HSE體系評價表

1、HSE體系評估表編號管理要求評分要素1:HSE管理方針1。1公司應頒布由最高管理者批準的“HSE目標與承諾”，定期對“HSE目標與承諾”進行審查與修訂，1以確保其適宜性，并形成書面文件；2 1。2公司HSE 管理“HSEB標與承諾”必須與董事會或母公司的文化、理念以及其它政策融為一 體；3 1。3公司必須為確保實現(xiàn)HSE管理方針而提供必要的資源，用來開發(fā)、 實施和維護HSE管理體系；1。4公司必須通過適當?shù)臏贤ɑ蚺嘤柗绞?，確保HSE管理方針在組織的所有層次（包括承包商）都得到4有效的溝通與執(zhí)行；1.5各級管理組織必須根據(jù)公司 HSE管理方針，通過制定HSE績效目標、指標和管 理計劃，確定HSE

2、 5管理的方向.要素2:風險管理 2。1必須制定風險管理程序 以識別與公司各項生產(chǎn)和業(yè)務活動有關的危害，評估風險，實施控制措施，6將風險控制在可接受的水平；2.2對現(xiàn)有的勘探、生產(chǎn)、改造項目、新建項目、合資合作、資產(chǎn)處置及裝置廢棄等一系列活動必須進7行危害辨識和風險評估；82。3對于重大隱患、重大危險源及關鍵工藝設備設施必須按照法規(guī)要求進行登記、中報與管理；2。4經(jīng)評估的風險必須由各管理層根據(jù)其性質(zhì)進行分類管理，制定具體措施并通過具體的工作程序進行9落實，風險控制決策要有明確的文件記載；10 2。5項目危害識別、風險評估、風險管理措施要在作業(yè)文件或項 目審查批準文件中加以說明；2。6管理人員必

3、須定期回顧和重新評估風險的控制效果，通過制定年度HSE工作計劃等方法確保風險降11低到現(xiàn)有技術水平的 可接受程度。要素3:法規(guī)要求 3。1公司應系統(tǒng)地識別適用于生產(chǎn)作業(yè)和業(yè)務 活動的法律、法規(guī)和標準要求，并通過程序明確獲取HSE 12法律、法規(guī)、標準和其它要求及其變更的途徑與頻次；編號管理要求評分13 3。2建立適用的HSE法律、法規(guī)、標準和其它要求 的文件清單和檔案，便于員工獲取與查詢；3。3對于已確認適用于公司的HSE法律、法規(guī)、標準和其它要求，應采用適當形式及時公布 ，以便在作14業(yè)過程中 遵照執(zhí)行；3。4根據(jù)HSE相關法律、法規(guī)、標準和其它要求對公司的各項HSE管理文件的適用性定期進行

4、評估和 15修訂；16 3.5根據(jù)公司生產(chǎn)作業(yè)或業(yè)務情 況的變更，確定新的重大危險源或作業(yè)對法律、法規(guī)、標準的符合性 ；17 3。6 定期開展遵法審核與評估，確保相關法律、法規(guī)、標準和其它要求得到有效的貫徹 執(zhí)行。要素4:目標管理4。1各級管理組織應根據(jù)風險評估，每年制定和公開公布年度HSE績效目標與指標，并及時向員工溝通18傳達，使所有工作人員充分理解；4。2各部門必須定期制定明確的 HSE管理目標與指標。衡量HSE績效目標的指標應分解為輸入指標（行19動性指標）和輸出指標（結(jié)果性指標）；20 4。3制定HSE目標與指標時必須依據(jù)公司方針、法規(guī)及 HSE計劃并滿足相關要求；21 4.4各部門

5、要按照公司的報告要求，定期匯報其安全績效的目標與指標 數(shù)據(jù)；4。5 HSE目標與指標是各級管理組織 HSE管理績效考核和員工個人績效考核的主要內(nèi)容之一，每年進 22行評估并記錄在檔.要素5:組織與責任 5.1管 理人員應確保職責范圍內(nèi)建立 誰主管誰負責的HSE責任機制，通過自身行動樹 立正確的HSE 23行為榜樣，激勵和強化積極的 HSE行為；24 5。2各級管理組 織的第一負責人是其組織內(nèi) HSE管理的第一責任人，對 HSE管理負全面責任； 5。3各級管理組織的第一負責人應確保把 HSE的方針、程序、標準與法規(guī)要求應 用到生產(chǎn)計劃、業(yè)務發(fā) 25展和決策程序中去，確保建立起文件化的管理程序來實

6、 現(xiàn)這些要求；5.4管理人員應依據(jù)HSE目標、工作內(nèi)容、崗位職責和績效考核辦法，分配相應的資源，組建 HSE管26理機構(gòu)或?qū)I(yè)技術人員進行指導與監(jiān)督； 27 5.5根據(jù)相關人員的意見反饋，定期對照本年度 HSE目標與指標對HSE績效 進行考核；編號管理要 求評分 5.6工作人員必須遵守崗位 HSE責任制、遵守HSE法規(guī) 與作業(yè)程序與標準，不得違章作業(yè)，并有權拒28絕違章指揮.要素6:人員、培訓與 行為29 6.1人員招聘、選拔和任命程序應能確保員工的職位、技能、身體、心理 條件適合指派工作的需要；6。2在評估的基礎上，制定HSE培訓計劃，實施相 應的HSE培訓，確保所有員工具備必要的 HSE技

7、能.30對培訓效果要進行評估， 以確保其有效性；6.3公司為員工提供必要的個人防護用品，建立職業(yè)健康管理制度確保全體工作人員得到定期的健康 31檢查；6。4所有員工必須遵守作業(yè) 場所的HSE管理方針、程序、標準、規(guī)程與要求，及時報告隱患與事故，參 32與 事故調(diào)查；6。5推廣行為安全觀察、審核和行為安全管理，鼓勵員工發(fā)現(xiàn)和糾正不安全行為，強化安全標準，結(jié)合 33員工HSE績效考核及時提供反饋并保存 記錄；6.6新入廠或轉(zhuǎn)崗的員工、承包商和其它來訪人員都要進行適當?shù)娜霃S安全 教育或培訓，其中包括公司 34 HSE程序、標準、相關指南及應急程序。 要素 7:員工參與和溝通7.1公司應建立廣泛的溝通

8、渠道，以便員工、承包商、公眾等各相關方了解公司HSE理念、體系要求和 35管理現(xiàn)狀；36 7.2管理人員應定 期走訪現(xiàn)場，進行工作指導，增強與現(xiàn)場作業(yè)人員的溝通和了解；37 7.3完善安全績效激勵機制，鼓勵員工積極參與公司的各項 HSE管理活動，提出合理化建議； 38 7。4開展HSE合理化建議及未遂事故、不安全行為的報告與分析活動，提升 公司的HSE氛圍；7。5鼓勵員工之間開展各項HSE互動，如自我行為觀察和相互行為觀察，激勵員工進行自我審核和自我39提高；7.6管理人員應確保有關HSE管理的經(jīng)驗和事故教訓得到及時的交流和溝通，分享國內(nèi)外HSE管理經(jīng)40驗、科技成果、良好作業(yè)實踐以及相關知識

9、，建立公司內(nèi)部的信息平臺，共享 安全信息。要素8:文檔與資料編號管理要 求評分 8.1針對公司的HSE風險，建立系統(tǒng)的HSE管理體系，對 核心要素、關鍵過程及標準等的管理要求及41具相互聯(lián)系進行描述，形成書面及電子文件；42 8。2建立系統(tǒng)的HSE體系程序、文檔與資料的管理制度，明確 文檔資料的保存職責與要求；8.3確認適用的法規(guī)、證書或執(zhí)照、技術規(guī)范及操作程序，制定可查閱的操作文件，定期與工作人員進43行交流；44 8.4 HSE體系 管理文件應采用規(guī)范的格式，及時清理過期的資料 ；45 8.5所有HSE文檔資料 應方便員工查閱，保存有效的使用記錄。要素9:作業(yè)控制9。1建立和完善作業(yè)標準、

10、指南及操作程序，對員工進行系統(tǒng)的培訓，確保員工了解崗位職責、具備相 46應技能、理解并遵守相關的作業(yè)規(guī)程；9。2對新建、改建、擴建項目、日常作業(yè)及維修等各項作業(yè)活動，識別潛在危害，運用風險評估工具，47評估HSE風 險，并采取相應措施降低風險；9。3對所有新建、改建、擴建項目必須按照法規(guī) 要求，進行完工檢查，完成各項性能測試并驗收，以保 48證建造與設計相符，并 保存檢查記錄；49 9.4對關鍵設備運行參數(shù)進行監(jiān)測，保障設備正常運行；509。5制定設備啟動、操作、維修和停車程序，明確對關鍵作業(yè)活動的授權與審批 權限；519.6識別、評估并管理高風險作業(yè)，制定相應的作業(yè)標準，規(guī)范作業(yè)流程；9。7

11、采用系統(tǒng)的管理方法，對承包商進行風險評估、資格預審、培訓、開工確認、監(jiān)督審查和完工評估，52降低承包商作業(yè)的風險；9.8評估各種有關機構(gòu)、人員、系統(tǒng)、規(guī)程、設備、產(chǎn)品、原材料等方面的臨時或永久性變更，并對 這53些變更加以管理，使其對健康、安全和環(huán)境所造成的風險保持在可接受的水 平。要素10:職業(yè)健康54 10.1對作業(yè)場所進行系統(tǒng)的職業(yè)健康危害因素識別、 調(diào)查、記錄和評估職業(yè)健康風險，制定控制措施；55 10.2對有職業(yè)病危害因素存在的作業(yè)場所進行明確標識；編號管理要求評分10.3為員工提供職業(yè)健康知識培訓，以提高員工意識，督 促員工遵守職業(yè)健康相關的法律、法規(guī)、標準 56和其它要求；57

12、10.4配備必 需的、合格的、合適的個人防護用品和職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測工具；58 10.5建立職業(yè)健康管理機構(gòu)或指派專職人員，負責公司的職業(yè)危害控制和職業(yè)病防治工作；5910。6根據(jù)職業(yè)健康方面的風險，制定職業(yè)健康管理方案、監(jiān)測計劃和相應的應急 預案；10.7公司應該按照法律的規(guī)定，組織對員工上崗前、在崗期間和離崗時的職業(yè)健康檢查，并將檢查結(jié)果 60如實告知員工和記錄在檔；10.8新建、改建、擴建項目必須根據(jù)法規(guī)要求進行職業(yè)病危害方面的評估，根據(jù)評估結(jié)果，制定控制措61施。要素11:環(huán)境保護11.1新建、改建、擴建項目都必須執(zhí)行法律法規(guī)規(guī)定的建設項目環(huán)境影響評價和審批制度，執(zhí)行環(huán)境保62護設施和主體設

13、施同時設計、同時施工、同時投入使用的豈同時”制度；63 11。2及時傳達最新的環(huán)境保護法律法規(guī)信息，并根據(jù)法律法規(guī)修訂環(huán)境管理程序與要求；11.3對作業(yè)場所進行系統(tǒng)的環(huán)境危害識別與調(diào)查，評估環(huán)境風險，制定控制措施和應急預 案，保存環(huán)境64危害識別及風險評估的相關記錄；11。4生產(chǎn)作業(yè)過程中，制定系統(tǒng)的廢棄物排放監(jiān)控及管理程序，最大限度地減少或消除廢氣、廢水、固 65 體廢棄物的排放，廢棄物排放必須達到國家和地方規(guī)定的標準；11。5編制及收集化學品材料安全技術說明書（MSDS）、標簽和其它資料，并根據(jù)法規(guī)或用戶要 求以及在66資料發(fā)生變化時，向運輸和使用產(chǎn)品等相關單位分發(fā)；67 11.6為員工提

14、供環(huán)境保護知識培訓和應急演練，提高員工環(huán)保意識與技能；68 11.7采用清潔生產(chǎn)工藝，減少排放，節(jié)約能源，防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞；69 11.8具備防止和控制溢油污染事故的應急能力，配備與其開發(fā)規(guī)模相適應的溢油應急設施和 工具.要素12:社會責任 70 12。1公司業(yè)務中與HSE相關事宜應與員工、承 包商、政府、社區(qū)公眾建立并保持公開和主動的交流 ；編號管理要求評分7112.2尊重政府和社區(qū)對公司的業(yè)務活動在 HSE方面的期望與關注；72 12。3保護員工的正當權益，保護員工個人隱私，尊重人權；12。4評估公司作業(yè)活動、產(chǎn)品、生產(chǎn)設施的變更給社區(qū)帶來的影響，確保在業(yè)務 活動的過程中得到有效 7

15、3控制；7412。5對于外包外購的產(chǎn)品和服務要經(jīng)過驗證，確保符合法律法規(guī)及當?shù)厣鐓^(qū)的健康安全環(huán)保標準；75 12.6消除各種形式的強制性勞動，杜絕任何歧視行為；76 12.7在公司的任何業(yè)務活動過程中，反對各種形式腐敗，包括營私舞弊，敲詐勒索和行賄受賄。要素13:危機與應急77 13.1制定分公司書面的危機管理及應急響應的原則、策略和程序； 7813.2根據(jù)法規(guī)要求，制定覆蓋全部設施和作業(yè)區(qū)域的事故應急預案；13。3應急預案必須分析分公司業(yè)務活動過程中的風險，針對人員傷亡、火災爆炸、有毒有害物質(zhì) 泄漏、79環(huán)境污染、公共衛(wèi)生、恐怖事件等突發(fā)事件建立應急組織機構(gòu)，制訂詳 細的應急措施；13。4應

16、急預案內(nèi)容應包括：組織機構(gòu)、職責劃分、應急程序、通 訊、聯(lián)絡、應急資源、撤離程序、重要 80資源的保護及備份安排、訓練和演習要 求；13。5對應急人員進行培訓，使其了解應急預案、崗位和職責，并指導如何 使用應急與危機管理工具和資 81源；13。6定期更新應急預案，進行演練，以便 評估并提高應急響應和危機管理能力，檢驗和測試演練應急響82應所需的裝備、設施及應急預案的可操作性。要素14:績效監(jiān)測 83 14。1建立文件化的、以風險管理為基礎的績效監(jiān)測與評估程序；84 14。2鼓勵全體員工參與HSE績效監(jiān)測、評估或提出建議；85 14.3完整保存生產(chǎn)作業(yè)活動過程中各項 HSE監(jiān)測數(shù)據(jù)與記錄，以符合

17、法律、法規(guī)及相關要求；86 14.4制定客觀、系統(tǒng)的績效評估計劃，定期進行HSE績效評估，并記錄存檔；編號管理要求評分14.5每年結(jié)合年度HSE工作報告，在審查和監(jiān)測的基礎 上考慮并制定以新的風險評估為依據(jù)的目標與指87標；88 14.6在績效評估的基礎上，制定新的績效目標、指標及計劃，以不斷改進HSE績效和管理方法。 要素15:事故預防89 15.1制定事故預防、事故調(diào)查與根源分析的原則、要求和 程序，并及時傳達到每位員工；90 15。2任何事故都必須上報、進行事故調(diào)查和根源分析，找出并監(jiān)測事故發(fā)展趨勢，防止事故的再次發(fā)生；15。3公開報告、調(diào)查、分析并記錄所有 HSE方面的事故事件（包括未

18、遂事故），建立事故事 件報告管理91系統(tǒng)；15.4建立事故事件分級調(diào)查程序，重大事故要由多個業(yè)務 部門或多級管理人員組成的事故調(diào)查小組進行92調(diào)查；15.5事故調(diào)查報告、事故根源分析的結(jié)論和整改及預防措施都要以文件的形式存檔，定期檢查整改措施 93的落實；15。6每次事故都要在公司范圍內(nèi)進行通報，相關人員在收到事故 教訓的信息后及時傳達，必要時，與同94行業(yè)及相關政府管理機構(gòu)相互交流，以預 防類似事故的發(fā)生；95 15。7制定培訓計劃，為員工提供隱患識別、事故報告、 事故調(diào)查與分析的培訓.要素16:評估與改進16。1建立文件化的HSE審核程序，每年進行一次內(nèi)部審核及管理評審，至少每兩年進行一次

19、HSE外部96審核，以保障HSE體系的持續(xù)改進；97 16。2全體員工應積極參加HSE管理體系 有效性的定期自評；16.3根據(jù)審核和評估的結(jié)果來確定對管理體系進行修訂，在對HSE某個要素進行修訂時，要評價其對整98個管理體系的影響；99 16。4 審核小組應與各部門共同制定出客觀系統(tǒng)的審核計劃，審核報告必須記錄存檔； 16.5定期進行管理評審與審核，結(jié)合年度 HSE績效監(jiān)測結(jié)果和風險評估的結(jié)果， 編制年度HSE工作報100告。評分定義與標準利用從以上評估問題中收集到的反饋信息和證據(jù)進行評分，每個管理要求的得分可通過以下指引給出：“0”系統(tǒng)尚未建立，對管理要求幾乎不知道或不理解?！?1苜一些非正

20、式的系統(tǒng)、過程管理與程序存在，并對這些有一定的了解，因為這些內(nèi)容與 滿足HSE管理要求的要求有關（這意味著處于開始學習的階段）?！?2 E確定并定義了實現(xiàn)HSE管理要求的要求并制定了完善所需過程 管理與程序的計劃.直接參與系統(tǒng)完善和執(zhí)行的人員理解 HSE管理要求 的要求（這意味著達到了學習和完善的階段）?！?”過程管理、程序 及標準廣泛存在并運用，已制定并完善計劃來執(zhí)行尚待處理的程序。員工明確知道自己在滿足 HSE管理要求的程序與計劃中的職責和角色。能體現(xiàn)出”和已建立的過程管理與程序相符（這意味著績效平均 水平較好）?！?現(xiàn)有的過程管理與程序系統(tǒng)地實施并滿足了 HSE管理 要求.部門能夠證明完全遵守適用的法律要求和分公司的HSE目標.人們十分明確自