中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法

1、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公 司）物資供應(yīng)商（以下簡(jiǎn)稱供應(yīng)商）管理，根據(jù)中國(guó)石油天然 氣集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理辦法和中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司境 外項(xiàng)目物資采購(gòu)管理辦法，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)公司總部部門、專業(yè)分公司及集 團(tuán)公司全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）供應(yīng) 商管理。集團(tuán)公司和所屬企業(yè)的控股公司通過(guò)法定程序?qū)嵤┍巨k法。第三條本辦法所稱供應(yīng)商是指為集團(tuán)公司和所屬企業(yè)提供 物資的經(jīng)營(yíng)者。包括一級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商和二級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商。一級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商是指提供一級(jí)采購(gòu)物資和境外項(xiàng)目總 部管理目錄物資的供

2、應(yīng)商；二級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商是指僅提供二級(jí) 采購(gòu)物資和境外項(xiàng)目總部管理目錄以外物資的供應(yīng)商。第四條本辦法所稱供應(yīng)商管理包括供應(yīng)商準(zhǔn)入、供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)、供應(yīng)商日常管理等。第五條 集團(tuán)公司供應(yīng)商管理實(shí)行統(tǒng)一歸口，兩級(jí)管理。第六條 集團(tuán)公司供應(yīng)商管理遵循以下原則：（一）公開(kāi)自愿，少量?jī)?yōu)秀；（二）動(dòng)態(tài)管理，資源共享；（三）全球?qū)ぴ?，互惠雙贏。第七條集團(tuán)公司建立統(tǒng)一的供應(yīng)商庫(kù)，通過(guò)物資采購(gòu)管理 信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)管理。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)物資采購(gòu)應(yīng)在集團(tuán)公司供應(yīng)商庫(kù)中選擇 供應(yīng)商。國(guó)家或集團(tuán)公司規(guī)定必須公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)的，以及境外項(xiàng)目所在國(guó)法律、項(xiàng)目協(xié)議、公司章程對(duì)選商有限制性規(guī)定的除外。第八條 集團(tuán)公司擇優(yōu)發(fā)展戰(zhàn)略供

3、應(yīng)商，實(shí)行統(tǒng)一管理。與 戰(zhàn)略供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過(guò)與供應(yīng)商的協(xié)同協(xié)作， 提升核心價(jià)值，互惠共贏，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)增值。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第九條集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理部是集團(tuán)公司供應(yīng)商歸口 管理部門，履行以下主要職責(zé)：（一）制訂集團(tuán)公司供應(yīng)商管理規(guī)章制度；（二）負(fù)責(zé)一級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商管理；（三）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司戰(zhàn)略供應(yīng)商管理；（四）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司供應(yīng)商庫(kù)管理；（五）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)供應(yīng)商管理工作。集團(tuán)公司相關(guān)部門按職能分工負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理相應(yīng)工作。第十條專業(yè)分公司履行以下主要職責(zé)：（一）參與業(yè)務(wù)范圍內(nèi)集團(tuán)公司一級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商管理工作;（二）參與業(yè)務(wù)范圍內(nèi)集團(tuán)公司戰(zhàn)略供應(yīng)商發(fā)展和考評(píng)工作。第十一條

4、所屬企業(yè)履行以下主要職責(zé)：（一）貫徹落實(shí)集團(tuán)公司供應(yīng)商管理規(guī)章制度；（二）按照管理權(quán)限負(fù)責(zé)二級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商的管理；（三）參與一級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商管理工作。所屬企業(yè)物資采購(gòu)管理部門是本企業(yè)供應(yīng)商的歸口管理部門。第三章準(zhǔn)入管理第一節(jié)一般規(guī)定第十二條集團(tuán)公司供應(yīng)商準(zhǔn)入（以下簡(jiǎn)稱供應(yīng)商準(zhǔn)入）實(shí) 行公開(kāi)招標(biāo)資格審查（以下簡(jiǎn)稱資格審查）制度。原則上每年二 季度組織開(kāi)展。第十三條供應(yīng)商準(zhǔn)入以制造商為主，依據(jù)石油工業(yè)物資 分類與代碼（SY/T5497 ）按物資品名實(shí)行準(zhǔn)入。第十四條 擬準(zhǔn)入的供應(yīng)商應(yīng)具備以下基本條件：（一）一般應(yīng)具有法人資格；（二）具備所在國(guó)要求必須取得的質(zhì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證以及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許

5、可；（三）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和合規(guī)表現(xiàn)，近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)違法違規(guī)記錄；（四）具備完備的質(zhì)量保證體系，近三年無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題、 事故；（五）具有履行合同的能力、良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和售后服務(wù)能力;（六）具備集團(tuán)公司規(guī)定的其他條件。第十五條 提供經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門或集團(tuán)公司認(rèn)可的新產(chǎn)品、 節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)品、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的供應(yīng)商同等條件下優(yōu) 先準(zhǔn)入。第十六條 不得對(duì)庫(kù)內(nèi)同一供應(yīng)商的同一物資品名重復(fù)準(zhǔn)入。第二節(jié)準(zhǔn)入程序第十七條供應(yīng)商準(zhǔn)入按照供應(yīng)商網(wǎng)上注冊(cè)、準(zhǔn)入方案編 制、準(zhǔn)入方案審批、資格審查、現(xiàn)場(chǎng)考察、準(zhǔn)入公示和信息錄入 的程序進(jìn)行。第十八條 自愿申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商應(yīng)在物資采購(gòu)管理信息 系統(tǒng)中注冊(cè)并填報(bào)相

6、關(guān)要求資料。第十九條 專業(yè)工作組根據(jù)供應(yīng)商申請(qǐng)、 市場(chǎng)資源情況按需 編制準(zhǔn)入方案，報(bào)物資采購(gòu)管理部門審批。前款所稱專業(yè)工作組是指落實(shí)供應(yīng)商準(zhǔn)入、現(xiàn)場(chǎng)考察、考核 評(píng)價(jià)等具體工作的機(jī)構(gòu)。專業(yè)工作組成員應(yīng)包括供應(yīng)商管理、采購(gòu)、質(zhì)量、技術(shù)、安全環(huán)保等專業(yè)人員。一級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商專 業(yè)工作組由授權(quán)集中采購(gòu)管理小組牽頭組建，二級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng) 商專業(yè)工作組由所屬企業(yè)根據(jù)實(shí)際需要組建。第二十條 準(zhǔn)入方案應(yīng)包括庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商狀況、市場(chǎng)供應(yīng)資源狀況、準(zhǔn)入優(yōu)選原則、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)考察安排等內(nèi)容。現(xiàn)場(chǎng)考 察安排應(yīng)包括考察對(duì)象選擇、考察評(píng)價(jià)方法、考察評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、考 察人員構(gòu)成等內(nèi)容。確需代理商或貿(mào)易商準(zhǔn)入的，應(yīng)按照嚴(yán)控?cái)?shù)量、

7、區(qū)域合理、 滿足供應(yīng)的原則在準(zhǔn)入方案中提由配置需求及建議。第二十一條物資采購(gòu)管理部門組織供應(yīng)商評(píng)審委員會(huì)對(duì)準(zhǔn) 入方案進(jìn)行評(píng)審。前款所稱供應(yīng)商評(píng)審委員會(huì)是指負(fù)責(zé)戰(zhàn)略供應(yīng)商發(fā)展、審議 供應(yīng)商準(zhǔn)入方案等供應(yīng)商管理有關(guān)重大事項(xiàng)的審議機(jī)構(gòu)。一級(jí)采 購(gòu)物資供應(yīng)商評(píng)審委員會(huì)由物資采購(gòu)管理部組建，成員包括集團(tuán) 公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)代表和技術(shù)、商務(wù)及法律 等專家。二級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商評(píng)審委員會(huì)由所屬企業(yè)根據(jù)實(shí)際需 要組建。第二十二條 準(zhǔn)入方案評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，應(yīng)委托集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi) 有資質(zhì)的招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施資格審查。第二十三條招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的準(zhǔn)入方案和委托 要求，按照集團(tuán)公司招投標(biāo)管理相關(guān)規(guī)定編制

8、資格審查文件，在中國(guó)石油招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)發(fā)布公開(kāi)招標(biāo)資格審查公告，并組織實(shí)施。第二十四條 招標(biāo)完成后，招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)向物資采購(gòu)管理 部門提交資格審查報(bào)告。第二十五條 物資采購(gòu)管理部門根據(jù)資格審查報(bào)告以及評(píng)審 通過(guò)的準(zhǔn)入方案，委托專業(yè)工作組開(kāi)展供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察?，F(xiàn)場(chǎng)考 察應(yīng)包括企業(yè)概況、生產(chǎn)設(shè)備和經(jīng)營(yíng)情況、 質(zhì)量控制、研發(fā)能力、 產(chǎn)品實(shí)際使用情況、HSE及企業(yè)社會(huì)責(zé)任等內(nèi)容。對(duì)于注冊(cè)地在境外的制造商，專業(yè)工作組可視情況提由現(xiàn)場(chǎng) 考察意見(jiàn)報(bào)物資采購(gòu)管理部門備案。第二十六條 現(xiàn)場(chǎng)考察后，專業(yè)工作組向物資采購(gòu)管理部門 提報(bào)現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告和準(zhǔn)入意見(jiàn)。物資采購(gòu)管理部門在中國(guó)石油招 標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)公示，公示期不少于三日。第

9、二十七條公示期滿后，通過(guò)公示的供應(yīng)商在物資采購(gòu)管 理信息系統(tǒng)上簽署準(zhǔn)入承諾書(shū)并完成信息錄入。第二十八條專業(yè)工作組應(yīng)將準(zhǔn)入方案、資格審查報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng) 考察報(bào)告等準(zhǔn)入資料在物資采購(gòu)管理信息系統(tǒng)中及時(shí)進(jìn)行歸檔。第三節(jié)其他要求第二十九條 公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目中的中標(biāo)供應(yīng)商，可在物資 采購(gòu)管理信息系統(tǒng)提交招標(biāo)公告、中標(biāo)通知書(shū)、采購(gòu)單位意見(jiàn)， 經(jīng)物資采購(gòu)管理部門核實(shí)后直接辦理準(zhǔn)入。需組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)考察 的，由專業(yè)工作組組織實(shí)施并提由考察意見(jiàn)。第三十條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)全資或控股具有獨(dú)立法人 資格的制造企業(yè)的準(zhǔn)入，分別由所屬專業(yè)分公司及所屬企業(yè)組織 專家評(píng)審后形成準(zhǔn)入意見(jiàn)，按權(quán)限向物資采購(gòu)管理部門提交評(píng)審 報(bào)告和權(quán)

10、屬關(guān)系證明后辦理準(zhǔn)入。第三十一條 代理商準(zhǔn)入由專業(yè)工作組依據(jù)批準(zhǔn)的準(zhǔn)入方案 通知通過(guò)資格審查的制造商提由代理商名單，審查確定后報(bào)物資 采購(gòu)管理部門備案發(fā)布。制造商需要變更代理商的，按照有進(jìn)有 由、總量控制的原則，由制造商向相關(guān)專業(yè)工作組提由申請(qǐng)，專 業(yè)工作組審查確定后報(bào)物資采購(gòu)管理部門備案發(fā)布。第三十二條貿(mào)易商參加資格審查時(shí)與制造商分別排序。第三十三條 庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商的子公司及因收購(gòu)、合并、分立形 成的具有獨(dú)立法人資格的新企業(yè)，按資格審查程序準(zhǔn)入。第三十四條庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商從二級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商變更為一級(jí) 采購(gòu)物資供應(yīng)商的，按資格審查程序重新準(zhǔn)入。第三十五條 庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商申請(qǐng)已準(zhǔn)入小類下新增品種的，由 專業(yè)

11、工作組組織專家評(píng)審并提由準(zhǔn)入意見(jiàn)，報(bào)物資采購(gòu)管理部門 核準(zhǔn)后準(zhǔn)入。第三十六條 供應(yīng)商申請(qǐng)減少準(zhǔn)入產(chǎn)品的，由供應(yīng)商在物資 采購(gòu)管理信息系統(tǒng)中自行減項(xiàng)。第三十七條不適宜公開(kāi)招標(biāo)資格審查準(zhǔn)入的，由物資采購(gòu) 管理部門按管理權(quán)限審查后，可采用其他公開(kāi)的方式進(jìn)行準(zhǔn)入， 結(jié)果在中國(guó)石油招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)上公示后辦理準(zhǔn)入。第四章考核評(píng)價(jià)第三十八條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)原則上每年一季度組織對(duì) 庫(kù)內(nèi)上年度有交易的供應(yīng)商開(kāi)展考核評(píng)價(jià)。第三十九條 考核評(píng)價(jià)應(yīng)綜合評(píng)價(jià)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、合同 履約、售后服務(wù)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、協(xié)同能力、供應(yīng)份額等情況。第四十條 考核評(píng)價(jià)按照確定考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)、組織量化考評(píng)、發(fā) 布考評(píng)結(jié)果的程序?qū)嵤?。第四十一條 物

12、資采購(gòu)管理部門組織確定年度考核評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)，包括考評(píng)對(duì)象、考評(píng)指標(biāo)及權(quán)重系數(shù)、量化評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、參評(píng) 單位、考評(píng)結(jié)果分級(jí)等。第四十二條物資采購(gòu)管理部門按照年度考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)組織開(kāi)展 供應(yīng)商量化評(píng)價(jià)。參加考核評(píng)價(jià)的單位應(yīng)包括專業(yè)工作組、最終 用戶及采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)部門等。第四十三條 依據(jù)量化評(píng)價(jià)成績(jī)，由物資采購(gòu)管理部門組織 確定考評(píng)結(jié)果，將供應(yīng)商分為考評(píng)合格與考評(píng)不合格，考評(píng)結(jié)果 及時(shí)在物資采購(gòu)管理信息系統(tǒng)上發(fā)布。第四十四條 考評(píng)合格的供應(yīng)商分 A、B、C三級(jí)。A級(jí)供應(yīng) 商數(shù)量控制在總量的5%以內(nèi)，B級(jí)供應(yīng)商數(shù)量控制在總量的15%以內(nèi)?？荚u(píng)不合格的供應(yīng)商暫停交易權(quán)限，限期整改。第四十五條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)采購(gòu)、

13、供應(yīng)鏈建設(shè)等業(yè)務(wù) 應(yīng)充分應(yīng)用考評(píng)結(jié)果，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。物資采購(gòu)選商中，對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果為A、B級(jí)的供應(yīng)商，可予以適當(dāng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。第五章日常管理第四十六條 日常管理包括供應(yīng)商的信息動(dòng)態(tài)維護(hù)、履約情 況跟蹤與評(píng)價(jià)、溝通機(jī)制、異議及投訴處理等。第四十七條庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商信息變更，由供應(yīng)商自行在物資采購(gòu) 管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)，按權(quán)限由物資采購(gòu)管理部門核實(shí)后生效。第四十八條 二級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商的首個(gè)物資品名的準(zhǔn)入單 位為其集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理單位。庫(kù)內(nèi)一級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商 降為二級(jí)采購(gòu)物資供應(yīng)商的，由物資采購(gòu)管理部根據(jù)近幾年合同 簽約情況指定一家所屬企業(yè)作為該物資供應(yīng)商管理單位。第四十九條 所屬企業(yè)物資采購(gòu)管理部

14、門應(yīng)以合同為單元組 織對(duì)供應(yīng)商開(kāi)展履約情況跟蹤記錄和評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)通知供應(yīng)商 及時(shí)解決。需要集團(tuán)公司解決的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司物資采購(gòu)管 理部協(xié)調(diào)解決。供應(yīng)商日常表現(xiàn)作為年度考評(píng)的重要內(nèi)容。第五十條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)物資采購(gòu)管理部門應(yīng)與供 應(yīng)商建立定期溝通和信息反饋工作機(jī)制，增強(qiáng)相互理解和信任。在產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和知識(shí)分享上加強(qiáng)合作，優(yōu)勢(shì) 互補(bǔ)，不斷改進(jìn)和提升供應(yīng)鏈的協(xié)同水平。第五十一條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)物資采購(gòu)管理部門應(yīng)加強(qiáng) 供應(yīng)商質(zhì)量源頭管理，通過(guò)采取豉勵(lì)供應(yīng)商早期介入、強(qiáng)化對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與程序的相互理解、持續(xù)跟蹤供應(yīng)商質(zhì)量績(jī)效等措施管控 好采購(gòu)物資質(zhì)量。第五十二條對(duì)由現(xiàn)問(wèn)題的供

15、應(yīng)商，物資采購(gòu)管理部門可視 嚴(yán)重程度，由輕到重給予警告、降級(jí)、暫停交易權(quán)限、取消產(chǎn)品 準(zhǔn)入資格、取消供應(yīng)商準(zhǔn)入資格的處理，并通過(guò)物資采購(gòu)管理信 息系統(tǒng)通報(bào)。第五十三條對(duì)不解決問(wèn)題、解決不及時(shí)或措施不當(dāng)?shù)墓?yīng) 商應(yīng)予以警告。第五十四條供應(yīng)商由現(xiàn)合同履約、售后服務(wù)不及時(shí)等行為， 未造成嚴(yán)重后果的，按權(quán)限對(duì)年度考評(píng)結(jié)果予以降級(jí)處理。第五十五條 供應(yīng)商由現(xiàn)合同履約、售后服務(wù)嚴(yán)重問(wèn)題，相 關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證或資質(zhì)逾期不予更新，或存在質(zhì)量、安全、環(huán)保重大 質(zhì)疑對(duì)集團(tuán)公司生產(chǎn)建設(shè)造成影響等情形的，予以暫停相關(guān)產(chǎn)品 交易權(quán)限六個(gè)月至一年的處理。第五十六條 供應(yīng)商采取商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違背誠(chéng)信原 則的手段獲取準(zhǔn)入資

16、格，或因產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保問(wèn)題給集團(tuán)公 司造成較大損失的，給予取消相關(guān)產(chǎn)品準(zhǔn)入資格兩年的處理。第五十七條 供應(yīng)商違反國(guó)家法律強(qiáng)制性規(guī)定，造成產(chǎn)品質(zhì) 量、安全、環(huán)保重大事故的，予以取消供應(yīng)商準(zhǔn)入資格三年的處理。第五十八條暫停供應(yīng)商產(chǎn)品交易權(quán)限處置到期的，可視供 應(yīng)商整改情況，經(jīng)物資采購(gòu)管理部門組織評(píng)審后予以解除或暫停 延期的處理。取消準(zhǔn)入資格的供應(yīng)商，到期可重新按資格審查程序準(zhǔn)入。第五十九條 物資采購(gòu)管理部門應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的正當(dāng)投訴予以 受理。第六章監(jiān)督與責(zé)任第六十條集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理部采取網(wǎng)上抽查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)供應(yīng)商管理工作。集團(tuán)公司和所屬企業(yè)監(jiān)察部門按照職責(zé)范圍，對(duì)供應(yīng)商管理 進(jìn)行