銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（DOC 6頁）

1、附件：銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法第一條 為激勵銀行認真貫徹和實施外匯管理規(guī)定，促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)中華人民共和國外匯管理條例、金融違法行為處罰辦法等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的情況按年度進行考核?？己酥芷跒槊磕?月1日至12月31日。第三條 考核內(nèi)容、方法和標準由國家外匯管理局統(tǒng)一制定。外匯局設立考核工作小組，負責實施具體考核工作。第四條 考核內(nèi)容及分值：（一）業(yè)務合規(guī)，占60分?？己算y行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務情況。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量，占30分?？己算y行按外匯管理規(guī)定及時、準確、完整報送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報表情況。（

2、三）內(nèi)控制度，占6分?？己算y行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的相關(guān)內(nèi)控制度建立情況，監(jiān)督執(zhí)行情況。（四）其他，占4分?？己算y行對外匯管理規(guī)定的培訓、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合、落實情況，檢查情況。對于管理權(quán)在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行，下同）的業(yè)務，設置總行單獨考核指標?？傂袉为毧己酥笜瞬蛔鳛閷︺y行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。對于僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務，作為附加項目由外匯局相關(guān)部門進行專項考核。第五條 考核評分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應考核標準（詳見附1），以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù)，并結(jié)合現(xiàn)場核查，進行各項目分值扣減

3、。第六條 對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，外匯檢查部門應在銀行確認后及時通知相關(guān)業(yè)務部門，由相關(guān)業(yè)務部門判定是否計入該銀行當年度的考核成績。判定的標準為：考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題，計入該銀行當年度的考核成績；以往年度發(fā)生的違規(guī)問題，不計入當年的考核成績。第七條 對于銀行沒有開辦相應業(yè)務的考核指標，不予考核，為保持與開辦相應業(yè)務銀行的可比性，在計算此類銀行總分值時，該考核項目的得分按照同一地區(qū)內(nèi)其他開辦此項業(yè)務的銀行在該項目上的平均分予以調(diào)整。第八條 外匯局對銀行考核，按法人和屬地相結(jié)合方式進行。（一）政策性銀行和全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國家外匯管理局負責

4、。（二）上述銀行的分支機構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu)，由所在地外匯局負責。（三）外匯管理權(quán)限下放的，由所在地外匯局負責考核。第九條 銀行考核成績的匯總及報送程序如下：（一）計算轄內(nèi)各銀行的單項考核指標得分。外匯局各業(yè)務部門將同一家銀行在轄內(nèi)所有分支機構(gòu)的單項考核指標得分根據(jù)其同期國際收支申報筆數(shù)加權(quán)平均，計算出該銀行單項考核指標得分，即：銀行單項考核指標得分=下級行1得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行1國際收支申報筆數(shù)+下級行2國際收支申報筆數(shù)+對于上級管轄行和下級行共有的考

5、核指標，將上級管轄行視為一家分支機構(gòu)，與其他分支機構(gòu)的得分一并匯總。（二）向上級外匯局對應業(yè)務部門報送轄內(nèi)銀行的考核得分。外匯局各業(yè)務部門在完成轄內(nèi)銀行的評分工作后，應將考核得分以書面形式報送至上一級外匯局對應業(yè)務部門（報表格式詳見附2）。其中，國家外匯管理局各分局、外匯管理部業(yè)務部門應于每年2月15日之前，將轄內(nèi)政策性銀行、全國性商業(yè)銀行分支機構(gòu)的考核得分報送國家外匯管理局對應業(yè)務部門。 （三）向本級外匯局考核工作小組報送轄內(nèi)銀行的考核得分。外匯局各業(yè)務部門在向上級外匯局對應業(yè)務部門報送轄內(nèi)銀行的考核得分時，應同時向本級外匯局考核工作小組報送轄內(nèi)銀行的考核得分。（四）向其他外匯局報送轄內(nèi)銀行

6、的考核得分。對于跨地區(qū)經(jīng)營的外商獨資銀行、中外合資銀行和城市商業(yè)銀行，以及在境內(nèi)有多家分行的外國銀行，所在地外匯局考核工作小組應于每年2月15日之前，將轄內(nèi)上述銀行分支機構(gòu)的考核得分以書面形式（參照附2格式）告知該銀行總行或主報告行所在地外匯局，同時提供該分支機構(gòu)在考核年度的國際收支申報筆數(shù)。（五）調(diào)整轄內(nèi)銀行業(yè)務合規(guī)項下考核指標得分。在前幾項工作完成后，外匯局考核工作小組應根據(jù)外匯業(yè)務量對轄內(nèi)銀行業(yè)務合規(guī)項下考核指標（不含總行單獨考核指標）所扣分值進行調(diào)整。調(diào)整方法為：以考核期轄內(nèi)銀行平均國際收支申報筆數(shù)同各銀行國際收支申報筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù)，最高為2，最低為0.5。銀行業(yè)務合規(guī)項下考核指

7、標最終所扣分數(shù)=原始所扣分數(shù)×調(diào)整系數(shù)。（六）計算轄內(nèi)銀行最終考核得分?？己斯ぷ餍〗M將轄內(nèi)銀行調(diào)整后的單項考核指標得分之和乘以90%，再與總行單獨考核指標得分加總，作為銀行全行最終考核得分，即：銀行全行最終考核得分= 銀行全行各單項指標得分（總行單獨考核指標除外）×90%+總行單獨考核指標得分若銀行的總行不在轄內(nèi)，則將調(diào)整后的單項考核指標得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分。附加項目得分在計算銀行最終考核成績時予以單列。第十條 外匯局根據(jù)銀行最終考核得分，將被考核銀行評定為A、B、C三類，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況形成整體評估報告。國家外匯管理局各分局、外匯管理部考核工作

8、小組應于每年3月15日之前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評估報告。評估報告應包括但不限于以下內(nèi)容：轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況（報表格式詳見附3、附4），對轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評估，考核反映的主要問題。第十一條 外匯局應于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以公布。第十二條 外匯局對銀行進行考核，應留存相應業(yè)務記錄。對于電子數(shù)據(jù)類的考核記錄，應及時打印并留存紙質(zhì)備份。保留記錄的期限為24個月。第十三條 外匯局應將考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與銀行溝通，督促銀行整改。第十四條 國家外匯管理局各業(yè)務部門應對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導。第十五條 本年度新開設的銀行自下一年度參加