出處理決定。職工代 表大會對開除、解除勞動合同的處理進行表決。處罰復 議委員 會對被處罰人提出的復議申請進行復議。分管領 導/紀 委書記 崗1）對紀檢監(jiān)察部門提交的需要調(diào) 查的違規(guī)違紀事項進行審批； 2）對紀檢監(jiān)察部門提交的處理意 見作出明確批示。紀檢監(jiān) 察部門 /經(jīng)理 崗1）審核受理材料，提出是否開展 調(diào)查的建議；2）審閱紀檢監(jiān)察崗提交的調(diào)查報 告，提出明確的處理

3、意見。紀檢監(jiān) 察部門 /紀檢 監(jiān)察崗1）受理并登記違規(guī)違紀行為的舉 報和材料；2）根據(jù)領導批示組織實施調(diào)查；3）撰寫調(diào)查報告，提出初步處理 建議；部門/崗位職責與權限不相容 職責4）制作并送達處理決定書；5）受理被處罰人的復議申請；6）負責立卷歸檔。5 原則與基本規(guī)定5.1 原則1）客觀公正原則。做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、 程序合法；2）依法合規(guī)原則。對違規(guī)違紀行為的調(diào)查處理必須遵守法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制 度，不得與法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度相違背；3）保密原則。在調(diào)查處理過程中，不得泄漏相關信息，做好保密工作；4）回避原則。違規(guī)違紀行為牽涉到的相關人員在整個調(diào)查、處理過

4、程中應進行 回避。5.2 基本規(guī)定1）調(diào)查取證時，調(diào)查人員不得少于兩人。2）有下列情況之一的實行回避制度：a）承辦人是違規(guī)違紀行為的當事人或其近親屬；b）承辦人或其近親屬與違規(guī)違紀行為有利害關系；c）承辦人與違規(guī)違紀行為有其他關聯(lián)，可能影響對違規(guī)違紀行為的公正處理。3）被調(diào)查人（單位）不得妨礙、干擾調(diào)查人員的正常調(diào)查工作。4）調(diào)查人員認為被調(diào)查人不宜繼續(xù)行使職務的， 應提請領導批準對其暫停職務。5）在確認違規(guī)違紀事實時，調(diào)查人員應當告知被調(diào)查人有權對違規(guī)違紀事實提 出意見和說明，并認真聽取其陳述和申辯。6）在送達處罰決定書時，必須告知被處罰人在期限內(nèi)有申請?zhí)幜P復議的權利。7）本行成立由班子成員

5、以及紀檢監(jiān)察、內(nèi)部審計、合規(guī)與風險管理等部門負責人組成的處罰復議委員會，委員會人數(shù)應為單數(shù)6 流程描述與控制要求階段環(huán)節(jié)風險點6.1 檢 查、 受理環(huán)節(jié)名稱 : 檢查發(fā)現(xiàn) 重大問題 適用部門 : 部門 ; 適用崗位 : 相關部門 ; 職責要求 : 檢查發(fā)現(xiàn) 重大問題操作規(guī)范 : 業(yè)務主管 部門或稽核、合規(guī)與風 險管理等部門， 在實施 管理、檢查、監(jiān)督工作 中，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)違 紀問題的，直接進行調(diào) 查。環(huán)節(jié)名稱 : 受理登記 適用部門 : 紀檢監(jiān)察 部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察 崗;職責要求 : 受理登記 違規(guī)違紀行為的線索 和材料風險描述 : 徇私舞弊、登記不全 或失實、應受理而未 予受理

6、,發(fā)生漏查、錯 查事件 ,造成資金財產(chǎn) 損失、人員傷亡、銀 行聲譽受損。 風險等級 :高風險操作規(guī)范 :1）紀檢監(jiān)察崗按立案 調(diào)查權限，受理下列違 規(guī)違紀行為的線索和 材料：a）公民、法人或者其 他組織檢舉、控告的；b）上級或監(jiān)管部門交 辦的；c）分支機構報請查處 并且符合管轄權限規(guī) 定的；d）其他應當受理的。2）對行為人和檢舉、 控告人口頭陳述的， 檢監(jiān)察崗應制作筆錄控制措施 :加強思想教 育，提高政策水平和 業(yè)務技能；加強監(jiān)督 管理，嚴格責任追究?？刂撇块T :紀檢監(jiān)察部 門;控制崗位 :經(jīng)理崗 ;經(jīng)核對無誤后， 由陳述 人簽名或者蓋章， 必要 時可以錄音；3）受理違規(guī)違紀行為 的線索和材料

7、 ,應當填 寫 XX 農(nóng)村銀行員工違規(guī)違紀調(diào)查審批表 （見附件一），載明違 規(guī)行為人所在支行或 部門名稱、違規(guī)行為人 姓名、違規(guī)線索來源、 違規(guī)行為發(fā)生的時間 地點、主要違規(guī)事實 等，及時報部門經(jīng)理審 查。環(huán)節(jié)名稱 : 是否屬于 調(diào)查范圍適用部門 : 紀檢監(jiān)察 部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗 ; 職責要求 : 判斷是否 屬于調(diào)查范圍 操作規(guī)范 : 對紀檢監(jiān) 察崗提交的線索、 材料 進行審查，確定是否屬 于違規(guī)違紀調(diào)查范圍。 對屬于違規(guī)違紀調(diào)查范圍的，簽署意見后， 報分管領導審批。 不屬 于違規(guī)違紀調(diào)查范圍 的按規(guī)定進行處理。環(huán)節(jié)名稱 : 審批 適用部門 : 部門 ;適用崗位 : 分管領導 ; 職責

8、要求 : 對初步審 查報告簽署審批意見 操作規(guī)范 : 認真審閱 材料和報告，簽署審批 意見后，交紀檢監(jiān)察部 門處理。6.2 調(diào) 查、 提出 意見環(huán)節(jié)名稱 : 調(diào)查 適用部門 : 紀檢監(jiān)察 部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察 崗;職責要求 : 根據(jù)審批 意見開展調(diào)查 操作規(guī)范 : 1）對經(jīng)批準進行調(diào)查風險描述 : 調(diào)查不盡職、徇私舞 弊,調(diào)查失實 ,造成過 輕或過重處罰以及社 會影響。風險等級 :高風險 控制措施 :加強監(jiān)督管 理，對徇私舞弊、工 作不盡職人員予以責的違規(guī)違紀事項， 應由 2 名以上的工作人員進 行調(diào)查，必要時可經(jīng)分 管領導批準組成專門 調(diào)查組予以調(diào)查； 2）調(diào)查人員按有關規(guī) 定調(diào)查取

9、證，查清違規(guī) 違紀事實，有關證明、 材料應經(jīng)相關人員簽 字確認； 3）調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)被被 調(diào)查人有新的違規(guī)違 紀問題應一并查處； 4）調(diào)查期限一般不超 過 1 個月，調(diào)查期限自 接到批準查處之日起 計算。任追究?？刂撇块T :紀檢監(jiān)察部 門;控制崗位 :經(jīng)理崗 ;環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理 建議適用部門 : 紀檢監(jiān)察 部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察 崗;職責要求 : 提出處理 建議操作規(guī)范 : 1）調(diào)查人員要根據(jù)調(diào) 查認定的主要違規(guī)違 紀事實，撰寫調(diào)查報告 提交紀檢監(jiān)察部門經(jīng) 理崗審閱； 2）調(diào)查報告內(nèi)容包括： a）違規(guī)違紀行為人基 本情況； b）經(jīng)調(diào)查核實的違規(guī) 違紀事實、相關證據(jù)； c）界定違規(guī)違紀

10、行為 人以及相關責任人分 別應當承擔的責任； d）提出處理建議，寫 明所依據(jù)法規(guī)、 制度名 稱和條款等。環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理 建議適用部門 : 部門 ; 適用崗位 : 相關部門 ; 職責要求 : 提出處理 建議操作規(guī)范 : 對本部門 調(diào)查確認的重大違規(guī) 違紀行為，提出處理建 議，移交紀檢監(jiān)察部門 經(jīng)理崗。環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理 意見適用部門 : 紀檢監(jiān)察 部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗 ;職責要求 : 提出處理 意見操作規(guī)范 : 審閱調(diào)查 報告，并根據(jù)調(diào)查事實 和有關規(guī)定， 提出明確 處理意見，連同相關資料一并提交分管領導 審批。6.3 審批環(huán)節(jié)名稱 : 審核審批 適用部門 : 部門 ;適用崗位

11、 : 分管領導 ; 職責要求 : 審核審批 處理意見操作規(guī)范 : 1）對一般事項的處理 直接審批； 2）對重大違規(guī)事項的 處理意見進行審核， 簽 署明確意見后提交黨 委會審批。環(huán)節(jié)名稱 : 審批 適用部門 : 黨委 ;適用崗位 : 黨委委員 ; 職責要求 : 對重大違 規(guī)違紀事項處理進行 審批操作規(guī)范 :對重大違規(guī)違紀事項 處理進行集體研究： 1）對涉及解聘職務 （稱）以上組織處理種 類，以及記大過以上紀 律處分種類的進行研 究決定； 2）對作出解除勞動合 同或做出開除處理決 定的，提交職工代表大 會進行表決； 3）對研究決定需要追 究刑事責任的， 通知紀 檢監(jiān)察部門辦理向司 法機關移交手續(xù)；

12、 4）研究決定其他違規(guī) 違紀處理事宜， 并通知 紀檢監(jiān)察部門送達、 執(zhí) 行。環(huán)節(jié)名稱 : 表決 適用部門 : 職工代表大會; 適用崗位 : 職工代表 ; 職責要求 : 對解除勞 動合同及開除處理的 決定進行表決 操作規(guī)范 : 對解除勞 動合同及開除處理的 決定進行表決， 表決通 過后方可執(zhí)行。環(huán)節(jié)名稱 : 移交司法 機關適用部門 : 紀檢監(jiān)察 部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗 ; 職責要求 : 移交司法 處理操作規(guī)范 : 對黨委會 決定認為須追究當事 人刑事責任的， 辦理移 交司法機關處理手續(xù)。6.4 處環(huán)節(jié)名稱 : 送達處理 決定理、 復議適用部門 : 紀檢監(jiān)察 部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察 崗;

13、職責要求 : 向被處理 人送達處理決定 操作規(guī)范 : 1）對違規(guī)違紀人員作 出的處理決定， 應及時 送達本人或者同住成 年家屬，并由接收人在 XX 農(nóng)村銀行處理決 定書送達回執(zhí)（見附 件二）上簽字，本人或 同住成年家屬拒絕簽 字的，送達人應制作送 達情況筆錄， 并在送達 筆錄上簽名，將書面決 定留在現(xiàn)場，即視為送 達。直接送達有困難的 可以掛號郵寄（收好存 根）送達。書面處理決定應同時送達當事人 和有關單位。送達人員 應不少于 2 人； 2）紀檢監(jiān)察崗應做好 被處理人的思想工作， 化解思想矛盾， 聽取被 處理人的意見， 并明確 告知其對處理決定不 服可以在收到?jīng)Q定書 之日起 15 日內(nèi)，向紀

14、檢監(jiān)察部門提出書面 復議申請。環(huán)節(jié)名稱: 是否存在復議適用部門: 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位: 紀檢監(jiān)察崗;職責要求: 接受被處罰人提出的復議申請操作規(guī)范: 接收被處理人的復議申請， 并在 收到復議申請 7 個工 作日內(nèi)，將相關材料提 交處罰復議委員會進 行復議。未提出或超過 規(guī)定時間提出復議申 請的，結案歸檔。環(huán)節(jié)名稱 : 復議 適用部門 : 部門 ;適用崗位 : 處罰復議 委員會;職責要求 : 對被處罰 人提出的復議申請進 行復議操作規(guī)范 : 處罰復議 委員會應在收到處罰 復議申請書上載明的 申請日的 30 日內(nèi)做出 復議決定。復議期間處 罰決定繼續(xù)執(zhí)行。6.5 歸檔環(huán)節(jié)名稱 : 結案歸檔 適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察 崗;職責要求 : 立卷歸檔 操作規(guī)范 : 紀檢監(jiān)察 部門在查處工作完畢 后，進行結案登記， 應 將文書、照片、圖紙、 錄音錄像等相關資料， 編目錄裝訂， 按照紀 檢監(jiān)察檔案管理細則 的要求進行歸檔保管。7 檢查監(jiān)督牽頭 檢查 部門檢查內(nèi)容檢查 頻次報告 路線檢查結 果利用紀委違規(guī)違紀行為受理、 處置是否盡職， 是否每年 一次黨委考核問 責，持續(xù)牽頭 檢查 部門檢查內(nèi)容檢查 頻次報告 路線檢查結 果利用符合相關規(guī)定。改進8 附件附件一：XX農(nóng)村銀行員工違