信息系統(tǒng)安全管理要求GBT20269-2006

1、信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求GB/T20269-2006引 言 信息安全等級保護(hù)從與信息系統(tǒng)安全相關(guān)的物理層面、網(wǎng)絡(luò)層面、系統(tǒng)層面、應(yīng)用層面和管理層面對信息和信息系統(tǒng)實施分等級安全保護(hù)。管理層面貫穿于其他層面之中，是其他層面實施分等級安全保護(hù)的保證。本標(biāo)準(zhǔn)對信息和信息系統(tǒng)的安全保護(hù)提出了分等級安全管理的要求，闡述了安全管理要素及其強度，并將管理要求落實到信息安全等級保護(hù)所規(guī)定的五個等級上，有利于對安全管理的實施、評估和檢查。GB17859-1999中安全保護(hù)等級的劃分是根據(jù)對安全技術(shù)和安全風(fēng)險控制的關(guān)系確定的，公通字200466號文件中安全等級的劃分是根據(jù)信息和信息系統(tǒng)受到破壞

2、后，會對國家安全、社會秩序、經(jīng)濟建設(shè)和公共利益造成損害的程度確定的。兩者的共同點是：安全等級越高，發(fā)生的安全技術(shù)費用和管理成本越高，從而預(yù)期能夠抵御的安全威脅越大，建立起安全信心越強，使用信息系統(tǒng)的風(fēng)險越小。 本標(biāo)準(zhǔn)以安全管理要素作為描述安全管理要求的基本組件。安全管理要素是指，為實現(xiàn)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)所規(guī)定的安全要求，從管理角度應(yīng)采取的主要控制方法和措施。根據(jù)GB17859-1999對安全 保護(hù)等級的劃分，不同的安全保護(hù)等級會有不同的安全管理要求，可以體現(xiàn)在管理要素的增加和管理強度的增強兩方面。對于每個管理要素，根據(jù)特定情況分別列出不同的管理強度，最多分為5級，最少可不分級。在具

3、體描述中，除特別聲明之外，一般高級別管理強度的描述都是在對低級別描述基礎(chǔ)之上進(jìn)行的。 信息系統(tǒng)是指由計算機及其相關(guān)和配套的設(shè)備、設(shè)施構(gòu)成的，按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則對信息進(jìn)行存儲、傳輸、處理的系統(tǒng)或者網(wǎng)絡(luò)；信息是指在信息系統(tǒng)中存儲、傳輸、處理的數(shù)字化信息。本標(biāo)準(zhǔn)涉及信息系統(tǒng)的管理者包括國家機關(guān)、事業(yè)單位、廠礦企業(yè)、公司、集團等各種類型和不同規(guī)模的組織機構(gòu)，以下統(tǒng)稱為“組織機構(gòu)”。 信息系統(tǒng)在技術(shù)上采取何種安全機制應(yīng)根據(jù)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確定，本標(biāo)準(zhǔn)僅提出保證這些安全機制實施的管理要求。與技術(shù)密切的管理是技術(shù)實現(xiàn)的組成部分，如果信息系統(tǒng)根據(jù)具體業(yè)務(wù)及其安全需求未采用該技術(shù)，則不需要

4、相應(yīng)的安全管理要求。對與管理描述難以分開的技術(shù)要求會出現(xiàn)在管理要求中，具體執(zhí)行需要參照相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對于涉及國家秘密的信息和信息系統(tǒng)的保密管理，應(yīng)按照國家有關(guān)保密的管理規(guī)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 本標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)信息系統(tǒng)安全管理要素及其強度與信息系統(tǒng)安全管理分等級要求的對應(yīng)關(guān)系的說明參見附錄A。為了幫助讀者從安全管理概念角度理解和運用這些信息系統(tǒng)的安全管理要求，附錄B給出了信息系統(tǒng)安全管理概念說明。 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB17859-1999的五個安全保護(hù)等級的劃分，規(guī)定了信息系統(tǒng)安全所需要的各個安全等級的管理要求。 

5、;本標(biāo)準(zhǔn)適用于按等級化要求進(jìn)行的信息系統(tǒng)安全的管理。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 GB 17859-1999 計算機信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級劃分準(zhǔn)則 GB/T 20271-2006 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求 3 術(shù)語和定義 GB 17859-1999確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本

6、標(biāo)準(zhǔn)。 3.1 完整性 integrity 包括數(shù)據(jù)完整性和系統(tǒng)完整性。數(shù)據(jù)完整性表征數(shù)據(jù)所具有的特性，即無論數(shù)據(jù)形式作何變化，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性均保持不變的程度；系統(tǒng)完整性表征系統(tǒng)在防止非授權(quán)用戶修改或使用資源和防止授權(quán)用戶不正確地修改或使用資源的情況下，系統(tǒng)能履行其操作目的的品質(zhì)。 3.2 可用性 availability 表征數(shù)據(jù)或系統(tǒng)根據(jù)授權(quán)實體的請求可被訪問與使用程度的安全屬性。 3.3 訪問控制 access control 按確定的規(guī)則，對實體之間的訪問活動進(jìn)行控制的安全機制，能防止對資源

7、的未授權(quán)使用。 3.4 安全審計 security audit 按確定規(guī)則的要求，對與安全相關(guān)的事件進(jìn)行審計，以日志方式記錄必要信息，并作出相應(yīng)處理的安全機制。 3.5 鑒別信息 authentication information 用以確認(rèn)身份真實性的信息。 3.6 敏感性 sensitivity 表征資源價值或重要性的特性，也可能包含這一資源的脆弱性。 3.7 風(fēng)險評估 risk assessment 通過對信息系統(tǒng)的資產(chǎn)價值/重要性、信息系統(tǒng)所受到的威脅以及信息系統(tǒng)的脆

8、弱性進(jìn)行綜合分析，對信息系統(tǒng)及其處理、傳輸和存儲的信息的保密性、完整性和可用性等進(jìn)行科學(xué)識別和評價，確定信息系統(tǒng)安全風(fēng)險的過程。 3.8 安全策略 security policy 主要指為信息系統(tǒng)安全管理制定的行動方針、路線、工作方式、指導(dǎo)原則或程序。 4 信息系統(tǒng)安全管理的一般要求 4.1 信息系統(tǒng)安全管理的內(nèi)容 信息系統(tǒng)安全管理是對一個組織機構(gòu)中信息系統(tǒng)的生存周期全過程實施符合安全等級責(zé)任要求的管理，包括： 落實安全管理機構(gòu)及安全管理人員，明確角色與職責(zé)，制定安全規(guī)劃； 開發(fā)安全策略； 實施風(fēng)險管理；

9、 制定業(yè)務(wù)持續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃； 選擇與實施安全措施； 保證配置、變更的正確與安全； 進(jìn)行安全審計； 保證維護(hù)支持； 進(jìn)行監(jiān)控、檢查，處理安全事件； 安全意識與安全教育； 人員安全管理等。 4.2 信息系統(tǒng)安全管理的原則 a） 基于安全需求原則：組織機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其信息系統(tǒng)擔(dān)負(fù)的使命，積累的信息資產(chǎn)的重要性，可能受到的威脅及面臨的風(fēng)險分析安全需求，按照信息系統(tǒng)等級保護(hù)要求確定相應(yīng)的信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級，遵從相應(yīng)等級的規(guī)范要求，從全局上恰當(dāng)?shù)仄胶獍踩度肱c效果； b） 主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)原則：

10、主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確立其組織統(tǒng)一的信息安全保障的宗旨和政策，負(fù)責(zé)提高員工的安全意識，組織有效安全保障隊伍，調(diào)動并優(yōu)化配置必要的資源，協(xié)調(diào)安全管理工作與各部門工作的關(guān)系，并確保其落實、有效； c） 全員參與原則：信息系統(tǒng)所有相關(guān)人員應(yīng)普遍參與信息系統(tǒng)的安全管理，并與相關(guān)方面協(xié)同、協(xié)調(diào)，共同保障信息系統(tǒng)安全； d） 系統(tǒng)方法原則：按照系統(tǒng)工程的要求，識別和理解信息安全保障相互關(guān)聯(lián)的層面和過程，采用管理和技術(shù)結(jié)合的方法，提高實現(xiàn)安全保障的目標(biāo)的有效性和效率； e） 持續(xù)改進(jìn)原則：安全管理是一種動態(tài)反饋過程，貫穿整個安全管理的生存周期，隨著安全需求和系統(tǒng)脆弱性的時空分布變化，威脅

11、程度的提高，系統(tǒng)環(huán)境的變化以及對系統(tǒng)安全認(rèn)識的深化等，應(yīng)及時地將現(xiàn)有的安全策略、風(fēng)險接受程度和保護(hù)措施進(jìn)行復(fù)查、修改、調(diào)整以至提升安全管理等級，維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系的有效性； f） 依法管理原則：信息安全管理工作主要體現(xiàn)為管理行為，應(yīng)保證信息系統(tǒng)安全管理主體合法、管理行為合法、管理內(nèi)容合法、管理程序合法。對安全事件的處理，應(yīng)由授權(quán)者適時發(fā)布準(zhǔn)確一致的有關(guān)信息，避免帶來不良的社會影響； g） 分權(quán)和授權(quán)原則：對特定職能或責(zé)任領(lǐng)域的管理功能實施分離、獨立審計等實行分權(quán)，避免權(quán)力過分集中所帶來的隱患，以減小未授權(quán)的修改或濫用系統(tǒng)資源的機會。任何實體（如用戶、管理員、進(jìn)程

12、、應(yīng)用或系統(tǒng)）僅享有該實體需要完成其任務(wù)所必須的權(quán)限，不應(yīng)享有任何多余權(quán)限； h） 選用成熟技術(shù)原則：成熟的技術(shù)具有較好的可靠性和穩(wěn)定性，采用新技術(shù)時要重視其成熟的程度，并應(yīng)首先局部試點然后逐步推廣，以減少或避免可能出現(xiàn)的失誤； i） 分級保護(hù)原則：按等級劃分標(biāo)準(zhǔn)確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，實行分級保護(hù)；對多個子系統(tǒng)構(gòu)成的大型信息系統(tǒng)，確定系統(tǒng)的基本安全保護(hù)等級，并根據(jù)實際安全需求，分別確定各子系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，實行多級安全保護(hù)； j） 管理與技術(shù)并重原則：堅持積極防御和綜合防范，全面提高信息系統(tǒng)安全防護(hù)能力，立足國情，采用管理與技術(shù)相結(jié)合，管理科學(xué)性和技術(shù)前瞻

13、性結(jié)合的方法，保障信息系統(tǒng)的安全性達(dá)到所要求的目標(biāo)； k） 自保護(hù)和國家監(jiān)管結(jié)合原則：對信息系統(tǒng)安全實行自保護(hù)和國家保護(hù)相結(jié)合。組織機構(gòu)要對自己的信息系統(tǒng)安全保護(hù)負(fù)責(zé)，政府相關(guān)部門有責(zé)任對信息系統(tǒng)的安全進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，形成自管、自查、自評和國家監(jiān)管相結(jié)合的管理模式，提高信息系統(tǒng)的安全保護(hù)能力和水平，保障國家信息安全。 5 信息系統(tǒng)安全管理要素及其強度 5.1 策略和制度 5.1.1 信息安全管理策略 5.1.1.1 安全管理目標(biāo)與范圍 信息系統(tǒng)的安全管理需要明確信息系統(tǒng)的安全管理目標(biāo)和范圍，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一

14、項： a） 基本的管理目標(biāo)與范圍：針對一般的信息系統(tǒng)應(yīng)包括：制定包括系統(tǒng)設(shè)施和操作等內(nèi)容的系統(tǒng)安全目標(biāo)與范圍計劃文件；為達(dá)到相應(yīng)等級技術(shù)要求提供相應(yīng)的管理保證；提供對信息系統(tǒng)進(jìn)行基本安全保護(hù)的安全功能和安全管理措施，確保安全功能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，使信息免遭非授權(quán)的泄露和破壞，基本保證信息系統(tǒng)安全運行； b） 較完整的管理目標(biāo)與范圍：針對在一定程度上涉及國家安全、社會秩序、經(jīng)濟建設(shè)和公共利益的一般信息和信息系統(tǒng)，在a）的基礎(chǔ)上還應(yīng)包括：建立相應(yīng)的安全管理機構(gòu)，制定相應(yīng)的安全操作規(guī)程；制定信息系統(tǒng)的風(fēng)險管理計劃；提供對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全保護(hù)的比較完整的系統(tǒng)化安全保護(hù)的能力和比較完善的

15、安全管理措施，從整體上保護(hù)信息免遭非授權(quán)的泄露和破壞，保證信息系統(tǒng)安全正常運行； c） 系統(tǒng)化的管理目標(biāo)與范圍：針對涉及國家安全、社會秩序、經(jīng)濟建設(shè)和公共利益的信息和信息系統(tǒng)，在b）的基礎(chǔ)上還應(yīng)包括：提供信息系統(tǒng)安全的自動監(jiān)視和審計；提供信息系統(tǒng)的認(rèn)證、驗收及使用的授權(quán)的規(guī)定；提供對信息系統(tǒng)進(jìn)行強制安全保護(hù)的能力和設(shè)置必要的強制性安全管理措施，確保數(shù)據(jù)信息免遭非授權(quán)的泄露和破壞，保證信息系統(tǒng)安全運行； d） 強制保護(hù)的管理目標(biāo)與范圍：針對涉及國家安全、社會秩序、經(jīng)濟建設(shè)和公共利益的重要信息和信息系統(tǒng)，在c）的基礎(chǔ)上還應(yīng)包括：提供安全策略和措施的程序化、周期化的評估，以及對明

16、顯的風(fēng)險變化和安全事件的評估；實施強制的分權(quán)管理機制和可信管理；提供對信息系統(tǒng)進(jìn)行整體的強制安全保護(hù)的能力和比較完善的強制性安全管理措施，保證信息系統(tǒng)安全運行； e） 專控保護(hù)的管理目標(biāo)與范圍：針對涉及國家安全、社會秩序、經(jīng)濟建設(shè)和公共利益的重要信息和信息系統(tǒng)的核心系統(tǒng)，在d）的基礎(chǔ)上還應(yīng)包括：使安全管理計劃與組織機構(gòu)的文化有機融合，并能適應(yīng)安全環(huán)境的變化；實施全面、可信的安全管理；提供對信息系統(tǒng)進(jìn)行基于可驗證的強制安全保護(hù)能力和完善的強制性安全管理措施，全面保證信息系統(tǒng)安全運行。 5.1.1.2 總體安全管理策略 不同安全等級的信息系統(tǒng)總體安全策略應(yīng)有選擇地滿足

17、以下要求的一項： a） 基本的安全管理策略：信息系統(tǒng)安全管理策略包括：依照國家政策法規(guī)和技術(shù)及管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自主保護(hù)；闡明管理者對信息系統(tǒng)安全的承諾，并陳述組織機構(gòu)管理信息系統(tǒng)安全的方法；說明信息系統(tǒng)安全的總體目標(biāo)、范圍和安全框架；申明支持信息系統(tǒng)安全目標(biāo)和原則的管理意向；簡要說明對組織機構(gòu)有重大意義的安全方針、原則、標(biāo)準(zhǔn)和符合性要求； b） 較完整的安全管理策略：在a）的基礎(chǔ)上，信息安全管理策略還包括：在信息安系統(tǒng)全監(jiān)管職能部門的指導(dǎo)下，依照國家政策法規(guī)和技術(shù)及管理標(biāo)準(zhǔn)自主進(jìn)行保護(hù)；明確劃分信息系統(tǒng)（分系統(tǒng)/域）的安全保護(hù)等級（按區(qū)域分等級保護(hù)）；制定風(fēng)險管理策略、業(yè)務(wù)連續(xù)

18、性策略、安全培訓(xùn)與教育策略、審計策略等較完整的信息安全策略； c） 體系化的安全管理策略：在b）的基礎(chǔ)上，信息安全管理策略還包括：在接受信息系統(tǒng)安全監(jiān)管職能部門監(jiān)督、檢查的前提下，依照國家政策法規(guī)和技術(shù)及管理標(biāo)準(zhǔn)自主進(jìn)行保護(hù)；制定目標(biāo)策略、規(guī)劃策略、機構(gòu)策略、人員策略、管理策略、安全技術(shù)策略、控制策略、生存周期策略、投資策略、質(zhì)量策略等，形成體系化的信息系統(tǒng)安全策略； d） 強制保護(hù)的安全管理策略：在c）的基礎(chǔ)上，信息安全管理策略還包括：在接受信息系統(tǒng)安全監(jiān)管職能部門的強制監(jiān)督、檢查的前提下，依照國家政策法規(guī)和技術(shù)及管理標(biāo)準(zhǔn)自主進(jìn)行保護(hù)；制定體系完整的信息系統(tǒng)安全管理策略；

19、 e） ?？乇Ｗo(hù)的安全管理策略：在d）的基礎(chǔ)上，信息安全管理策略還包括：在接受國家指定的專門部門、專門機構(gòu)的專門監(jiān)督的前提下，依照國家政策法規(guī)和技術(shù)及管理標(biāo)準(zhǔn)自主進(jìn)行保護(hù)；制定可持續(xù)改進(jìn)的信息系統(tǒng)安全管理策略。 5.1.1.3 安全管理策略的制定 信息系統(tǒng)安全管理策略的制定，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 基本的安全管理策略制定：應(yīng)由安全管理人員為主制定，由分管信息安全工作的負(fù)責(zé)人召集，以安全管理人員為主，與相關(guān)人員一起制定基本的信息系統(tǒng)安全管理策略，包括總體策略和具體策略，并以文件形式表述； b） 較完整的安全管理策略制定：

20、應(yīng)由信息安全職能部門負(fù)責(zé)制定，由分管信息安全工作的負(fù)責(zé)人組織，信息安全職能部門負(fù)責(zé)制定較完整的信息系統(tǒng)安全管理策略，包括總體策略和具體策略，并以文件形式表述； c） 體系化的安全管理策略制定：應(yīng)由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組織制定，由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組織并提出指導(dǎo)思想，信息安全職能部門負(fù)責(zé)具體制定體系化的信息系統(tǒng)安全管理策略，包括總體策略和具體策略，并以文件形式表述； d） 強制保護(hù)的安全管理策略制定：應(yīng)由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組織并提出指導(dǎo)思想，由信息安全職能部門指派專人負(fù)責(zé)制定強制保護(hù)的信息系統(tǒng)安全管理策略，包括總體策略和具體策略，并以文件形式表述；涉密系統(tǒng)安全策略的制定應(yīng)限定在相應(yīng)范

21、圍內(nèi)進(jìn)行；必要時，可征求信息安全監(jiān)管職能部門的意見； e） 專控保護(hù)的安全管理策略制定：在d）的基礎(chǔ)上，必要時應(yīng)征求國家指定的專門部門或機構(gòu)的意見，或者共同制定?？乇Ｗo(hù)的信息系統(tǒng)安全管理策略，包括總體策略和具體策略。 5.1.1.4 安全管理策略的發(fā)布 信息系統(tǒng)安全管理策略應(yīng)以文檔形式發(fā)布，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 基本的安全管理策略的發(fā)布：安全管理策略文檔應(yīng)由分管信息安全工作的負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并向信息系統(tǒng)的用戶傳達(dá)，其形式應(yīng)針對目標(biāo)讀者，并能夠為讀者接受和理解； b） 較完整的安全管理策略的發(fā)布：在a）的基礎(chǔ)上，安全管理策

22、略文檔應(yīng)經(jīng)過組織機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，按照有關(guān)文件管理程序發(fā)布； c） 體系化的安全管理策略的發(fā)布：在b）的基礎(chǔ)上，安全管理策略文檔應(yīng)注明發(fā)布范圍，并有收發(fā)文登記； d） 強制保護(hù)的安全管理策略的發(fā)布：在c）的基礎(chǔ)上，安全管理策略文檔應(yīng)注明密級，并在監(jiān)管部門備案； e） ?？乇Ｗo(hù)的安全管理策略的發(fā)布：在d）的基礎(chǔ)上，必要時安全管理策略文檔應(yīng)在國家指定的專門部門或機構(gòu)進(jìn)行備案。 5.1.2 安全管理規(guī)章制度 5.1.2.1 安全管理規(guī)章制度內(nèi)容 應(yīng)根據(jù)機構(gòu)的總體安全策略和業(yè)務(wù)應(yīng)用需求，制定信息系統(tǒng)安全管理的規(guī)程和制度，不同安全等級的安全管理規(guī)

23、章制度的內(nèi)容應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 基本的安全管理制度：應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定，系統(tǒng)安全管理規(guī)定，數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定，防病毒規(guī)定，機房安全管理規(guī)定，以及相關(guān)的操作規(guī)程等； b） 較完整的安全管理制度：在a）的基礎(chǔ)上，應(yīng)增加設(shè)備使用管理規(guī)定，人員安全管理規(guī)定，安全審計管理規(guī)定，用戶管理規(guī)定，風(fēng)險管理規(guī)定，信息分類分級管理規(guī)定，安全事件報告規(guī)定，事故處理規(guī)定，應(yīng)急管理規(guī)定和災(zāi)難恢復(fù)管理規(guī)定等； c） 體系化的安全管理制度：在b）的基礎(chǔ)上，應(yīng)制定全面的安全管理規(guī)定，包括：機房、主機設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、物理設(shè)施分類標(biāo)記等系統(tǒng)資源安全管理規(guī)定；安全配置、系統(tǒng)分發(fā)和操

24、作、系統(tǒng)文檔、測試和脆弱性評估、系統(tǒng)信息安全備份和相關(guān)的操作規(guī)程等系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫方面的安全管理規(guī)定；網(wǎng)絡(luò)連接檢查評估、網(wǎng)絡(luò)使用授權(quán)、網(wǎng)絡(luò)檢測、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施（設(shè)備和協(xié)議）變更控制和相關(guān)的操作規(guī)程等方面的網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定；應(yīng)用安全評估、應(yīng)用系統(tǒng)使用授權(quán)、應(yīng)用系統(tǒng)配置管理、應(yīng)用系統(tǒng)文檔管理和相關(guān)的操作規(guī)程等方面的應(yīng)用安全管理規(guī)定；人員安全管理、安全意識與安全技術(shù)教育、操作安全、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫安全、系統(tǒng)運行記錄、病毒防護(hù)、系統(tǒng)維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、安全審計、安全事件報告、事故處理、應(yīng)急管理、災(zāi)難恢復(fù)和相關(guān)的操作規(guī)程等方面的運行安全管理規(guī)定；信息分類標(biāo)記、涉密信息管理、文檔管理、存儲介質(zhì)管理、信息披露與發(fā)布審批管

25、理、第三方訪問控制和相關(guān)的操作規(guī)程等方面的信息安全管理規(guī)定等； d） 強制保護(hù)的安全管理制度：在c）的基礎(chǔ)上，應(yīng)增加信息保密標(biāo)識與管理規(guī)定，密碼使用管理規(guī)定，安全事件例行評估和報告規(guī)定，關(guān)鍵控制措施定期測試規(guī)定等； e） ?？乇Ｗo(hù)的安全管理制度：在d）的基礎(chǔ)上，應(yīng)增加安全管理審計監(jiān)督規(guī)定等。 5.1.2.2 安全管理規(guī)章制度的制定 安全管理制度的制定及發(fā)布，應(yīng)有明確規(guī)定的程序，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 基本的安全管理制度制定：應(yīng)由安全管理人員負(fù)責(zé)制訂信息系統(tǒng)安全管理制度，并以文檔形式表述，由分管信息安全工作的負(fù)責(zé)人審批發(fā)

26、布； b） 較完整的安全管理制度制定：應(yīng)由信息安全職能部門負(fù)責(zé)制訂信息系統(tǒng)安全管理制度，并以文檔形式表述，由分管信息安全工作的負(fù)責(zé)人審批，按照有關(guān)文檔管理程序發(fā)布； c） 體系化的安全管理制度制定：應(yīng)由信息安全職能部門負(fù)責(zé)制訂信息系統(tǒng)安全管理制度，并以文檔形式表述，經(jīng)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過，由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人審批發(fā)布，應(yīng)注明發(fā)布范圍并有收發(fā)文登記； d） 強制保護(hù)的安全管理制度制定：應(yīng)由信息安全職能部門指派專人負(fù)責(zé)制訂信息系統(tǒng)安全管理制度，并以文檔形式表述，經(jīng)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過，由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人審批發(fā)布；信息系統(tǒng)安全管理制度文檔的發(fā)布應(yīng)注明密

27、級，對涉密的信息系統(tǒng)安全管理制度的制定應(yīng)在相應(yīng)范圍內(nèi)進(jìn)行； e） ?？乇Ｗo(hù)的安全管理制度制定：在d）的基礎(chǔ)上，必要時，應(yīng)征求組織機構(gòu)的保密管理部門的意見，或者共同制定。 5.1.3 策略與制度文檔管理 5.1.3.1 策略與制度文檔的評審和修訂 策略與制度文檔的評審和修訂，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 基本的評審和修訂：應(yīng)由分管信息安全的負(fù)責(zé)人和安全管理人員負(fù)責(zé)文檔的評審和修訂；應(yīng)通過所記錄的安全事故的性質(zhì)、數(shù)量以及影響檢查策略和制度的有效性，評價安全管理措施對成本及應(yīng)用效率的影響，以及技術(shù)變化對安全管理的影響；經(jīng)評審，對存

28、在不足或需要改進(jìn)的策略和制度應(yīng)進(jìn)行修訂，并按規(guī)定程序發(fā)布； b） 較完整的評審和修訂：應(yīng)由分管信息安全的負(fù)責(zé)人和信息安全職能部門負(fù)責(zé)文檔的評審和修訂；應(yīng)定期或階段性審查策略和制度存在的缺陷，并在發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的漏洞以及機構(gòu)或技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更時，對策略和制度進(jìn)行相應(yīng)的評審和修訂；對評審后需要修訂的策略和制度文檔，應(yīng)明確指定人員限期完成并按規(guī)定發(fā)布； c） 體系化的評審和修訂：應(yīng)由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組和信息安全職能部門負(fù)責(zé)文檔的評審和修訂；應(yīng)對安全策略和制度的有效性進(jìn)行程序化、周期性評審，并保留必要的評審記錄和依據(jù)；每個策略和制度文檔應(yīng)有相應(yīng)責(zé)任人，根據(jù)明確規(guī)定的評審

29、和修訂程序?qū)Σ呗赃M(jìn)行維護(hù)； d） 強制保護(hù)的評審和修訂：應(yīng)由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組和信息安全職能部門的專門人員負(fù)責(zé)文檔的評審和修訂，必要時可征求信息安全監(jiān)管職能部門的意見；應(yīng)對安全策略和制度的有效性進(jìn)行程序化、周期性評審，并保留必要的評審記錄和依據(jù)；每個策略和制度文檔應(yīng)有相應(yīng)責(zé)任人，根據(jù)明確規(guī)定的評審和修訂程序?qū)Σ呗赃M(jìn)行維護(hù)；對涉密的信息安全策略、規(guī)章制度和相關(guān)的操作規(guī)程文檔的評審和修訂應(yīng)在相應(yīng)范圍內(nèi)進(jìn)行； e） 專控保護(hù)的評審和修訂：在d）的基礎(chǔ)上，必要時可請組織機構(gòu)的保密管理部門參加文檔的評審和修訂，應(yīng)征求國家指定的專門部門或機構(gòu)的意見；應(yīng)對安全策略和制度的有效性及時進(jìn)行專項

30、的評審，并保留必要的評審記錄和依據(jù)。 5.1.3.2 策略與制度文檔的保管 對策略與制度文檔，以及相關(guān)的操作規(guī)程文檔的保管，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 指定專人保管：對策略和制度文檔，以及相關(guān)的操作規(guī)程文檔，應(yīng)指定專人保管； b） 借閱審批和登記：在a）的基礎(chǔ)上，借閱策略和制度文檔，以及相關(guān)的操作規(guī)程文檔，應(yīng)有相應(yīng)級別負(fù)責(zé)人審批和登記； c） 限定借閱范圍：在b）的基礎(chǔ)上，借閱策略和制度文檔，以及相關(guān)的操作規(guī)程文檔，應(yīng)限定借閱范圍，并經(jīng)過相應(yīng)級別負(fù)責(zé)人審批和登記； d） 全面嚴(yán)格保管：在c）的基礎(chǔ)上，對涉密的策略

31、和制度文檔，以及相關(guān)的操作規(guī)程文檔的保管應(yīng)按照有關(guān)涉密文檔管理規(guī)定進(jìn)行；對保管的文檔以及借閱的記錄定期進(jìn)行檢查； e） 專控保護(hù)的管理：在d）的基礎(chǔ)上，應(yīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)商制定專項控制的管理措施。 5.2 機構(gòu)和人員管理 5.2.1 安全管理機構(gòu) 5.2.1.1 建立安全管理機構(gòu) 在組織機構(gòu)中應(yīng)建立安全管理機構(gòu)，不同安全等級的安全管理機構(gòu)應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 配備安全管理人員：管理層中應(yīng)有一人分管信息系統(tǒng)安全工作，并為信息系統(tǒng)的安全管理配備專職或兼職的安全管理人員； b） 建立安全職能部門：在a）的基礎(chǔ)上，應(yīng)

32、建立管理信息系統(tǒng)安全工作的職能部門，或者明確指定一個職能部門兼管信息安全工作，作為該部門的關(guān)鍵職責(zé)之一； c） 成立安全領(lǐng)導(dǎo)小組：在b）的基礎(chǔ)上，應(yīng)在管理層成立信息系統(tǒng)安全管理委員會或信息系統(tǒng)安全領(lǐng)導(dǎo)小組（以下統(tǒng)稱信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組），對覆蓋全國或跨地區(qū)的組織機構(gòu)，應(yīng)在總部和下級單位建立各級信息系統(tǒng)安全領(lǐng)導(dǎo)小組，在基層至少要有一位專職的安全管理人員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全工作； d） 主要負(fù)責(zé)人出任領(lǐng)導(dǎo)：在c）的基礎(chǔ)上，應(yīng)由組織機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人出任信息系統(tǒng)安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人； e） 建立信息安全保密管理部門：在d）的基礎(chǔ)上，應(yīng)建立信息系統(tǒng)安全保密監(jiān)督管理的職能部門，或?qū)υ?/p>

33、保密部門明確信息安全保密管理責(zé)任，加強對信息系統(tǒng)安全管理重要過程和管理人員的保密監(jiān)督管理。 5.2.1.2 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組 信息系統(tǒng)安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本組織機構(gòu)的信息系統(tǒng)安全工作，至少應(yīng)行使以下管理職能之一： a） 安全管理的領(lǐng)導(dǎo)職能：根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)信息安全的政策、法律和法規(guī)，批準(zhǔn)機構(gòu)信息系統(tǒng)的安全策略和發(fā)展規(guī)劃；確定各有關(guān)部門在信息系統(tǒng)安全工作中的職責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)安全工作的實施；監(jiān)督安全措施的執(zhí)行，并對重要安全事件的處理進(jìn)行決策；指導(dǎo)和檢查信息系統(tǒng)安全職能部門及應(yīng)急處理小組的各項工作；建設(shè)和完善信息系統(tǒng)安全的集中控管的組織體系和管理機制； b） 保密

34、監(jiān)督的管理職能：在a）的基礎(chǔ)上，對保密管理部門進(jìn)行有關(guān)信息系統(tǒng)安全保密監(jiān)督管理方面的指導(dǎo)和檢查。 5.2.1.3 信息安全職能部門 信息安全職能部門在信息系統(tǒng)安全領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本組織機構(gòu)信息系統(tǒng)安全的具體工作，至少應(yīng)行使以下管理職能之一： a） 基本的安全管理職能：根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)信息安全的政策法規(guī)，起草組織機構(gòu)信息系統(tǒng)的安全策略和發(fā)展規(guī)劃；管理機構(gòu)信息系統(tǒng)安全日常事務(wù)，檢查和指導(dǎo)下級單位信息系統(tǒng)安全工作；負(fù)責(zé)安全措施的實施或組織實施，組織并參加對安全重要事件的處理；監(jiān)控信息系統(tǒng)安全總體狀況，提出安全分析報告；指導(dǎo)和檢查各部門和下級單位信息系統(tǒng)安全人員及要

35、害崗位人員的信息系統(tǒng)安全工作；應(yīng)與有關(guān)部門共同組成應(yīng)急處理小組或協(xié)助有關(guān)部門建立應(yīng)急處理小組實施相關(guān)應(yīng)急處理工作； b） 集中的安全管理職能：在a）的基礎(chǔ)上，管理信息系統(tǒng)安全機制集中管理機構(gòu)的各項工作，實現(xiàn)信息系統(tǒng)安全的集中控制管理；完成信息系統(tǒng)安全領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的工作，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報告機構(gòu)的信息系統(tǒng)安全工作。 5.2.2 安全機制集中管理機構(gòu) 5.2.2.1 設(shè)置集中管理機構(gòu) 信息系統(tǒng)安全機制集中管理機構(gòu)（以下簡稱集中管理機構(gòu)）既是技術(shù)實體，也是管理實體，應(yīng)按照以下方式設(shè)立： a） 集中管理機構(gòu)人員和職責(zé)：應(yīng)配備必要的領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)管理人員，應(yīng)選用

36、熟悉安全技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、系統(tǒng)應(yīng)用等方面技術(shù)人員，明確責(zé)任協(xié)同工作，統(tǒng)一管理信息系統(tǒng)的安全運行，進(jìn)行安全機制的配置與管理，對與安全有關(guān)的信息進(jìn)行匯集與分析，對與安全有關(guān)的事件進(jìn)行響應(yīng)與處置；應(yīng)對分布在信息系統(tǒng)中有關(guān)的安全機制進(jìn)行集中管理；應(yīng)接受信息安全職能部門的直接領(lǐng)導(dǎo)。 5.2.2.2 集中管理機構(gòu)職能 a） 信息系統(tǒng)安全運行的統(tǒng)一管理：集中管理機構(gòu)主要行使以下技術(shù)職能： 防范與保護(hù)：建立物理、支撐系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用、管理等五個層面的安全控制機制，構(gòu)成系統(tǒng)有機整體安全控制機制；統(tǒng)一進(jìn)行信息系統(tǒng)安全機制的配置與管理，確保各個安全機制按照設(shè)計要求運行； 監(jiān)控與

37、檢查：對服務(wù)器、路由器、防火墻等網(wǎng)絡(luò)部件、系統(tǒng)安全運行性狀態(tài)、信息（包括有害內(nèi)容）的監(jiān)控和檢查；匯集各種安全機制所獲取的與系統(tǒng)安全運行有關(guān)的信息，對所獲取的信息進(jìn)行綜合分析，及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運行中的安全問題和隱患，提出解決的對策和方法； 響應(yīng)與處置：事件發(fā)現(xiàn)、響應(yīng)、處置、應(yīng)急恢復(fù)，根據(jù)應(yīng)急處理預(yù)案，作出快速處理；應(yīng)對各種事件和處理結(jié)果有詳細(xì)的記載并進(jìn)行檔案化管理，作為對后續(xù)事件分析的參考和可查性的依據(jù)； 安全機制集中管理控制（詳見5.5.6），完善管理信息系統(tǒng)安全運行的技術(shù)手段，進(jìn)行信息系統(tǒng)安全的集中控制管理； 負(fù)責(zé)接受和配合政府有關(guān)部門的信息安全監(jiān)管工作； 

38、;b） 關(guān)鍵區(qū)域安全運行管理：在a）的基礎(chǔ)上，集中管理機構(gòu)對關(guān)鍵區(qū)域的安全運行進(jìn)行管理，控制知曉范圍，對獲取的有關(guān)信息進(jìn)行相應(yīng)安全等級的保護(hù)； c） 核心系統(tǒng)安全運行管理：在b）的基礎(chǔ)上，集中管理機構(gòu)應(yīng)與有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)用的主管部門協(xié)調(diào)，定制更高安全級別的管理方式。 5.2.3 人員管理 5.2.3.1 安全管理人員配備 對安全管理人員配備的管理，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 可配備兼職安全管理人員：安全管理人員可以由網(wǎng)絡(luò)管理人員兼任； b） 安全管理人員的兼職限制：安全管理人員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理人員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管

39、理員等； c） 配備專職安全管理人員：安全管理人員不可兼任，屬于專職人員，應(yīng)具有安全管理工作權(quán)限和能力； d） 關(guān)鍵部位的安全管理人員：在c）的基礎(chǔ)上，安全管理人員還應(yīng)按照機要人員條件配備。 5.2.3.2 關(guān)鍵崗位人員管理 對信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位人員的管理，不同安全等級應(yīng)滿足以下要求的一項或多項： a） 基本要求：應(yīng)對安全管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、重要業(yè)務(wù)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)人員、重要業(yè)務(wù)應(yīng)用操作人員等信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行統(tǒng)一管理；允許一人多崗，但業(yè)務(wù)應(yīng)用操作人員不能由其他關(guān)鍵崗位人員兼任；關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定期接受安全培訓(xùn)，加

40、強安全意識和風(fēng)險防范意識； b） 兼職和輪崗要求：業(yè)務(wù)開發(fā)人員和系統(tǒng)維護(hù)人員不能兼任或擔(dān)負(fù)安全管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、重要業(yè)務(wù)應(yīng)用操作人員等崗位或工作；必要時關(guān)鍵崗位人員應(yīng)采取定期輪崗制度； c） 權(quán)限分散要求：在b）的基礎(chǔ)上，應(yīng)堅持關(guān)鍵崗位人員“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則，系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員不能相互兼任崗位或工作； d） 多人共管要求：在c）的基礎(chǔ)上，關(guān)鍵崗位人員處理重要事務(wù)或操作時，應(yīng)保持二人同時在場，關(guān)鍵事務(wù)應(yīng)多人共管； e） 全面控制要求：在d）的基礎(chǔ)上，應(yīng)采取對內(nèi)部人員全面控制的安全保證措施，對所有崗

41、位工作人員實施全面安全管理。 5.2.3.3 人員錄用管理 對人員錄用的管理，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 人員錄用的基本要求：對應(yīng)聘者進(jìn)行審查，確認(rèn)其具有基本的專業(yè)技術(shù)水平，接受過安全意識教育和培訓(xùn)，能夠掌握安全管理基本知識；對信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位的人員還應(yīng)注重思想品質(zhì)方面的考察； b） 人員的審查與考核：在a）的基礎(chǔ)上，應(yīng)由單位人事部門進(jìn)行人員背景、資質(zhì)審查，技能考核等，合格者還要簽署保密協(xié)議方可上崗；安全管理人員應(yīng)具有基本的系統(tǒng)安全風(fēng)險分析和評估能力； c） 人員的內(nèi)部選拔：在b）的基礎(chǔ)上，重要區(qū)域或部位的安全管理人員一般

42、可從內(nèi)部符合條件人員選拔，應(yīng)做到認(rèn)真負(fù)責(zé)和保守秘密； d） 人員的可靠性：在c）的基礎(chǔ)上，關(guān)鍵區(qū)域或部位的安全管理人員應(yīng)選用實踐證明精干、內(nèi)行、忠實、可靠的人員，必要時可按機要人員條件配備。 5.2.3.4 人員離崗 對人員離崗的管理，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 離崗的基本要求：立即中止被解雇的、退休的、辭職的或其他原因離開的人員的所有訪問權(quán)限；收回所有相關(guān)證件、徽章、密鑰、訪問控制標(biāo)記等；收回機構(gòu)提供的設(shè)備等； b） 調(diào)離后的保密要求：在a）的基礎(chǔ)上，管理層和信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位人員調(diào)離崗位，必須經(jīng)單位人事部門嚴(yán)格辦理調(diào)離手

43、續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密要求； c） 離崗的審計要求：在b）的基礎(chǔ)上，涉及組織機構(gòu)管理層和信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位的人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗安全審查，在規(guī)定的脫密期限后，方可調(diào)離； d） 關(guān)鍵部位人員的離崗要求：在c）的基礎(chǔ)上，關(guān)鍵部位的信息系統(tǒng)安全管理人員離崗，應(yīng)按照機要人員管理辦法辦理。 5.2.3.5 人員考核與審查 對人員考核與審查的管理，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 定期的人員考核：應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行不同側(cè)重的安全認(rèn)知和安全技能的考核，作為人員是否適合當(dāng)前崗位的參考； b） 定期的人員審查：在a）的基礎(chǔ)上

44、，對關(guān)鍵崗位人員，應(yīng)定期進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)其違反安全規(guī)定，應(yīng)控制使用； c） 管理有效性的審查：在b）的基礎(chǔ)上，對關(guān)鍵崗位人員的工作，應(yīng)通過例行考核進(jìn)行審查，保證安全管理的有效性；并保留審查結(jié)果； d） 全面嚴(yán)格的審查：在c）的基礎(chǔ)上，對所有安全崗位人員的工作，應(yīng)通過全面考核進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)其違反安全規(guī)定，應(yīng)采取必要的應(yīng)對措施。 5.2.3.6 第三方人員管理 對第三方人員的管理，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 基本管理要求：應(yīng)對硬件和軟件維護(hù)人員，咨詢?nèi)藛T，臨時性的短期職位人員，以及輔助人員和外部服務(wù)人員等第三方人員簽署包括不

45、同安全責(zé)任的合同書或保密協(xié)議；規(guī)定各類人員的活動范圍，進(jìn)入計算機房需要得到批準(zhǔn)，并有專人負(fù)責(zé)；第三方人員必須進(jìn)行邏輯訪問時，應(yīng)劃定范圍并經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，必要時應(yīng)有人監(jiān)督或陪同； b） 重要區(qū)域管理要求：在重要區(qū)域，第三方人員必須進(jìn)入或進(jìn)行邏輯訪問（包括近程訪問和遠(yuǎn)程訪問等）均應(yīng)有書面申請、批準(zhǔn)和過程記錄，并有專人全程監(jiān)督或陪同；進(jìn)行邏輯訪問應(yīng)使用專門設(shè)置的臨時用戶，并進(jìn)行審計； c） 關(guān)鍵區(qū)域管理要求：在關(guān)鍵區(qū)域，一般不允許第三方人員進(jìn)入或進(jìn)行邏輯訪問；如確有必要，除有書面申請外，可采取由機構(gòu)內(nèi)部人員帶為操作的方式，對結(jié)果進(jìn)行必要的過濾后再提供第三方人員，并進(jìn)行審計；必要時

46、對上述過程進(jìn)行風(fēng)險評估和記錄備案，并對相應(yīng)風(fēng)險采取必要的安全補救措施。 5.2.4 教育和培訓(xùn) 5.2.4.1 信息安全教育 信息安全教育包括信息安全意識的培養(yǎng)教育和安全技術(shù)培訓(xùn)，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 應(yīng)知應(yīng)會要求：應(yīng)讓信息系統(tǒng)相關(guān)員工知曉信息的敏感性和信息安全的重要性，認(rèn)識其自身的責(zé)任和安全違例會受到紀(jì)律懲罰，以及應(yīng)掌握的信息安全基本知識和技能等； b） 有計劃培訓(xùn)：在a）的基礎(chǔ)上，應(yīng)制定并實施安全教育和培訓(xùn)計劃，培養(yǎng)信息系統(tǒng)各類人員安全意識，并提供對安全政策和操作規(guī)程的認(rèn)知教育和訓(xùn)練等； c） 針對不同

47、崗位培訓(xùn)：在b）的基礎(chǔ)上，針對不同崗位，制定不同的專業(yè)培訓(xùn)計劃，包括安全知識、安全技術(shù)、安全標(biāo)準(zhǔn)、安全要求、法律責(zé)任和業(yè)務(wù)控制措施等； d） 按人員資質(zhì)要求培訓(xùn)：在c）的基礎(chǔ)上，對所有工作人員的安全資質(zhì)進(jìn)行定期檢查和評估，使相應(yīng)的安全教育成為組織機構(gòu)工作計劃的一部分； e） 培養(yǎng)安全意識自覺性：在d）的基礎(chǔ)上，對所有工作人員進(jìn)行相應(yīng)的安全資質(zhì)管理，并使安全意識成為所有工作人員的自覺存在。 5.2.4.2 信息安全專家 可邀請或聘用信息安全專家，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 聽取信息安全專家建議：聽取信息安全專家對于組織機構(gòu)的

48、信息系統(tǒng)安全方面的建議；組織專家參與安全威脅的評估，提供安全控制措施的建議，進(jìn)行信息安全有效性評判，對安全事件給予專業(yè)指導(dǎo)和原因調(diào)查等； b） 對信息安全專家的管理：在a）的基礎(chǔ)上，對于邀請或聘用信息安全專家可以提供必要的組織機構(gòu)內(nèi)部信息，同時應(yīng)告知專家這些信息的敏感性和保密性，并應(yīng)采取必要的安全措施，保證提供的信息在安全可控的范圍內(nèi)。 5.3 風(fēng)險管理 5.3.1 風(fēng)險管理要求和策略 5.3.1.1 風(fēng)險管理要求 風(fēng)險管理作為等級保護(hù)的手段，在保證信息等級系統(tǒng)的最低保護(hù)能力的基礎(chǔ)上，可根據(jù)風(fēng)險確定增加某些管理要求。對風(fēng)險管理，不同安全等級應(yīng)有

49、選擇地滿足以下要求的一項： a） 基本風(fēng)險管理：組織機構(gòu)應(yīng)進(jìn)行基本的風(fēng)險管理活動，包括編制資產(chǎn)清單，對資產(chǎn)價值/重要性進(jìn)行分析，對信息系統(tǒng)面臨的威脅進(jìn)行初步分析，通過工具掃描的方式對信息系統(tǒng)的脆弱性進(jìn)行分析，以簡易的方式分析安全風(fēng)險、選擇安全措施； b） 定期風(fēng)險評估：在a）的基礎(chǔ)上，針對關(guān)鍵的系統(tǒng)資源進(jìn)行定期風(fēng)險分析和評估；產(chǎn)生風(fēng)險分析報告并向管理層提交； c） 規(guī)范風(fēng)險評估：在b）的基礎(chǔ)上，在風(fēng)險管理中，使用規(guī)范方法和經(jīng)過必要的工作流程，進(jìn)行規(guī)范化的風(fēng)險評估，產(chǎn)生風(fēng)險分析報告和留存重要過程文檔，并向管理層提交； d） 獨立審計的風(fēng)險管理：在c）的基礎(chǔ)

50、上，建立風(fēng)險管理體系文件；針對風(fēng)險管理過程，實施獨立審計，確保風(fēng)險管理的有效性； e） 全面風(fēng)險管理：在d）的基礎(chǔ)上，使風(fēng)險管理成為信息系統(tǒng)安全管理的有機組成部分，貫穿信息系統(tǒng)安全管理的全過程，并具有可驗證性。 5.3.1.2 風(fēng)險管理策略 對風(fēng)險管理策略，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 基本的風(fēng)險管理策略：應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險評估，安全風(fēng)險分析和評估活動程序應(yīng)至少包括信息安全風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)應(yīng)用風(fēng)險管理密切相關(guān)的內(nèi)容，信息安全風(fēng)險管理的基本觀念和方法，以及風(fēng)險管理的組織和資源保證等； b） 風(fēng)險管理的監(jiān)督機制：在a）的基礎(chǔ)上，應(yīng)建立

51、風(fēng)險管理的監(jiān)督機制，對所有風(fēng)險管理相關(guān)過程的活動和影響進(jìn)行評估和監(jiān)控；應(yīng)建立指導(dǎo)風(fēng)險管理監(jiān)督過程的指導(dǎo)性文檔； c） 風(fēng)險評估的重新啟動：在b）的基礎(chǔ)上，應(yīng)明確規(guī)定重新啟動風(fēng)險評估的條件，機構(gòu)應(yīng)能針對風(fēng)險的變化重新啟動風(fēng)險評估。 5.3.2 風(fēng)險分析和評估 5.3.2.1 資產(chǎn)識別和分析 對資產(chǎn)識別和分析，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 信息系統(tǒng)的資產(chǎn)統(tǒng)計和分類：確定信息系統(tǒng)的資產(chǎn)范圍，進(jìn)行統(tǒng)計和編制資產(chǎn)清單（詳見5.4.2.1），并進(jìn)行資產(chǎn)分類和重要性標(biāo)識； b） 信息系統(tǒng)的體系特征描述：在a）的基礎(chǔ)上，根據(jù)對信息

52、系統(tǒng)的硬件、軟件、系統(tǒng)接口、數(shù)據(jù)和信息、人員等方面的分析和識別，對信息系統(tǒng)的體系特征進(jìn)行描述，至少應(yīng)闡明信息系統(tǒng)的使命、邊界、功能，以及系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的關(guān)鍵性、敏感性等內(nèi)容。 5.3.2.2 威脅識別和分析 對威脅的識別和分析，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 威脅的基本分析：應(yīng)根據(jù)以往發(fā)生的安全事件、外部提供的資料和積累的經(jīng)驗等，對威脅進(jìn)行粗略的分析； b） 威脅列表：在a）的基礎(chǔ)上，結(jié)合業(yè)務(wù)應(yīng)用、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特點以及訪問流程等因素，建立并維護(hù)威脅列表；由于不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)面臨的威脅是不同的，應(yīng)針對每個或者每類資產(chǎn)有一個威脅列表； c）

53、威脅的詳細(xì)分析：在b）的基礎(chǔ)上，考慮威脅源在保密性、完整性或可用性等方面造成損害，對威脅的可能性和影響等屬性進(jìn)行分析，從而得到威脅的等級；威脅等級也可通過綜合威脅的可能性和強度的評價獲得； d） 使用檢測工具捕捉攻擊：在c）的基礎(chǔ)上，對關(guān)鍵區(qū)域或部位進(jìn)行威脅分析和評估，在業(yè)務(wù)應(yīng)用許可并得到批準(zhǔn)的條件下，可使用檢測工具在特定時間捕捉攻擊信息進(jìn)行威脅分析。 5.3.2.3 脆弱性識別和分析 對脆弱性識別和分析，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 脆弱性工具掃描：應(yīng)通過掃描器等工具來獲得對系統(tǒng)脆弱性的認(rèn)識，包括對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機設(shè)備、安全設(shè)備的脆弱

54、性掃描，并編制脆弱性列表，作為系統(tǒng)加固、改進(jìn)和安全項目建設(shè)的依據(jù)；可以針對資產(chǎn)組合、資產(chǎn)分類編制脆弱性列表和脆弱性檢查表； b） 脆弱性分析和滲透測試：在a）的基礎(chǔ)上，脆弱性的人工分析至少應(yīng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備以及主機系統(tǒng)配置檢查、用戶管理檢查、系統(tǒng)日志和審計檢查等；使用滲透測試應(yīng)根據(jù)需要分別從組織機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部和網(wǎng)絡(luò)外部選擇不同的接入點進(jìn)行；應(yīng)了解測試可能帶來的后果，并做好充分準(zhǔn)備；針對不同的資產(chǎn)和資產(chǎn)組合，綜合應(yīng)用人工評估、工具掃描、滲透性測試等方法對系統(tǒng)的脆弱性進(jìn)行分析和評估；對不同的方法和工具所得出的評估結(jié)果，應(yīng)進(jìn)行綜合分析，從而得到脆弱性的等級； c） 制度化脆

55、弱性評估：在b）的基礎(chǔ)上，堅持制度化脆弱性評估，應(yīng)明確規(guī)定進(jìn)行脆弱性評估的時間和系統(tǒng)范圍、人員和責(zé)任、評估結(jié)果的分析和報告程序，以及報告中包括新發(fā)現(xiàn)的漏洞、已修補的漏洞、漏洞趨勢分析等。 5.3.2.4 風(fēng)險分析和評估要求 對風(fēng)險分析和評估，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 經(jīng)驗的風(fēng)險評估：應(yīng)由用戶和部分專家通過經(jīng)驗來判斷風(fēng)險，并對風(fēng)險進(jìn)行評估，形成風(fēng)險評估報告，其中必須包括風(fēng)險級別、風(fēng)險點等內(nèi)容，并確定信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險狀況； b） 全面的風(fēng)險評估：在a）的基礎(chǔ)上，應(yīng)采用多層面、多角度的系統(tǒng)分析方法，由用戶和專家對資產(chǎn)、威脅和脆弱性等方

56、面進(jìn)行定性綜合評估，建議處理和減緩風(fēng)險的措施，形成風(fēng)險評估報告；除風(fēng)險狀況外，在風(fēng)險評估的各項步驟中還應(yīng)生成信息系統(tǒng)體系特征報告、威脅評估報告、脆弱性評估報告和安全措施分析報告等；基于這些報告，評估者應(yīng)對安全措施提出建議； c） 建立和維護(hù)風(fēng)險信息庫：在b）的基礎(chǔ)上，應(yīng)將風(fēng)險評估中的信息資產(chǎn)、威脅、脆弱性、防護(hù)措施等評估項信息綜合到一個數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行管理；組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在后續(xù)的項目和工具中持續(xù)地維護(hù)該數(shù)據(jù)庫。 5.3.3 風(fēng)險控制 5.3.3.1 選擇和實施風(fēng)險控制措施 對選擇和實施風(fēng)險控制措施，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 基

57、于安全等級標(biāo)準(zhǔn)選擇控制措施：以信息系統(tǒng)及產(chǎn)品的安全等級標(biāo)準(zhǔn)對不同等級的技術(shù)和管理要求，選擇相應(yīng)等級的安全技術(shù)和管理措施，決定需要實施的信息系統(tǒng)安全控制措施； b） 基于風(fēng)險評估選擇控制措施：在a）的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，結(jié)合組織機構(gòu)對于信息系統(tǒng)安全的需求，決定信息系統(tǒng)安全的控制措施； c） 基于風(fēng)險評估形成防護(hù)控制系統(tǒng)：在b）的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，結(jié)合機構(gòu)對于信息系統(tǒng)安全的需求，決定信息系統(tǒng)安全的控制措施；對相關(guān)的各種控制措施進(jìn)行綜合分析，得出緊迫性、優(yōu)先級、投資比重等評價，形成體系化的防護(hù)控制系統(tǒng)。 5.3.4 基于風(fēng)險的決策 5.3.4

58、.1 安全確認(rèn) 應(yīng)對信息系統(tǒng)定期進(jìn)行安全確認(rèn)。對安全確認(rèn)，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 殘余風(fēng)險接受：針對信息系統(tǒng)的資產(chǎn)清單、威脅列表、脆弱性列表，結(jié)合已采用的安全控制措施，分析存在的殘余風(fēng)險；應(yīng)形成殘余風(fēng)險分析報告，并由組織機構(gòu)的高層管理人員決定殘余風(fēng)險是否可接受； b） 殘余風(fēng)險監(jiān)視：在a）的基礎(chǔ)上，應(yīng)編制出信息系統(tǒng)殘余風(fēng)險清單，并密切監(jiān)視殘余風(fēng)險可能誘發(fā)的安全事件，并及時采取防護(hù)措施； c） 安全風(fēng)險再評估：在b）的基礎(chǔ)上，采用系統(tǒng)化的方法對信息系統(tǒng)安全風(fēng)險實施再次評估，通過再次評估，驗證防護(hù)措施的有效性。 5.3.4

59、.2 信息系統(tǒng)運行的決策 對信息系統(tǒng)運行的決策，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 信息系統(tǒng)運行的決定：信息系統(tǒng)的主管者或運營者應(yīng)根據(jù)安全確認(rèn)的結(jié)果，判斷殘余風(fēng)險是否處在可接受的水平之內(nèi)，并決定是否允許信息系統(tǒng)繼續(xù)運行； b） 信息系統(tǒng)受控運行：在a）的基礎(chǔ)上，如果信息系統(tǒng)的殘余風(fēng)險不可接受，而現(xiàn)實情況又要求系統(tǒng)必須投入運行，且當(dāng)前沒有其它資源能勝任組織機構(gòu)的使命，經(jīng)過組織機構(gòu)管理層的審批，可以臨時批準(zhǔn)信息系統(tǒng)投入運行，同時應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險規(guī)避和監(jiān)測控制措施，并明確風(fēng)險一旦發(fā)生的責(zé)任陳述。 5.3.5 風(fēng)險評估的管理 5.3.5.

60、1 評估機構(gòu)的選擇 對評估機構(gòu)選擇，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 按資質(zhì)和信譽選擇：應(yīng)選擇有國家主管部門認(rèn)可的安全服務(wù)資質(zhì)且有良好信譽的評估機構(gòu)進(jìn)行信息系統(tǒng)風(fēng)險評估； b） 在上級認(rèn)可的范圍內(nèi)選擇：應(yīng)在經(jīng)過本行業(yè)主管部門認(rèn)可或上級行政領(lǐng)導(dǎo)部門批準(zhǔn)的選擇范圍內(nèi)，確定有國家主管部門認(rèn)可的安全服務(wù)資質(zhì)且有良好信譽的評估機構(gòu)，進(jìn)行信息系統(tǒng)風(fēng)險評估； c） 組織專門的評估：應(yīng)按照國家主管部門有關(guān)管理規(guī)定選擇可信評估機構(gòu)，必要時應(yīng)由國家指定專門部門、專門機構(gòu)組織進(jìn)行信息系統(tǒng)風(fēng)險評估。 5.3.5.2 評估機構(gòu)保密要求 對評估機

61、構(gòu)的保密要求，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 簽署保密協(xié)議：評估機構(gòu)人員應(yīng)按照第三方人員管理要求（詳見5.2.3.6）簽署保密協(xié)議； b） 專人監(jiān)督檢查：在a）的基礎(chǔ)上，應(yīng)有專人在整個評估過程中監(jiān)督檢查評估機構(gòu)對保密協(xié)議的執(zhí)行情況； c） 制定具體辦法：在b）的基礎(chǔ)上，對專門評估組的保密要求應(yīng)參照中華人民共和國保守國家秘密法的要求，結(jié)合實際情況制定具體實施辦法。 5.3.5.3 評估信息的管理 對評估信息的管理，不同安全等級應(yīng)有選擇地滿足以下要求的一項： a） 規(guī)定交接手續(xù)：提交涉及評估需要的資料、數(shù)據(jù)等各種信息，應(yīng)規(guī)定辦理交接手續(xù)，防止丟失； b） 替換敏感參數(shù)：在a）的基礎(chǔ)上，提交涉及評估需要的資料、數(shù)據(jù)等各種信息，必要時可以隱藏或替換核心的或敏感的參數(shù)； c） 不得帶出指定區(qū)域：在b）的基礎(chǔ)上，所有提交涉及評估需要的資料、數(shù)據(jù)等各種信息，