統(tǒng)一合同法成功與不足

1、統(tǒng)一合同法：成功與不足梁慧星 中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所 研究員上傳時(shí)間:2001-6-16瀏覽次數(shù):8279字體大?。捍?中 小中國改革開放是從開放市場、搞活流通開始的，主要規(guī)范市場交易關(guān)系的合同立法較早受到重視。1981年、1985年和1987年相繼頒布了經(jīng)濟(jì)合同法、涉外經(jīng)濟(jì)合同法和技術(shù)合同法。三部合同法對(duì)于當(dāng)事人利益的保護(hù)、交易秩序的維持和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)揮了重大的作用。但在進(jìn)入90年代后，三法并存的合同法已經(jīng)不能夠適應(yīng)社會(huì)生活對(duì)法律調(diào)整的要求。改革開放的深入和市場經(jīng)濟(jì)體制的確立，要求統(tǒng)一市場交易規(guī)則，要求從法律規(guī)則中剔除反映計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制本質(zhì)特征和舊的民法理論的內(nèi)容，要求采納反映現(xiàn)代市場

2、經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的共同規(guī)則，要求采納市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)成功的立法經(jīng)驗(yàn)和判例學(xué)說，要求與國際公約和國際慣例協(xié)調(diào)一致，要求兼顧經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)正義、兼顧交易安全和交易便捷，要求實(shí)現(xiàn)合同法的統(tǒng)一化、現(xiàn)代化，并盡可能增強(qiáng)可操作性。1993年10月，立法機(jī)關(guān)適時(shí)地將統(tǒng)一合同法的制定提上立法日程，委托學(xué)者專家設(shè)計(jì)了合同法立法方案，于1995年1月產(chǎn)生了由學(xué)者起草的建議草案，在此基礎(chǔ)上經(jīng)過六年修改，終于在1999年3月15日的第九屆全國人民代表大會(huì)第二次全體會(huì)議上獲得通過。我們欣喜地看到，中國在頒布第一部合同法19年之后，在實(shí)行改革開放20年之后，在即將迎來建國50周年的時(shí)候，終于有了一部統(tǒng)一的、現(xiàn)代化的，既

3、符合中國實(shí)際又與國際接軌的合同法!我認(rèn)為，統(tǒng)一合同法基本貫徹了立法方案所確定的指導(dǎo)思想和立法原則，取得了巨大的成功，表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(一)統(tǒng)一合同法，反映建立全國統(tǒng)一的大市場的要求，結(jié)束了三法并立的局面，實(shí)現(xiàn)了交易規(guī)則的統(tǒng)一。三個(gè)合同法是改革開放初期由不同的行政部門牽頭起草的，分別規(guī)范不同的合同關(guān)系，相互間缺乏協(xié)調(diào)一致。關(guān)于合同概念，兩個(gè)法律使用經(jīng)濟(jì)合同概念，而技術(shù)合同法卻沒有使用經(jīng)濟(jì)合同概念，照理它應(yīng)當(dāng)叫技術(shù)經(jīng)濟(jì)合同法，這是概念不一致;關(guān)于違約責(zé)任，經(jīng)濟(jì)合同法采過錯(cuò)責(zé)任原則，涉外經(jīng)濟(jì)合同法和技術(shù)合同法采嚴(yán)格責(zé)任原則，這是責(zé)任原則不一致;關(guān)于合同主體，經(jīng)濟(jì)合同法是法人、其他經(jīng)濟(jì)組織、個(gè)體工

4、商戶、農(nóng)村承包戶，涉外經(jīng)濟(jì)合同法是企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織、外國的個(gè)人，技術(shù)合同法是法人之間、法人和公民之間、公民之間，這是主體不一致;關(guān)于基本原則，經(jīng)濟(jì)合同法和涉外經(jīng)濟(jì)合同法是“平等互利、協(xié)商一致”原則，技術(shù)合同法是“自愿平等、互利有償”和誠實(shí)信用的原則，這是基本原則不一致;關(guān)于合同訂立的形式，經(jīng)濟(jì)合同法至少認(rèn)可即時(shí)清結(jié)的合同可以采取口頭形式，而涉外經(jīng)濟(jì)合同法和技術(shù)合同法根本不認(rèn)可口頭形式，這是合同形式不一致;關(guān)于法律結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)合同法和技術(shù)合同法是大陸法風(fēng)格，即采取“總則+分則的結(jié)構(gòu)，而涉外經(jīng)濟(jì)合同法是英美法風(fēng)格，只有總則沒有分則，這是風(fēng)格不一致。統(tǒng)一合同法拋棄了經(jīng)濟(jì)合同概念，不區(qū)分國內(nèi)合同、涉外

5、合同、商事合同和民事合同，包括自然人、法人、非法人組織一切主體，調(diào)整范圍涵蓋一切合同關(guān)系，規(guī)定嚴(yán)格責(zé)任原則，實(shí)現(xiàn)了交易規(guī)則的統(tǒng)一。(二)統(tǒng)一合同法，剔除了三個(gè)合同法反映計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)容，使法律規(guī)則符合社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)和要求。例如，經(jīng)濟(jì)合同概念，是從蘇聯(lián)拉普捷夫的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)派繼受而來，本屬于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。80年代的經(jīng)濟(jì)法教科書還講經(jīng)濟(jì)合同的特征，一是主體的特殊性，即經(jīng)濟(jì)合同主體只能是所謂“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)組織”;二是所謂“計(jì)劃性特征”，即經(jīng)濟(jì)合同是嚴(yán)格按照國家計(jì)劃簽訂的合同。這一概念正好體現(xiàn)國民計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的單一公有制和指令性計(jì)劃的本質(zhì)特征。但隨著改革開放和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活已

6、經(jīng)發(fā)生了根本性變化?，F(xiàn)今的中國經(jīng)濟(jì)，已經(jīng)由單一的公有制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N所有制形式并存的市場經(jīng)濟(jì)，除國有企業(yè)外，有合資企業(yè)、外資企業(yè)、私人企業(yè)、合伙企業(yè)、個(gè)體工商戶和個(gè)體農(nóng)戶。國家實(shí)行指令性計(jì)劃管理的商品不超過10種，數(shù)萬種商品的百分之九十九點(diǎn)九以上，都完全由當(dāng)事人自由締結(jié)合同，不受國家計(jì)劃管制。因此，經(jīng)濟(jì)合同概念在立法上已經(jīng)失去意義。統(tǒng)一合同法拋棄了反映計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制本質(zhì)特征的經(jīng)濟(jì)合同概念，明文規(guī)定以保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益為立法目的，規(guī)定反映市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)特征的合同自由原則、公平原則和誠實(shí)信用原則，不規(guī)定合同管理、合同管理機(jī)關(guān)和合同管理機(jī)關(guān)對(duì)合同的監(jiān)督，不規(guī)定行政制裁措施，符合了市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征

7、。國家對(duì)市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和必要的行政管理，應(yīng)當(dāng)在行政性法律法規(guī)中規(guī)定。(三)統(tǒng)一合同法，從中國改革開放、發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)、建立全國統(tǒng)一的大市場和與國際市場接軌的實(shí)際出發(fā)，廣泛參考借鑒發(fā)達(dá)國家和地區(qū)成功的立法經(jīng)驗(yàn)和判例學(xué)說，采納現(xiàn)代合同法的各項(xiàng)新規(guī)則和新制度。例如，規(guī)定締約過失責(zé)任和先契約義務(wù)(42條);規(guī)定附隨義務(wù)(61條2款);規(guī)定后契約義務(wù)(92條);規(guī)定同時(shí)履行抗辯權(quán)(66條)和不安抗辯權(quán)(68、69條);規(guī)定表見代理(49條)和法定代表人的越權(quán)行為(50條);規(guī)定無權(quán)處分行為(51條);詳細(xì)規(guī)定了合同成立的要約承諾規(guī)則(13-35條);規(guī)定合同的成立以不要式為原則，以要式為例外(

8、10條);規(guī)定合同中的免責(zé)條款原則上有效，例外無效(53條);借鑒英美法上的預(yù)期違約制度，規(guī)定拒絕履行立即發(fā)生解除權(quán)(94條2項(xiàng))和違約責(zé)任(108條);規(guī)定強(qiáng)制實(shí)際履行規(guī)則(110條);規(guī)定合同的相對(duì)性原則(121條);規(guī)定違約責(zé)任請求權(quán)與侵權(quán)責(zé)任請求權(quán)的競合(122條);規(guī)定無名合同的法律適用原則(124條);規(guī)定合同解釋的方法和規(guī)則(125條);規(guī)定買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移原則(142-149條);規(guī)定出賣人的權(quán)利瑕疵擔(dān)保責(zé)任(150條);承攬人的留置權(quán)(264條)和建設(shè)工程承包人的法定抵押權(quán)(286條)等制度。規(guī)定了各種新的合同，如贈(zèng)與合同(11章)、融資租賃合同(14章)、委托合同(2

9、1章)、行紀(jì)合同(22章)、居間合同(23章)等;規(guī)定了法定解除權(quán)(94條)和約定解除權(quán)(93條)。(四)統(tǒng)一合同法，在價(jià)值取向上兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公正，強(qiáng)調(diào)對(duì)消費(fèi)者和勞動(dòng)者的法律保護(hù)。既注重有利于提高效率，促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，又注重維護(hù)社會(huì)公益，保護(hù)消費(fèi)者和勞動(dòng)者權(quán)益，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的道德秩序，不允許靠損害國家、社會(huì)利益、消費(fèi)者和勞動(dòng)者牟利。統(tǒng)一合同法規(guī)定了對(duì)格式合同的管制手段(39-41條);規(guī)定免除人身傷害責(zé)任、免除故意和重大過失責(zé)任的免責(zé)條款無效(53條);規(guī)定買賣不破租賃原則(292條);規(guī)定房屋租賃合同承租人的先買權(quán)(230條);規(guī)定房屋租賃合同承租人死亡后共同居住人的租賃權(quán)(234條)

10、;規(guī)定分期付款買賣合同的買受人遲延支付達(dá)到全部價(jià)款1/5，出賣人才能行使解除權(quán)(167條);規(guī)定具有救災(zāi)、扶貧等社會(huì)公益或道德義務(wù)性質(zhì)的贈(zèng)與合同不得撤銷，受贈(zèng)人可以請求強(qiáng)制執(zhí)行(186條2款、188條)等制度。在設(shè)計(jì)和擬定法律條文時(shí)，凡涉及消費(fèi)者和勞動(dòng)者的，均首先考慮保護(hù)消費(fèi)者和勞動(dòng)者利益，貫徹保護(hù)弱者原則。(五)統(tǒng)一合同法，總結(jié)整理改革開放以來的立法經(jīng)驗(yàn)和司法經(jīng)驗(yàn)，凡民法通則、三個(gè)合同法經(jīng)實(shí)踐證明是正確、合理的制度和規(guī)則均予以保留，將司法實(shí)踐中創(chuàng)設(shè)的合理的解釋性規(guī)則和判例規(guī)則，上升為法律規(guī)定。例如公平原則、誠實(shí)信用原則、合同定義、合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓均以民法通則的規(guī)定為基礎(chǔ);合同分則以三個(gè)合同法

11、及實(shí)施條例為基礎(chǔ);規(guī)定違約損害賠償包括可得利益(113條)，是采納人民法院的司法經(jīng)驗(yàn);規(guī)定免除人身傷害責(zé)任的免責(zé)條款無效(53條)，就是采納天津法院關(guān)于工傷概不負(fù)責(zé)案判決所確立的裁判規(guī)則。(六)統(tǒng)一合同法，針對(duì)我國轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特點(diǎn)和社會(huì)生活中出現(xiàn)的各種社會(huì)問題，規(guī)定各種法律對(duì)策。例如，針對(duì)“三角債”問題規(guī)定債權(quán)人的代位權(quán)制度(73條);針對(duì)債務(wù)人的賴帳行為規(guī)定債權(quán)人撤銷權(quán)制度(74條);針對(duì)實(shí)務(wù)中因未辦產(chǎn)權(quán)過戶而認(rèn)定買賣合同無效的錯(cuò)誤做法，規(guī)定由出賣人負(fù)擔(dān)移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)的義務(wù)(135條);針對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量低劣造成人身財(cái)產(chǎn)傷害的嚴(yán)重社會(huì)問題，規(guī)定建設(shè)工程合同采用招標(biāo)投標(biāo)方式簽訂(271條)，規(guī)定

12、實(shí)現(xiàn)監(jiān)理制(276條)，明文禁止發(fā)包人將應(yīng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程肢解分包(272條1款)，規(guī)定建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)必須由承包人自行完成(272條3款)，規(guī)定因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的，由承包人承擔(dān)損害賠償責(zé)任(282條);針對(duì)裁判實(shí)務(wù)中濫用訴訟法關(guān)于第三人的規(guī)定的傾向，規(guī)定合同相對(duì)性原則(121條)等。(七)統(tǒng)一合同法，在制定過程中雖然廣泛參考借鑒發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，但并不是盲目照搬，而是結(jié)合中國社會(huì)的實(shí)際，進(jìn)行了比較、鑒別和取舍，并有所創(chuàng)造。例如第107條規(guī)定違約責(zé)任實(shí)行嚴(yán)格原則，雖說參考了聯(lián)合國銷售合同公約和商事合同通則規(guī)定，但在大陸法系國家的國內(nèi)

13、法上仍屬于首創(chuàng);第60條第1款規(guī)定的附隨義務(wù)和第92條規(guī)定的后契約義務(wù)，是發(fā)達(dá)國家的法院創(chuàng)設(shè)的判例規(guī)則迄今未在法典上規(guī)定;第50條規(guī)定的法定代表人的越權(quán)行為，系針對(duì)實(shí)際生活中企業(yè)法人超越經(jīng)營范圍問題，在參考發(fā)達(dá)國家民法學(xué)者理論研究的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)的嶄新的制度;第282條規(guī)定的建筑物嚴(yán)格責(zé)任，系參考法國民法典新增直接請求權(quán)制度設(shè)計(jì)的，對(duì)于建筑物缺陷致?lián)p適用嚴(yán)格產(chǎn)品責(zé)任，體現(xiàn)了極大的首創(chuàng)精神。就象世間沒有完美無缺的事物一樣，統(tǒng)一合同法也不是完美無缺的，存在若干不足和遺憾。首先是許多應(yīng)當(dāng)規(guī)定的合同分則沒有規(guī)定。例如，我們這樣的社會(huì)主義國家，人口的絕大多數(shù)是體力勞動(dòng)者和腦力勞動(dòng)者，他們與雇主(包括企事業(yè)單

14、位、國家機(jī)關(guān))之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，靠締結(jié)雇用合同、勞動(dòng)合同和聘用合同來規(guī)定，單靠現(xiàn)行勞動(dòng)法關(guān)于勞動(dòng)合同的規(guī)則是規(guī)范不了的，而改革開放以來廣大體力勞動(dòng)者和腦力勞動(dòng)者的利益未受到應(yīng)有的保護(hù)，各種嚴(yán)重侵害勞動(dòng)者權(quán)益的事件層出不窮，法院受理大量的雇用合同糾紛案件苦于沒有具體法律規(guī)定作為裁判基準(zhǔn)。建議草案在廣泛參考各國保護(hù)勞動(dòng)者的立法經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上精心設(shè)計(jì)和擬定的雇用合同一章被刪除，是最令人惋惜的。被刪除的還有合伙合同、儲(chǔ)蓄合同、結(jié)算合同、旅游合同等分則，使我們在實(shí)現(xiàn)市場交易規(guī)則的統(tǒng)一和完善上留下太多的遺憾。究其原因，并非立法機(jī)關(guān)認(rèn)識(shí)不到這些合同分則的重要，而是擔(dān)心一些行政部門的反對(duì)立場。其次是若干應(yīng)當(dāng)規(guī)定

15、的制度沒有規(guī)定。立法方案針對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中存在的重大問題所設(shè)計(jì)的若干重要法律制度，后來補(bǔ)刪去了。例如，針對(duì)一些由上級(jí)機(jī)關(guān)或黨政領(lǐng)導(dǎo)促成的并非完全自愿的企業(yè)聯(lián)合和合并，所設(shè)計(jì)的“不當(dāng)影響”制度;針對(duì)風(fēng)行的有獎(jiǎng)銷售、有獎(jiǎng)儲(chǔ)蓄、有獎(jiǎng)球票等，所設(shè)計(jì)的“附獲獎(jiǎng)機(jī)會(huì)的合同”。還有從傳統(tǒng)民法和發(fā)達(dá)國家法院創(chuàng)設(shè)的判例規(guī)則所借鑒而來的若干重要制度，如“第三人侵害債權(quán)”、“損益相抵”規(guī)則和“情事變更”原則，均有其針對(duì)性和必要性。按照草案，訂立合同時(shí)就存在的顯失公平，應(yīng)適用第54條第1款規(guī)定的顯失公平規(guī)則，合同成立后因與雙方當(dāng)事人無關(guān)的原因發(fā)生的顯失公平，應(yīng)適用情事變更原則。情事變更原則被刪去后，合同成立后發(fā)生的顯失公

16、平失去解決途徑，留下法律漏洞。另一方面，卻規(guī)定了若干屬于不言自明、沒有必要規(guī)定的所謂無害條文，例如第67條和第109條。最后是出現(xiàn)了若干不應(yīng)出現(xiàn)的邏輯混亂和體系違反。例如，關(guān)于合同形式欠缺補(bǔ)救措施的第36、37條，草案原來規(guī)定“一方已經(jīng)履行主要義務(wù)的”，視為合同成立，法律通過時(shí)加上“對(duì)方接受的”，反而造成概念邏輯混亂。因?yàn)椤奥男小备拍钜呀?jīng)包含了“對(duì)方接受”這一含義，如果對(duì)方不接受，何以構(gòu)成“履行”?!再如代表與代理，本是兩個(gè)有區(qū)別的概念，企業(yè)法定代表人的行為等同于法人自身的行為，直接由法人承擔(dān)其后果，法定代表人以外的負(fù)責(zé)人是以法人的代理人身份代理法人訂立合同，須通過代理制度的作用而由法人承受行

17、為后果。因此，法定代表人超越經(jīng)營范圍簽訂合同，應(yīng)適用第50條法定代表人的越權(quán)行為制度，其他負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立合同應(yīng)適用第49條規(guī)定的表見代理制度。在第50條加上“負(fù)責(zé)人”，導(dǎo)致代表制度和代理制度的混淆，增加了法官適用法條的困難。再如關(guān)于免責(zé)條款的效力，按照第53條的規(guī)定，合同免責(zé)條款原則上有效，例外無效(即免除人身傷害責(zé)任的無效、免除故意和重大過失責(zé)任的無效);按照第39條第一款的規(guī)定，格式合同中的免責(zé)條款，如果履行了提示義務(wù)和說明義務(wù)就有效。法律通過時(shí)在第40條加上“免除其責(zé)任”五字，導(dǎo)致依該條免責(zé)條款應(yīng)絕對(duì)無效，因而與第39條和第53條的規(guī)定矛盾。再如，按照建議草案，第六章標(biāo)題原是“合同關(guān)

18、系消滅”，而以“終止”概念表示“合同關(guān)系從解除之時(shí)向后無效而此前已經(jīng)履行部分有效”，“解除”概念則僅表示“溯及于成立之時(shí)全部無效”。后來將合同關(guān)系“消滅”改為“終止”，導(dǎo)致第97條關(guān)于解除后果的含混規(guī)定。依據(jù)該條，對(duì)于繼續(xù)性合同例如合伙合同、租賃合同、雇用合同的繼續(xù)性供應(yīng)合同(如供電供水供氣及訂報(bào)刊合同)的中途解除，如何“恢復(fù)原狀”?如何采取補(bǔ)救措施?法院應(yīng)當(dāng)如何判決才能達(dá)到公正妥當(dāng)?其實(shí)，按照建議草案的規(guī)定，這類繼續(xù)性合同關(guān)系的中途解除，叫“終止”，其后果是向后無效，已經(jīng)履行的有效，法院裁判非常簡便而且容易做到公正。再如撤銷權(quán)的行使期限與解除權(quán)的行使期限，屬于同樣的問題，規(guī)定一個(gè)法定期間(除斥期間)最為簡便，但第75條關(guān)于撤銷權(quán)規(guī)定了除斥期間，第95條關(guān)于解除權(quán)卻不規(guī)定除斥期間，而規(guī)定“經(jīng)對(duì)方催告后在合理期間內(nèi)不行使的，該權(quán)利消滅”(此系建議草案的設(shè)計(jì))。如在第94條規(guī)定的第三種情形，“當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行”的，發(fā)生對(duì)方的法定解除權(quán)，不可能有法