農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式創(chuàng)新研究基于PPP治理視角

1、農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式創(chuàng)新研究基于PPP治理視角 南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式創(chuàng)新研究-基于PPP治理視角姓名:戚玲玲申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別:碩士專業(yè):財(cái)政學(xué)指導(dǎo)教師:唐祥來2011-01 摘 要 文化建設(shè)對(duì)于當(dāng)前農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展而言是特別重要的。農(nóng)村文化服務(wù)體系是公共文化服務(wù)體系的組成部分,是新農(nóng)村建設(shè)的重要內(nèi)容。實(shí)證分析表明,財(cái)政資金投入不足、專業(yè)人才缺失、農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施缺乏是我國農(nóng)村文化服務(wù)供給不足以及城鄉(xiāng)文化服務(wù)供給差異的重要原因。其中農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施缺乏影響農(nóng)村文化事業(yè)發(fā)展的昀重要因素之一,成為農(nóng)村文化服務(wù)供給的重大阻礙。究其原因,主要是由于農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施的供給模式存在

2、嚴(yán)重缺陷。無論是“文化部門”供給模式、“以縣為主”供給模式還是“市場(chǎng)、第三部門”供給模式都有各自的優(yōu)缺點(diǎn),而且我國農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施的供給沒有得到政府足夠重視,沒有納入政府績效評(píng)價(jià)體系,供給行為缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃。鑒于此,在政府、市場(chǎng)、第三部門之間建立一種公共產(chǎn)品供給的協(xié)調(diào)機(jī)制尤為重要。 PPP意為公私伙伴關(guān)系,是政府用來增加私營部門在公共服務(wù)供給中的參與度的方法。這是一種很好的資源共享方式。通過模型分析發(fā)現(xiàn):與傳統(tǒng)供給模式相比,在PPP模式下,農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施建造商和運(yùn)營商建立起了合作關(guān)系,建造商會(huì)將運(yùn)營成本內(nèi)在化,從而增加建造階段的投資以減少運(yùn)營成本。政府成本也因此得到削減,社會(huì)福利水平有效提升。

3、因此,結(jié)合政府正確的角色定位以及良好的風(fēng)險(xiǎn)管理和投資激勵(lì),將PPP模式引入農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給,不僅可以改善農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給不足的現(xiàn)狀,提高農(nóng)村文化服務(wù)層次,而且對(duì)于提高農(nóng)民文化素質(zhì),促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和推動(dòng)新農(nóng)村建設(shè)都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。 隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,我國市場(chǎng)機(jī)制正趨于成熟,基本具備了農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給采用 PPP 模式的政策環(huán)境、資金來源以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。只要遵循農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給的基本原則,堅(jiān)持政府主導(dǎo)、民主決策、因地制宜,根據(jù)不同的農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施特點(diǎn)選擇適應(yīng)的 PPP 實(shí)現(xiàn)形式,并慎重選擇私人合作伙伴,建立健全 PPP 項(xiàng)目全程監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制,完善 PPP 項(xiàng)目相關(guān)法律

4、法規(guī),發(fā)揮政府服務(wù)作用,就能確保農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給在 PPP 模式下能夠沿著健康的軌道運(yùn)行,并達(dá)到滿足農(nóng)村文化消費(fèi)需求的昀終目的。關(guān)鍵詞: 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施;PPP模式;供給 I ABSTRACT Culture is very important to the development of rural area. Cultural service system in rural areas is an integral part of public cultural service system, and is an important content of new rural const

5、ruction. Empirical analysis shows that lacking of financial investment, professional and rural cultural infrastructures lead to insufficient supply of cultural services in rural areas and a big difference between urban and ruralLacking of cultural infrastructures is one of the most important facts w

6、hich affect the development of rural cultural undertakings. It becomes a major obstacle for supply of rural cultural services. This is because there are some problems in the supply mode of rural cultural infrastructures. Various existing modes have their own advantages and disadvantages. And the sup

7、ply of rural cultural infrastructures didnt receive enough attention from the government. It is not included in the Government Performance Assessment System. The supply behavior lacks of long-term planning. In view of this, establishing a coordination mechanism in government, market and the third se

8、ctor for the supply of public goods is particularly importantPPP means Public Private Partnerships. It is used by the government to increase the private sectors participation in the supply of public services. This is a good resource sharing. Through model analysis we found that, compared with the tr

9、aditional supply model, builder and operator establish a cooperative relationship with PPP mode. The builder will internalized the operational costs through increasing investment in the construction phase. Then government costs are reduced and the level of social welfare is enhanced. Therefore, usin

10、g PPP mode to provide rural cultural infrastructures with governments right role, good risk management and investment incentives, has important practical significance. It can increase the supply of cultural infrastructures in rural areas, improve the level of cultural services, and promote the devel

11、opment of cultural industries and new rural constructionWith the continuous development of social economy, our market mechanism is gradually maturing. We basically have a policy environment, funding sources and practical experience for using PPP mode to provide rural cultural infrastructures. As lon

12、g as we adhere to government-led and democratic decision-making, providing infrastructures according to local conditions, and carefully select private partners, establish and perfect the supervision and evaluation mechanisms through the whole II PPP programs, improve relevant laws and regulations, w

13、e may ensure that the supply of rural cultural infrastructures run on a healthy track under PPP mode, and reach the ultimate goal of meeting the demand for cultural consumption in rural areas KEY WORDS: Rural Cultural Infrastructures; PPP mode; supply III學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明本論文是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。論文中除了特別

14、加以標(biāo)注和致謝的地方外,不包含其他人或其它機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。其他同志對(duì)本研究的啟發(fā)和所做的貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的聲明并表示了謝意。作者簽名:日期: 學(xué)位論文使用授權(quán)聲明本人完全了解南京財(cái)經(jīng)大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定,即:學(xué)校有權(quán)保留送交論文的復(fù)印件,允許論文被查閱和借閱;學(xué)?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨?nèi)容,可以采用影印、縮印或其它復(fù)制手段保存論文。保密的論文在解密后遵守此規(guī)定。作者簽名: 導(dǎo)師簽名: 日期: 南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 第一章 導(dǎo)論 1.1研究背景與意義 文化建設(shè)對(duì)于當(dāng)前農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展而言是十分重要的。首先,文化生活水平本身是人民生活水平不可或缺的重組成部分

15、,是在處于物質(zhì)需求之上的精神需求之一,它標(biāo)志著人們生活水平的提高;其次,隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,城鄉(xiāng)居民的經(jīng)濟(jì)生活方式有較大差異,而且農(nóng)村文化與城市文化也存在很大不同。黨的十六屆五中全會(huì)提出,要積極發(fā)展文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè),逐步形成覆蓋全社會(huì)的比較完善的公共文化服務(wù)體系。十七大報(bào)告又進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要“推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮”,保障人民文化權(quán)益,滿足人民精神文化需求,同時(shí)提升文化產(chǎn)業(yè)占國民經(jīng)濟(jì)的比重。發(fā)展農(nóng)村文化,既是滿足民生需求,又是增強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)。農(nóng)村文化服務(wù)體系是公共文化服務(wù)體系的組成部分,是新農(nóng)村建設(shè)的重要內(nèi)容。我國農(nóng)村文化供給嚴(yán)重不足,供給機(jī)制失靈與半失靈和農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施缺乏是

16、農(nóng)村文化事業(yè)發(fā)展的重要制約。因此文化建設(shè)對(duì)于促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展具有重要意義。 目前學(xué)術(shù)界對(duì)于農(nóng)村文化供給的研究雖然很多,對(duì)改善當(dāng)前農(nóng)村文化服務(wù)供給提出了不少政策建議,但是總的看來,沒有什么突破性的進(jìn)展。首先,研究者沒能從農(nóng)村文化供求關(guān)系角度進(jìn)行定量研究,有關(guān)農(nóng)村文化服務(wù)供給不足的結(jié)論是經(jīng)驗(yàn)的;其次,多數(shù)研究基于政府供給公共產(chǎn)品的責(zé)任去尋找農(nóng)村文化供給缺乏的原因,沒有從制度層面進(jìn)一步挖掘,其結(jié)論是泛化的;第三,“加大政府投入”的政策建議雖然具有一般意義,但沒有具體的投入模式,更沒有建設(shè)“路線圖”,政策制定的指導(dǎo)意義欠佳。 因此,鑒于文化建設(shè)對(duì)于農(nóng)村發(fā)展的重要意義以及當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給研究

17、的不足,筆者在前人研究的基礎(chǔ)上,將公共產(chǎn)品供給的 PPP(public-private partnerships,意為公私伙伴關(guān)系)模式引入我國農(nóng)村文化服務(wù)的供給,將學(xué)位論文選定為農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式創(chuàng)新研究?基于 PPP治理視角一題。本文通過深入研究農(nóng)村文化服務(wù)供給現(xiàn)狀并總結(jié)存在的問題,從而運(yùn)用 PPP 理論創(chuàng)新農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)模式,不僅可以豐富農(nóng)村公共產(chǎn)品供給理論,而且對(duì)于提高農(nóng)民文化素質(zhì),促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展和推動(dòng)新農(nóng)村建設(shè)都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。1南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 1.2文獻(xiàn)綜述 1.2.1 國外研究現(xiàn)狀 國外學(xué)者針對(duì)農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給問題的專門研究并不多見,而將其納入公共

18、產(chǎn)品供給體系內(nèi)綜合研究,有著豐富的研究成果。公共產(chǎn)品供給主要有四種模式: 一是公共部門供給。從斯密到薩繆爾森,他們普遍認(rèn)為政府是公共產(chǎn)品天然且唯一的提供者,并主要從稅收和公共支出角度研究公共產(chǎn)品的供給問題。公共部門供給公共產(chǎn)品主要是解決“搭便車”問題。 二是私人部門供給。戈?duì)柖?1979)將公共產(chǎn)品分為“平等性消費(fèi)”和“選擇性消費(fèi)”,前者不能排除非付費(fèi)者消費(fèi),后者可以僅接受付費(fèi)者的消費(fèi)。Demsetz1970也認(rèn)為,在排除非付費(fèi)消費(fèi)者的情況下,有些公共產(chǎn)品就可以由私人企業(yè)提供。Schmidtz1987從影響公共產(chǎn)品需求的決定因素角度研究指出:消費(fèi)者可以根據(jù)一致性原則以契約的形式來供給公共產(chǎn)品。

19、而科斯(1974)則從經(jīng)驗(yàn)的角度論證了公共產(chǎn)品私人供給的可能性。 三是第三部門供給。市場(chǎng)失靈和政府失靈導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給不足,于是獨(dú)立于政府和市場(chǎng)的第三部門出現(xiàn)。它能在公共產(chǎn)品提供上兼顧公平與效率,同時(shí)能夠有效防范政府與私營機(jī)構(gòu)對(duì)公眾利益的侵害(Weisbrod,1986)。非營利組織因?yàn)槭艿健胺欠峙浼s束”,不會(huì)為了追求經(jīng)濟(jì)利益而降低品質(zhì),而且第三部門供給公共產(chǎn)品能有效遏制生產(chǎn)者的欺詐行為(Hansmann,1980)。第三部門與政府和市場(chǎng)相區(qū)別而又相互關(guān)聯(lián),已經(jīng)成為主要的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)力量,并且是當(dāng)代社會(huì)“金三角結(jié)構(gòu)”的主要支柱和維護(hù)社會(huì)公正的平衡器(薩拉蒙,2000)。 四是PPP供給模式

20、。前三種公共產(chǎn)品供給模式的差異主要在于供給主體的不同并獨(dú)立運(yùn)行,市場(chǎng)失靈、政府失效以及志愿失靈是它們難以克服的弊端,因而,在它們之間尋求合作便形成了一種創(chuàng)新視角。Grossman and Hart(1986)和Hart and Moore(1990)較早引入不完全合約理論,為人們理解企業(yè)所有權(quán)關(guān)系的重要性奠定了基礎(chǔ)。 Besley and Ghatak(2001)將GHM模型拓展到公共產(chǎn)品的所有權(quán)關(guān)系,認(rèn)為資產(chǎn)對(duì)于哪個(gè)集團(tuán)價(jià)值昀高,就應(yīng)該由哪個(gè)集團(tuán)擁有公共產(chǎn)品的所有權(quán),而非資產(chǎn)投資的重要性或者生產(chǎn)技術(shù)的其它方面決定所有權(quán)關(guān)系。眾多學(xué)者的研究結(jié)果存在共性,即私人部門的生產(chǎn)成本低于公共部門。因而,

21、將私人資本引入公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域,不僅可以緩解公共支出不足的矛盾,更在于提升公共產(chǎn)品的供給數(shù)量和質(zhì)量。Savas1992認(rèn)為,政府可以通過委托、撤資和代替三個(gè)途徑來引導(dǎo)并促進(jìn)私人部門進(jìn)入公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域。而公共部門與私人部門合作伙伴關(guān)系的真正建立,給公共管理增添了無限魅力。自Reymont1992首創(chuàng)了2南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 英國的PPP模式PFI Private Finance Initiative以來,PPP模式在全球迅速擴(kuò)張并發(fā)揮著不可替代的作用。因此雖然現(xiàn)代意義上的PPP模式的誕生至今也只有十幾年的歷史,但是英國、美國等發(fā)達(dá)國家的眾多學(xué)者對(duì)公共部門和私營企業(yè)相互合作的模式進(jìn)行了深入探

22、討。 The BC Ministry of Finance(2002) 定義:PPP模式是公共部門與私人部門之間關(guān)于資產(chǎn)供給和服務(wù)配置的一種合約安排,它是取代傳統(tǒng)模式由公共部門獨(dú)自供給公共產(chǎn)品和服務(wù)的一種新模式。政府對(duì)于PPP模式著迷有三個(gè)方面的原因。首先,政府預(yù)算支出昀小化或期望不增加債務(wù)水平;第二是私人部門有能力以低成本提供基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù),而且有動(dòng)力和機(jī)制激勵(lì)其創(chuàng)新;第三是政府希望降低風(fēng)險(xiǎn),尤其是減少設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)(Vining Boardman and Poschmann,2006)。 Allen(1999)認(rèn)為,PPP模式下公共部門和私人部門均有一定程度的激勵(lì)。對(duì)公共部門而言,伙

23、伴關(guān)系對(duì)于他們與私人部門熟悉和直接交流是一個(gè)非常有用的工具。公共代理人能夠采用私人部門的更為先進(jìn)的管理技能和專門技術(shù)。而且,伙伴關(guān)系也提供一個(gè)好的機(jī)會(huì)使得政府與社會(huì)公眾或其它特殊服務(wù)接受者接近和溝通,因而,政府也就能更好的理解并做出明智的抉擇以滿足社會(huì)公共需要。對(duì)于私人部門,PPP對(duì)于項(xiàng)目更好地實(shí)施具有強(qiáng)有力的激勵(lì)。利益共享是私人實(shí)施的昀大激勵(lì)。在許多伙伴關(guān)系中,付費(fèi)是公共服務(wù)供給的基本前提,私人部門常常進(jìn)入一些付費(fèi)項(xiàng)目。而且私人部門的介入會(huì)提高效率,理由在于私人部門能夠避免腐敗并相對(duì)獨(dú)立于政治干預(yù),因此,他們能夠比一個(gè)公共代理人更有彈性和有效的工作。 通過PPP的使用,公共部門可以降低風(fēng)險(xiǎn),

24、與之相聯(lián)系的主要是建設(shè)成本、維護(hù)成本和使用水平(收益)的融資。私人部門通常同時(shí)承接許多相似的項(xiàng)目,因此,可以將風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟酱罅科渌嗨频捻?xiàng)目中,盡管政府有能力在大量項(xiàng)目中分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)(Perold,2004)。Bing Li, Akintola Akintoye, Cliff Hardcastle(2003)通過建立風(fēng)險(xiǎn)配置模型來研究PPP項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)配置問題。他們將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)層次:宏觀風(fēng)險(xiǎn)、中觀風(fēng)險(xiǎn)和微觀風(fēng)險(xiǎn)。公共部門與私人部門分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),宏觀風(fēng)險(xiǎn)留給了公共部門,中觀風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私人部門,微觀風(fēng)險(xiǎn)兩部門共同分擔(dān)。公私部門公擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能夠有效防止政府失效。伙伴關(guān)系能有效分配特別風(fēng)險(xiǎn)給善于管理風(fēng)險(xiǎn)的私人伙伴

25、,于是失效的可能性大大下降?；锇殛P(guān)系為公共部門獲得私人技術(shù)提供可能性,而且私人伙伴能夠保證技術(shù)的效力和效率,它減輕公共部門從事研究、創(chuàng)新和履行等巨大成本帶來的風(fēng)險(xiǎn)。而且,一旦伙伴關(guān)系合約簽訂,私人部門有義務(wù)執(zhí)行固定或昀高限成本來實(shí)施項(xiàng)目。 這明顯地減輕政府在特殊的公共服務(wù)領(lǐng)域融資成本。另外,在一些項(xiàng)目上,私人行為人自己與市場(chǎng)簽訂合同,這3南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 樣公共部門又避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(Seader,2002)。 除了針對(duì)PPP模式理論研究以外,在實(shí)踐上,國外學(xué)者也進(jìn)行了大量的探索。雖然針對(duì)農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給問題的專門研究并不多見,但是在公共基礎(chǔ)設(shè)施供給方面的PPP模式研究還是很

26、豐富的。Chris Aulich(2003)通過對(duì)澳大利亞各級(jí)各類用來對(duì)私立學(xué)校提供公共補(bǔ)貼或補(bǔ)助的資金的初步目標(biāo)的討論認(rèn)為,公私伙伴關(guān)系的形式可能為澳大利亞的教育提供更適當(dāng)?shù)墓芾戆才拧?David and Klaus(2004)認(rèn)為,PPP模式為發(fā)展中國家可能有利于窮人的農(nóng)業(yè)研究提供了機(jī)會(huì)。初步結(jié)果顯示,當(dāng)部門間的激勵(lì)措施和觀念不同時(shí),就可以通過激勵(lì)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造足夠的公共空間來方便更多的合作關(guān)系。 Meine and Frans 2006通過對(duì)拉丁美洲Buenos Aires, Cochabamba, Cartagena de Indias和Santiago de Chile這四個(gè)地方私人部門參

27、與飲用水基礎(chǔ)設(shè)施供給的案例研究得出,私人部門參與用水基礎(chǔ)設(shè)施供給時(shí)更可能實(shí)現(xiàn)既定的發(fā)展目標(biāo),但必須滿足三個(gè)條件:1)財(cái)務(wù)計(jì)劃中擬定的水費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)需要與顧客的支付能力相符合;2)該模式下堅(jiān)實(shí)的制度安排和監(jiān)管框架已到位;3)社區(qū)居民能夠積極參與,從而水供給中的問題能在協(xié)商一致的情況下解決。 Luis, Orlando and Wagner 2008通過研究巴西阿雷格里港案例認(rèn)為,PPP以及其他公私合作形式將經(jīng)濟(jì)和財(cái)政的可持續(xù)性要素引進(jìn)BRT項(xiàng)目,從而提供了一個(gè)先機(jī)。它們?yōu)榻档凸怖骓?xiàng)目對(duì)有限公共預(yù)算的依賴程度提供了可能性。 JayEtta Z. Hecker(2008)通過研究高速公路的PPP模式發(fā)

28、現(xiàn),高速公路的建設(shè)使用PPP模式會(huì)帶來一些潛在收益,比如可以和私人部門分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),公共設(shè)施管理和運(yùn)營更有效率,通過使用時(shí)的收費(fèi)增加流動(dòng)性并獲得更符合成本?收益率的投資決策。同時(shí),高速公路的建設(shè)使用PPP模式會(huì)帶來一些潛在的成本和權(quán)衡?在這樣的PPP模式中沒有“閑置”資金,民營高速公路上的收費(fèi)會(huì)比公營高速公路上的高。而且與公共部門收費(fèi)不同的是,私人部門要交聯(lián)邦收入稅并可以對(duì)擁有的資產(chǎn)扣除折舊。但是折舊的范圍以及交多少稅合適是很難決定的。 Matti Siemiatycki(2010)通過深入研究倫敦克羅伊登電車系統(tǒng)、加利福尼亞奧蘭治縣州級(jí)公路91個(gè)收費(fèi)車道、悉尼跨市區(qū)隧道這三個(gè)交通運(yùn)輸項(xiàng)目的PPP

29、模式建設(shè)案例發(fā)現(xiàn),PPP模式對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目交付的長短期影響是不同的。在短期,該模式可以為新設(shè)施籌集資金并把財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到私人部門,但是它有限的透明度使得有意愿參與項(xiàng)目規(guī)劃的團(tuán)體數(shù)量昀小化減少。而在長期,非競(jìng)爭(zhēng)性的條款限制了政府的特許權(quán)協(xié)議應(yīng)對(duì)不斷變化的條件的靈活性,合作伙伴之間的關(guān)系惡化使得訴訟變得平常,三個(gè)交通項(xiàng)目的特許權(quán)昀終被迫出售,其中兩個(gè)仍歸于公共部門。4南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 與傳統(tǒng)供給模式相比較,PPP模式具有兩個(gè)基本特征:一是將建造和運(yùn)營資產(chǎn)任務(wù)綁定;二是資產(chǎn)所有權(quán)關(guān)系差別明顯(Martimort & Pouyet,2008。PPP模式在公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域的廣泛使用,大大

30、改善了政府與市場(chǎng)的關(guān)系,促進(jìn)公共管理由治理走向善治。 1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 近年來國內(nèi)涌現(xiàn)出大量農(nóng)村文化研究成果,但是把農(nóng)村文化服務(wù)供給與公共產(chǎn)品供給的 PPP 模式相結(jié)合的研究還未出現(xiàn),綜述農(nóng)村文化研究文獻(xiàn),研究重點(diǎn)主要集中于以下幾個(gè)部分: 一是農(nóng)村文化貧困的外在表現(xiàn)。趙曉霞等(2008)認(rèn)為我國農(nóng)村的文化貧困主要體現(xiàn)在:其一是農(nóng)村的生活方式、價(jià)值觀念落后,農(nóng)民素質(zhì)低下;其二是本身的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化難以為繼,不僅缺乏傳承和發(fā)展反而逐漸走向沒落以至消亡。而農(nóng)村文化服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全、文化資源匱乏、信仰危機(jī)突出和大量人口外出等問題也極為普遍(林嵐,2009)。 二是農(nóng)村文化服務(wù)供給存在諸多的不足與問

31、題。于麗(2008)認(rèn)為我國農(nóng)村文化供給總量不足,公共文化資源匱乏,供給意愿失實(shí),過剩與不足并存;文化服務(wù)供給結(jié)構(gòu)失調(diào),資金使用效率低下,基層政府組織的公共文化活動(dòng)貧乏,難以滿足農(nóng)民的文化需求。不僅如此,公共部門壟斷供給、機(jī)構(gòu)不健全、缺乏專業(yè)人才,公共文化服務(wù)產(chǎn)品供給缺位、錯(cuò)位等問題明顯(蔡輝明,2008)。農(nóng)村文化服務(wù)供給失衡的重要原因之一是供給機(jī)制失效,諸如“強(qiáng)權(quán)”的決策機(jī)制和不完善的表達(dá)機(jī)制,必然導(dǎo)致不合理和供給效率低的供給結(jié)構(gòu)以及錯(cuò)位和責(zé)任劃分不清的供給主體等問題發(fā)生(楊廷財(cái),2008)。概括起來主要有:財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足,且城鄉(xiāng)差距日益拉大;農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施落后;農(nóng)村文化建設(shè)的體制

32、不順、機(jī)制不活,已有的文化資源沒有得到有效的利用,沒有充分發(fā)揮基層文化單位的作用;為農(nóng)民提供的公共文化產(chǎn)品、文化服務(wù)總量偏少、質(zhì)量不高(新華網(wǎng),2006-01-14)。崔海興、鄭風(fēng)田(2009)認(rèn)為當(dāng)前中國農(nóng)村文化建設(shè)中存在信仰流失及文化貧困、城鄉(xiāng)文化差距拉大、農(nóng)村文化邊緣化、農(nóng)民主體地位缺失、農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施薄弱等問題。而且農(nóng)村文化服務(wù)在地方政府的工作中長期邊緣化,鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站服務(wù)職能“虛化”,農(nóng)村文化服務(wù)主體單一,服務(wù)績效低下(吳理財(cái),2008)。李少惠、崔吉磊(2007)認(rèn)為農(nóng)村公共文化服務(wù)供給主體單一,財(cái)政投入不足,公共文化服務(wù)載體不足,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后是農(nóng)村公共文化服務(wù)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)困境。

33、 三是改善農(nóng)村文化服務(wù)供給的政策建議。建設(shè)農(nóng)村和諧文化是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程,需要政府、社會(huì)和個(gè)人各方面的共同努力,并且政府應(yīng)該起主導(dǎo)作5南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 用(陳朝陽,2007)。國內(nèi)專門從農(nóng)村文化服務(wù)供給的主體和模式改善角度來研究的文獻(xiàn)還很少見,這方面的觀點(diǎn)就散落于各類農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的文章當(dāng)中。 楊廷財(cái)(2008)認(rèn)為當(dāng)前我國農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給只能以政府為主導(dǎo),以農(nóng)村居民需求為主體,并且以農(nóng)民滿意為標(biāo)準(zhǔn)。政府應(yīng)作為供給行為的關(guān)鍵主體,適當(dāng)采用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,構(gòu)建政府、非政府組織以及農(nóng)民相互合作的公共產(chǎn)品供給體系。政府是責(zé)任主體,但并不意味著政府全額“買單”。政府一方面是主要的投資者

34、,另一方面,也通過出臺(tái)政策和完善立法來激發(fā)社會(huì)與民間參與建設(shè)的積極性,鼓勵(lì)企業(yè)、民間組織、個(gè)人出資捐建公益文化設(shè)施,以彌補(bǔ)國家財(cái)力的不足(葛繼紅、王玉霞,2009)。還要改革自上而下的公共文化供給機(jī)制,構(gòu)建多渠道的投入機(jī)制?？梢宰哒鲗?dǎo),社會(huì)參與的農(nóng)村公共文化供給的新機(jī)制。在堅(jiān)持文化的正確方向的前提下,積極引進(jìn)民間投資,通過投資主體多元化,動(dòng)員社會(huì)資源來為農(nóng)村提供公共文化(疏仁華,2007)。農(nóng)村文化服務(wù)供給多元化資金投入和“第三種力量供給”,體現(xiàn)共建性(馬仙玉,2009)。 在實(shí)際操作中,可根據(jù)不同項(xiàng)目的特質(zhì)采取不同的供給模式,對(duì)準(zhǔn)入門檻低的公共文化服務(wù)項(xiàng)目,逐步向民營企業(yè)和民間組織開放,

35、鼓勵(lì)和支持他們參與公共文化服務(wù);對(duì)兼有公益和經(jīng)營特征,準(zhǔn)入門檻較高的項(xiàng)目,主要引入市場(chǎng)機(jī)制,加強(qiáng)公共文化部門的競(jìng)爭(zhēng);對(duì)無人投資或不愿投資的公共文化設(shè)施和服務(wù),如對(duì)傳統(tǒng)文化、民間藝術(shù)的保護(hù)等,則仍然依靠政府公共部門來提供產(chǎn)品和服務(wù)(王祥偉,2006)。根據(jù)新農(nóng)村建設(shè)的實(shí)際情況需要,運(yùn)用政府“權(quán)威型供給”、市場(chǎng)“商業(yè)型供給”以及第三部門“志愿型供給”這三種多元化并進(jìn)的供給模式來促進(jìn)農(nóng)村公共文化產(chǎn)品和服務(wù)的供給,實(shí)現(xiàn)公共文化服務(wù)的均等化(蔡輝明,2008)。 梅德平、葉樺、羅勝強(qiáng)(2008)通過實(shí)證分析當(dāng)前我國農(nóng)村文化的供求狀況,認(rèn)為應(yīng)多方籌措資金,大力推進(jìn)農(nóng)村文化建設(shè)的產(chǎn)業(yè)化,在財(cái)政資金之外,拓展

36、農(nóng)村文化建設(shè)的籌資方式就是實(shí)行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營,吸引民間投資進(jìn)入這一領(lǐng)域。采用在一定投資期和經(jīng)營期內(nèi),讓民間資本參與投資和經(jīng)營的方式,加快農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。 1.3研究內(nèi)容與方法 1.3.1 主要研究內(nèi)容 本文的主要內(nèi)容安排如下: 第一章 導(dǎo)論6南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 本章主要包括以下內(nèi)容:本文的研究背景、理論及實(shí)踐意義;相關(guān)問題的國內(nèi)外研究綜述;本文研究的內(nèi)容、方法以及可能的創(chuàng)新。 第二章 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施 PPP供給模式的理論基礎(chǔ) 本章首先對(duì) PPP 模式及農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施的基本概念和內(nèi)容進(jìn)行闡述,然后對(duì)農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給引入 PPP 模式的理論基礎(chǔ)如公共產(chǎn)品理論等進(jìn)行梳理。 第三章

37、農(nóng)村文化服務(wù)的供求分析 通過查閱資料和調(diào)研獲取分析數(shù)據(jù),理論分析和定量研究我國農(nóng)村文化供給與需求差異,城鄉(xiāng)文化服務(wù)供給差異,比較差異程度,分析差異原因。 第四章 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式現(xiàn)狀分析 通過對(duì)現(xiàn)有的農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式的產(chǎn)生背景、本質(zhì)以及優(yōu)缺點(diǎn)的研究,總結(jié)當(dāng)前農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給不足存在的深層次原因。 第五章 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給 PPP理論模型研究 本章以 hart2003和 Besley and Ghatak(2004)模型為基礎(chǔ),建立了 PPP模式、“文化部門供給”模式、“以縣為主”模式以及“市場(chǎng)、第三部門供給”模式下各參與主體的效用模型,將各模式下的投資水平、政府成本進(jìn)行

38、比較分析。并分析了各種模式下的社會(huì)福利水平,以及法制環(huán)境、融資制度、公共產(chǎn)品供給政策和農(nóng)民文化消費(fèi)的付費(fèi)意愿對(duì) PPP 模式農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給的社會(huì)福利的影響。 第六章 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施 PPP供給模式的實(shí)施要件 本章對(duì)影響農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 供給模式成功實(shí)施的各種條件進(jìn)行了分析。要保障 PPP 供給模式的順利實(shí)施,除了要有充裕的資金投入和人力資源投入,還需要完整科學(xué)的實(shí)施流程、政府角色的正確定位、公私部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)以及對(duì)私人部門投資的激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)。 第七章 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式創(chuàng)新:PPP 本章分析了當(dāng)前我國農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給采用 PPP 模式的必要性和可行性。要堅(jiān)持農(nóng)

39、村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給的基本原則,慎重選擇私人伙伴并完善 PPP項(xiàng)目相關(guān)法律法規(guī),加強(qiáng)監(jiān)督,強(qiáng)化政府服務(wù)作用,從而確保農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給在PPP模式下健康運(yùn)行,并達(dá)到滿足農(nóng)村文化需求的昀終目的。 1.3.2 主要研究方法 在研究方法上,本文采取理論分析、實(shí)證分析相結(jié)合的方法。 首先,理論研究。本文基于PPP理論,針對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給模式實(shí)施改造,是公共管理的創(chuàng)新。必須綜合研究交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、代理理論和產(chǎn)權(quán)理論,研究7南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 PPP模式提出的理論基礎(chǔ)。 其次,實(shí)證研究。本文實(shí)證研究包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是研究農(nóng)村文化供給與需求之間的關(guān)系以及城鄉(xiāng)文化服務(wù)供給的差異;二是以Hart2

40、003和 Besley and Ghatak(2004)模型為基點(diǎn),設(shè)立各參與主體的效用模型并建立以成本?收益模型為基礎(chǔ)的社會(huì)福利函數(shù)進(jìn)行社會(huì)福利分析。 第三,定性研究。主要是兩個(gè)方面,一是為實(shí)證研究提供基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)采集、訪談等,分析是非與取舍;二是實(shí)證分析后的結(jié)論、推論的規(guī)范表述,以及研究結(jié)果的理論和實(shí)踐價(jià)值的總結(jié)、說明和政策啟示。 第四,比較分析。與理論研究和實(shí)證研究交叉重疊。比較分析農(nóng)村文化供給與需求,城鄉(xiāng)文化供給差異的比較;不同的農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模型的優(yōu)劣比較;農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式與“文化部門”供給模式、“以縣為主”模式、“市場(chǎng)、第三部門”供給模式的投資水平與社會(huì)福利的比較。

41、1.4技術(shù)路線 首先,本選題初期將利用圖書館、網(wǎng)絡(luò)等資源進(jìn)行相關(guān)資料的搜集,獲得與本選題有關(guān)的文獻(xiàn)并進(jìn)行分析整理,完成 PPP 模式和農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施的概念、內(nèi)容及結(jié)合的理論基礎(chǔ)。 其次,通過文獻(xiàn)研究和年鑒查閱獲取相關(guān)數(shù)據(jù),進(jìn)行定量分析,完成農(nóng)村文化服務(wù)的供求分析和農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式現(xiàn)狀分析。 昀后,以 Hart2003和 Besley and Ghatak(2004)模型為基點(diǎn),完成農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給的 PPP 模型設(shè)置以及與各模式的比較,分析 PPP 模式順利實(shí)施的要件,并對(duì)創(chuàng)新農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式提出政策建議。 具體的技術(shù)路線圖如下:8南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)

42、施供給模式創(chuàng)新研究 ?基于 PPP治理視角 利用圖書館、網(wǎng)絡(luò)搜集資料,掌握與本選題相關(guān)文獻(xiàn) 概念 PPP模式 內(nèi)容 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)合的理論基礎(chǔ)通過文獻(xiàn)研究和年鑒查閱獲取相關(guān)數(shù)據(jù),定量分析農(nóng)村文化服務(wù)供求分析 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式現(xiàn)狀文化供求差異 城鄉(xiāng)供給差異 差異形成原因展及優(yōu)劣勢(shì) 式的產(chǎn)生發(fā) 現(xiàn)有供給模 不足的原因 礎(chǔ)設(shè)施供給 農(nóng)村文化基農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給 PPP理論模型研究以現(xiàn)有模型為基點(diǎn)進(jìn)行本選題模型設(shè)置并分析,農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施 PPP供給模式實(shí)施要件昀終對(duì)實(shí)踐提供理論指導(dǎo) 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給模式創(chuàng)新:PPP 圖 1.1 技術(shù)路線圖1.5創(chuàng)新與不足 本文可能的創(chuàng)新之處在于:我

43、國公用事業(yè)市場(chǎng)取向改革已開啟破冰之旅,不9南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 少公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)尤其是城市的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中已經(jīng)廣泛用到了 PPP模式,但是在我國農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給方面引入私人資本并進(jìn)行相應(yīng)的市場(chǎng)運(yùn)作還很少見,因此國內(nèi)還未曾有學(xué)者將農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施的供給與 PPP 模式相結(jié)合進(jìn)行研究。 當(dāng)然本文也還存在一定的問題,主要有兩個(gè)方面:首先,農(nóng)村文化供求方面的數(shù)據(jù)比較難以取得,因此在第三章供求分析中關(guān)于農(nóng)村文化供求差異和城鄉(xiāng)文化供給差異的結(jié)論可能不太準(zhǔn)確;其次,在 PPP 模式社會(huì)福利比較上初步考慮從收益和成本角度進(jìn)行理論層面的分析,因?yàn)槲幕M(fèi)收益的計(jì)量在實(shí)踐中難以把握。 10南京財(cái)經(jīng)

44、大學(xué)碩士學(xué)位論文 第二章 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 供給模式的理論基礎(chǔ)農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施作為公共產(chǎn)品,其有效供給具有重大的意義,尤其是在當(dāng)前強(qiáng)調(diào)新農(nóng)村發(fā)展的時(shí)期更具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。而 PPP 模式作為一種新興的公共產(chǎn)品供給模式,因其具有節(jié)約成本、提高質(zhì)量等不可忽視的優(yōu)勢(shì),必將在農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施的供給中發(fā)揮舉足輕重的作用。 2.1 PPP模式概述 2.1.1 PPP 的含義 PPPPublic-Private Partnerships,意為公私伙伴關(guān)系。自 Reymont1992首創(chuàng)了英國的 PPP模式 PFI Private Finance Initiative以來,PPP模式在全球迅速擴(kuò)張并

45、發(fā)揮著不可替代的作用。世界各國的眾多學(xué)者以及各大研究機(jī)構(gòu)都對(duì)這種公共部門和私營企業(yè)相互合作的模式進(jìn)行了深入探討。關(guān)于 PPP 的含義,在不同的經(jīng)濟(jì)、文化背景下以及在不同的應(yīng)用場(chǎng)合中也被賦予了不同的含義。表 2.1列舉了一些機(jī)構(gòu)比較具有代表性的看法。 表 2.1 主要國際機(jī)構(gòu)對(duì) PPP 模式的定義 序號(hào) 機(jī)構(gòu)名稱 對(duì) PPP 模式的定義 公私伙伴關(guān)系是指公共機(jī)構(gòu)與商業(yè)社會(huì)之間為了確保基礎(chǔ)設(shè)施的1 歐盟委員會(huì) 融資、建設(shè)、革新、管理與維護(hù)或服務(wù)的提供而進(jìn)行合作的形式。公私伙伴關(guān)系是指公共機(jī)構(gòu)(聯(lián)邦、州和地方)與營利性公司之間美國 PPP 全 的一個(gè)協(xié)議。通過協(xié)議,公私兩個(gè)部門共享彼此的技術(shù)、資產(chǎn)來

46、為2 國理事會(huì) 公眾提供服務(wù)和設(shè)施。除了共享資源外,他們還要共同承擔(dān)提供服務(wù)和設(shè)施中的風(fēng)險(xiǎn)并分享服務(wù)和設(shè)施帶來的收益。 公私伙伴關(guān)系包含三層含義:在國有行業(yè)中引入私人部門所有制;鼓勵(lì)私人投資行動(dòng),公共部門通過合同長期購買的商品或服務(wù),利3 英國財(cái)政部 用私人部門的管理技術(shù)優(yōu)勢(shì),同時(shí)受益于私人的財(cái)力支持以鞏固公共項(xiàng)目;擴(kuò)大政府出售范圍,從而利用私人部門的專業(yè)技術(shù)和財(cái)力開發(fā)政府資產(chǎn)的商業(yè)潛能。 PPP 是公共部門和私人部門之間的一種合作經(jīng)營關(guān)系,它建立在雙加拿大 PPP4 方各自經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,通過適當(dāng)?shù)馁Y源分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益共享國家委員會(huì) 機(jī)制,更好地滿足實(shí)現(xiàn)清晰界定的公共需求。 資料來源:根據(jù)

47、余暉,秦虹主編公私合作制的中國試驗(yàn)內(nèi)容整理,第 36 頁。11南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 根據(jù)上表所述定義以及一些相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),我們可以將 PPP 模式作如下描述:PPP是政府用來增加私營部門在公共服務(wù)供給中參與度的方法。這是一種很好的資源共享方式,公共部門可以聘請(qǐng)私人部門來提供那些他們可以更迅速且有效提供的公共服務(wù)。這種公私伙伴關(guān)系通常要通過正式的協(xié)議來維持。在 PPP模式下,公共部門可以致力于如何在昀優(yōu)成本基礎(chǔ)上提供公共服務(wù),而不是對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施直接擁有和運(yùn)營。而私人部門在 PPP 模式中可以發(fā)揮其創(chuàng)新的靈活性并提出恰當(dāng)?shù)慕鉀Q方案,比如設(shè)施系統(tǒng)和工作流程的設(shè)計(jì)、設(shè)備的使用以及人力和其他資源的

48、分配等,從而可以更好地符合消費(fèi)者的需求。因此,通過 PPP模式,可以把公共部門提供服務(wù)的專業(yè)性和私人部門豐富的資源結(jié)合起來,從而更好地為公眾提供服務(wù)。 2.1.2 PPP 的分類 由于世界各國經(jīng)濟(jì)文化背景的不同,PPP在各國的發(fā)展階段是不盡相同的,再加上研究者對(duì) PPP 定義的理解不一以及使用術(shù)語的差異, PPP的分類存在著較大的差別。世界銀行、聯(lián)合國培訓(xùn)研究院、歐盟委員會(huì)、加拿大工業(yè)部等眾多機(jī)構(gòu)都按照自己的方法對(duì) PPP 進(jìn)行了分類,根據(jù)一些學(xué)者的統(tǒng)計(jì),目前的分類方法有十幾種之多。而在國內(nèi),也有學(xué)者對(duì) PPP 作了分類,較為典型的是城市軌道交通專家王灝(2008)的觀點(diǎn)。 王灝通過參考各個(gè)國

49、家和國際組織的分類方式,并結(jié)合國內(nèi)目前的應(yīng)用現(xiàn)狀,從廣義的角度將 PPP分為外包、特許經(jīng)營和私有化三大類。 外包類 PPP 項(xiàng)目中,私人部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。一般是由政府投資,私人部門只承包整個(gè)項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能,比如只承擔(dān)工程的建設(shè),或者受政府之托對(duì)設(shè)備進(jìn)行管理維護(hù)等,并通過政府付費(fèi)實(shí)現(xiàn)收益。 特許經(jīng)營類 PPP 項(xiàng)目中,私人部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)處于中等水平。因?yàn)樗饺瞬块T參與部分或全部投資,與公共部門共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并共享收益。在項(xiàng)目中實(shí)現(xiàn)收益后,私人部門只需根據(jù)收益情況向政府繳納特許經(jīng)營費(fèi)用。這一類項(xiàng)目需要政府部門具有較好的管理水平,能夠處理好私人部門的利潤和項(xiàng)目的公益性之間的關(guān)系。因此,有效

50、的監(jiān)管機(jī)制是發(fā)揮公私部門優(yōu)勢(shì),為公共服務(wù)供給節(jié)約成本、提高質(zhì)量的必要保障。另外,特許經(jīng)營類項(xiàng)目資產(chǎn)昀終歸政府所有,在合同結(jié)束后私人部門需要將項(xiàng)目所有權(quán)或使用權(quán)移交公共部門。 私有化 PPP 項(xiàng)目中,私人部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)昀大。因?yàn)楣膊块T在這類項(xiàng)目中只起監(jiān)管作用,而私人部門要負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的全部投資,項(xiàng)目所有權(quán)歸私人部門所有,通過向使用者收取費(fèi)用來實(shí)現(xiàn)投資收益。12南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文 根據(jù)王灝的方法,PPP的分類可以用圖 2.1來表示 。 服務(wù)外包Service Contract 模塊式外包 管理外包management Contract Component Outsourcing 外包類 設(shè)

51、計(jì)?建造DB Outsourcing 設(shè)計(jì)?建造?主要維護(hù)DBMM 整體式外包 經(jīng)營和維護(hù)O&M Turnkey 設(shè)計(jì)?建造?經(jīng)營DBO 購買?更新?經(jīng)營?轉(zhuǎn)讓PUOT 轉(zhuǎn)讓?經(jīng)營?轉(zhuǎn)讓 租賃?更新?經(jīng)營?轉(zhuǎn)讓LUOT TOT PPP 特許經(jīng)營類 建設(shè)?租賃?經(jīng)營?轉(zhuǎn)讓BLOT 建設(shè)?經(jīng)營?移交 Concession 建設(shè)?擁有?經(jīng)營?轉(zhuǎn)讓BOOT BOT 設(shè)計(jì)?建造?轉(zhuǎn)移?經(jīng)營DBTO 其他 設(shè)計(jì)?建造?投資?經(jīng)營DBFO 購買?更新?經(jīng)營PUO 完全私有化 私有化類 建設(shè)?擁有?經(jīng)營BOO Divestiture 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 部分私有化 其他 圖2.1 PPP 的三級(jí)結(jié)構(gòu)分類法2.1

52、.3 PPP 的特點(diǎn)PPP的類型多種多樣,PPP理念在各個(gè)國家以不同的方式發(fā)展,因此合作方式也不盡相同。有些國家設(shè)立了負(fù)責(zé) PPP模式的中央機(jī)構(gòu)(如荷蘭),有些國家則只是管理 PPP部分應(yīng)用領(lǐng)域(如英國),而有些國家則讓州政府或市政當(dāng)局處理 PPP相關(guān)事宜(如澳大利亞和美國)。法國有一個(gè)管治 PPP類型私營特許項(xiàng)目的行政框架,與英國法律框架下的項(xiàng)目運(yùn)營方式不同 。盡管如此,PPP 無論其類型和合作方式如何變化,都仍然保持著一些顯著的特征 。 1. 供給主體多元化 表面看來, PPP模式是由政府向私人部門購買產(chǎn)品或服務(wù)然后提供給社會(huì)公眾,仍然是政府單一供給模式。而事實(shí)上,PPP模式是以政府為主導(dǎo)的,建立在合約基礎(chǔ)上的公私部門的長期合作關(guān)系。即私人部門實(shí)際生產(chǎn)并供給公共產(chǎn)品與王灝. 城市軌道交通投融資問題研究M. 北京:中國金融出版社,2006:63達(dá)霖?格里姆賽,莫文?K?劉易斯. 公私合作伙伴關(guān)系:基礎(chǔ)設(shè)施供給和項(xiàng)目融資的全球