中美輪胎特保案 - 分析

1、中美輪胎特保案案件摘要：中美輪胎特保案是指美國國際貿(mào)易委員會(huì)于2009年6月29日提出建議，對中國輸美乘用車與輕型卡車輪胎連續(xù)三年分別加征55%、45%和35%的從價(jià)特別關(guān)稅。根據(jù)程序，2009年9月11日，美國總統(tǒng)巴拉克·奧巴馬決定對中國輪胎特保案實(shí)施限制關(guān)稅為期三年。在磋商無果的情況下，中國于2009年12月9日要求WTO設(shè)立專家組予以裁決。2010年12月13日，WTO駁回中國提出的美國對其銷美輪胎征收反傾銷懲罰性關(guān)稅的申訴，仲裁小組表示美國在2009年9月對中國銷美輪胎采取“過渡性質(zhì)保護(hù)措施”征收懲罰性關(guān)稅未違反WTO規(guī)定。2011年9月5日，世界貿(mào)易組織WTO裁定中國敗訴。

2、關(guān)鍵詞：中國 美國 輪胎 特保案 中國入世議定書一、事件源起及進(jìn)展    中美輪胎特保案挑戰(zhàn)中國2009年4月20日，美國鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)向美國國際貿(mào)易委員會(huì)提出申請，對中國產(chǎn)乘用車輪胎發(fā)起特保調(diào)查。其在訴狀中聲稱，從中國大量進(jìn)口輪胎損害了當(dāng)?shù)剌喬スI(yè)的利益；假設(shè)不對中國輪胎采取措施，到2009年年底還會(huì)有三千名美國工人失去工作。    中美輪胎特保案2009年6月29日美國國際貿(mào)易委員會(huì)ITC以中國輪胎擾亂美國市場為由，建議美國將在現(xiàn)行進(jìn)口關(guān)稅3.4%4.0%的基礎(chǔ)上，對中國輸美乘用車與輕型卡車輪胎連續(xù)三年分別加征55%、45%和35%的從價(jià)特別關(guān)稅。根

3、據(jù)美國調(diào)查程序，在8月7日的聽證會(huì)后，美國總統(tǒng)將于9月17日前作出是否采取措施的最終決定。9月12日，總統(tǒng)奧巴馬的裁定，對從中國進(jìn)口輪胎實(shí)施的懲罰性關(guān)稅稅率第一年為35%，第二年為30%，第三年為25%。 美國方面的事件進(jìn)展：2009年4月20日：美國鋼鐵工人協(xié)會(huì)宣布，依據(jù)美國1974年貿(mào)易法第421條款，向美國國際貿(mào)易委員會(huì)提出對中國輸美商用輪胎的特殊保障措施案申請，要求美政府對中國出口的用于客車、輕型卡車、迷你面包車和運(yùn)動(dòng)型汽車的2100萬個(gè)輪胎實(shí)施進(jìn)口配額限制4月29日：美國國際貿(mào)易委員會(huì)在聯(lián)邦紀(jì)事上公告啟動(dòng)對中國輪胎產(chǎn)品的特保調(diào)查。這是時(shí)隔三年多之后，美國又一次對中國產(chǎn)品發(fā)起特保調(diào)查，

4、而且涉案金額巨大。我國政府對此表示強(qiáng)烈不滿并堅(jiān)決反對6月18日：美國國際貿(mào)易委員會(huì)對中國乘用車及輕卡車輪胎特保案做出肯定性損害裁決，認(rèn)定中國輪胎產(chǎn)品進(jìn)口的大量增加，造成或威脅造成美國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的市場擾亂。中國政府對此深表遺憾6月29日：美國國際貿(mào)易委員會(huì)就對中國輪胎采取特保措施，提出了對乘用車、輕型貨車用中國制輪胎征收3年特別關(guān)稅的方案，第1年至第3年額外征收的關(guān)稅分別為55%、45%、35%8月7日：美國貿(mào)易代表辦公室在華盛頓舉行聽證會(huì)，就“中國輸美輪胎特保案”聽取各方意見。這已是美方第二次就這一特保案進(jìn)行聽證9月2日：美貿(mào)易代表辦公室將在咨詢財(cái)政部、勞工部、商務(wù)部等部門意見后，向奧巴馬提出相關(guān)

5、建議。奧巴馬將于9月17日前綜合各方建議作出最后裁決。9月12日：白宮發(fā)言人羅伯特吉布斯宣布總統(tǒng)奧巴馬的裁定，對從中國進(jìn)口輪胎實(shí)施的懲罰性關(guān)稅稅率第一年為35%，第二年為30%，第三年為25%。    奧巴馬宣布對中國輸美輪胎征收懲罰性關(guān)稅二、中國還擊美國決定對從中國進(jìn)口的輪胎實(shí)施特保措施的消息，導(dǎo)致2009年9月14日A股幾家輪胎上市企業(yè)股票價(jià)格齊刷刷下跌。其中，雙錢股份、S佳通開盤即被封在跌停板上，青島雙星、黔輪胎A收盤跌幅均超過6%。由于美國對中國輪胎征收額外進(jìn)口關(guān)稅，導(dǎo)致投資者大量結(jié)清天然橡膠市場多頭頭寸，引發(fā)全球橡膠期貨價(jià)格周一暴跌，上海期貨交易所和日本東京商品交

6、易所橡膠期貨價(jià)格均以跌停收盤。中華人民共和國商務(wù)部2009年9月13日毅然做出決定，對美國部分進(jìn)口汽車產(chǎn)品和肉雞產(chǎn)品啟動(dòng)反傾銷和反補(bǔ)貼立案審查程序。2009年9月14日中國政府正式就美國限制中國輪胎進(jìn)口的特殊保障措施啟動(dòng)了世界貿(mào)易組織爭端解決程序。提出磋商要求是世貿(mào)組織爭端解決程序的第一步。磋商期一般為60天，如果通過磋商仍無法解決爭端，則中方有權(quán)采取第二步行動(dòng)，即要求世貿(mào)組織成立專家組就美方措施展開調(diào)查并進(jìn)行裁決 。在磋商階段，中國認(rèn)為，美國對中國輸美輪胎產(chǎn)品征收懲罰性關(guān)稅,既不符合GATT1994關(guān)于普遍最惠國待遇的規(guī)定，也不能被證明符合WTO的保障措施協(xié)議。中國另外強(qiáng)調(diào)，美國對中國輸美輪

7、胎采取特別保障措施也不符合表達(dá)中國受特別保障措施約束的中國加入議定書。關(guān)于不符合中國加入議定書，中國的觀點(diǎn)是：中國輸美輪胎產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)不符合中國加入議定書所要求的“大量增加”、“快速增加”，不構(gòu)成對美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)損害或威脅的“重要原因”，美國國內(nèi)的輪胎生產(chǎn)商沒有經(jīng)歷“市場擾亂”或“實(shí)質(zhì)損害”，美國分別強(qiáng)加給來自中國輪胎產(chǎn)品的懲罰性關(guān)稅幅度和懲罰期限，均超出了防止或救濟(jì)其斷言的任何市場擾亂所必需的程度。三、裁決及結(jié)果在磋商無果的情況下，中國于2009年12月9日要求設(shè)立專家組。經(jīng)2010年1月19日會(huì)議討論，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)中國要求設(shè)立了專家組，從而開始了專家組程序。在專家組審理階段，中國根

8、據(jù)GATT1994和中國加入議定書，針對美國采取的特別保障措施,歸納了七項(xiàng)指控:其一,指控美國沒有根據(jù)中國加入議定書的要求,恰當(dāng)?shù)卦u(píng)估來自中國的進(jìn)口是否符合“大量增加”和“快速增加”；其二,指控美國法律貫徹的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)與中國加入議定書中的標(biāo)準(zhǔn)不一致；其三,指控美國沒有根據(jù)中國加入議定書的要求,恰當(dāng)?shù)卦u(píng)估來自中國的進(jìn)口是否是“重要原因”；其四,指控美國強(qiáng)加的特別保障措施超出了中國加入議定書所規(guī)定的“必要程度”；其五,指控美國強(qiáng)加的3年特別保障措施年限,超出了中國加入議定書所要求的“必要期間”；其六,指控美國針對來自中國的進(jìn)口采取特別保障措施,違反了GATT1994第1(1)條；其七,指控美國針

9、對來自中國的進(jìn)口采取特別保障措施,違反了GATT1994第11(1)(b)條。在專家組駁回上述所有指控的情況下，中國于2011年5月24日通知WTO爭端解決機(jī)構(gòu),就本案中的相關(guān)問題,向上訴機(jī)構(gòu)上訴，從而開始了上訴程序。在上訴審理階段,中國的請求主要針對專家組對事實(shí)的認(rèn)定和對相關(guān)規(guī)則的解釋。中國認(rèn)為：專家組關(guān)于來自中國的進(jìn)口屬于“大量增加”和“快速增加”的認(rèn)定與事實(shí)不符；專家組關(guān)于來自中國的進(jìn)口構(gòu)成美國相關(guān)產(chǎn)業(yè)損害的“重要原因”的認(rèn)定與事實(shí)不符；專家組關(guān)于因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的解釋與中國加入議定書不一致；專家組關(guān)于特別保障措施程度和期限的解釋與中國加入議定書不一致等等。WTO專家組和上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)定，中國輸

10、美輪胎絕對數(shù)量的增加是客觀的，是對美國輪胎業(yè)產(chǎn)生市場干擾的原因之一；雖然不能證明輸美輪胎數(shù)量增加是導(dǎo)致市場干擾的唯一原因，但只要是其中的原因之一，就可以認(rèn)定存在因果關(guān)系；既然入世議定書規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)質(zhì)性產(chǎn)業(yè)損害material injury，同時(shí)沒有對因果關(guān)系做進(jìn)一步的要求，只要進(jìn)口數(shù)量增加是產(chǎn)業(yè)損害的原因之一，就可以認(rèn)定美國的特保措施沒有違反入世議定書。就這樣，中國敗訴了。四、問題1.中國敗訴之原因是什么？ 2.如何看待這一案例？五、案例分析1. 敗訴之原因：特保案不依據(jù)“特保協(xié)定”裁決此案雖然是一個(gè)特保案件，但雙方爭執(zhí)的焦點(diǎn)不是WTO特保措施協(xié)定，而是中國入世議定書第十六條第1款

11、和第4款。入世議定書是中國加入世貿(mào)組織一攬子條約的組成部分，與其他條約有同樣的約束力，并對中國設(shè)置了比特保措施協(xié)定更苛刻的條款。根據(jù)兩個(gè)協(xié)定的相關(guān)規(guī)定，入世議定書要求的標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)質(zhì)性損害material injury，而特保措施協(xié)定要求的標(biāo)準(zhǔn)是嚴(yán)重?fù)p害serious injury，比入世議定書的標(biāo)準(zhǔn)要高。同時(shí)，按照入世議定書，只要源自中國的產(chǎn)品數(shù)量增加是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)損害的主要原因a significant cause，即可采取特保措施，而特保措施協(xié)定要求按照WTO救濟(jì)措施的通用因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)去考量進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加與嚴(yán)重?fù)p害之間的因果關(guān)系，比前者更嚴(yán)格。訴訟中，中

12、國堅(jiān)持認(rèn)為雖然輸美輪胎的總量有上升趨勢，但增加的幅度在逐年下降；美國輪胎業(yè)把發(fā)展的重心轉(zhuǎn)向高質(zhì)量的輪胎，而中國輸美輪胎是中等質(zhì)量和低等質(zhì)量的輪胎，不僅沒有對美國生產(chǎn)高質(zhì)量輪胎的產(chǎn)業(yè)造成損害，還彌補(bǔ)了美國中等質(zhì)量和低質(zhì)量輪胎產(chǎn)業(yè)的不足。如果美國要采取特保措施，須證明中國輸美輪胎數(shù)量增加是導(dǎo)致美國輪胎業(yè)損害的根本性的、最重要的原因。而美國稱，中國輸美輪胎的絕對數(shù)量是不斷增加的，美國輪胎業(yè)在20072008年前后的大量關(guān)閉是存在的，美國輪胎業(yè)工人的大量失業(yè)也是客觀的，中國輸美輪胎的增加與美國輪胎業(yè)的實(shí)質(zhì)性損害material injury之間的因果關(guān)系是存在的，對中國輪胎采取特保措施符合中

13、國入世議定書的規(guī)定?？陀^地講，如果按照特保措施協(xié)定，美國采取特保措施的條件不具備，但是如果按照入世議定書的標(biāo)準(zhǔn)，美國的做法“擦邊”，因?yàn)槿胧雷h定書規(guī)定的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)較低，對證明因果關(guān)系的要求也不很明確。 2.對這一案例的看法總的來看，這是一起典型的WTO爭端解決案例，走完了爭端解決的整個(gè)程序，即爭議、磋商、專家小組審議、爭端解決機(jī)構(gòu)裁決。但它又是一起非典型的保障措施案，走的是保障措施案，裁決規(guī)則主要用的是中國入世議定書的相關(guān)條款。對于一起案例的勝或敗，不該加上過多的感情或情緒，抱怨美國的非善意利用規(guī)則或責(zé)怪入世談判小組的無能或政府、企業(yè)的不夠作為等，都沒有什么實(shí)質(zhì)意義。而應(yīng)該以一種平常心態(tài)看待這一

14、案例。對于中國負(fù)面影響顯著：按照美國政府發(fā)布的消息，今后三年對從中國進(jìn)口的輪胎將實(shí)施懲罰性關(guān)稅，即在4%的原有關(guān)稅基礎(chǔ)上，分別加征35%、30%和25%的附加關(guān)稅。 “中國生產(chǎn)的輪胎中有40%出口，而其中三分之一出口美國。最高征收高達(dá)35%的關(guān)稅，這意味著第一年中國的輪胎產(chǎn)品將不能出口到美國了。據(jù)初步測算，這將影響到10萬左右工人的就業(yè)，損失約10億美元出口額。”雖敗不恥：在整個(gè)糾紛解決過程中，中國不失時(shí)機(jī)地運(yùn)用了WTO規(guī)則所提供的所有平臺(tái)，充分進(jìn)行了有理、有利、有節(jié)的抗?fàn)?無論是程序還是實(shí)體，均無可挑剔。歷經(jīng)兩年多的中美輪胎特保案歷經(jīng)起起伏伏，終于在2011年9月5日走完了WTO爭端解決程序

15、。WTO上訴機(jī)構(gòu)最終駁回了中國的上訴。這樣一個(gè)結(jié)論多少讓人感到遺憾，但中國政府在這個(gè)糾紛解決過程中的理性應(yīng)對，不無可圈可點(diǎn)之處，現(xiàn)在關(guān)鍵的是如何應(yīng)對由此引發(fā)的后續(xù)問題。后續(xù)問題及相關(guān)啟發(fā)：做好后續(xù)工作：提高產(chǎn)品技術(shù)含量，開拓多元化國際市場，適當(dāng)控制出口地區(qū)數(shù)量。其他行業(yè)引起關(guān)注，注意借鑒。 對于美國“嫻熟運(yùn)用規(guī)則，取得最終勝利”：雖然整個(gè)案例走的是保障措施條例，規(guī)則主要用的是中國入世議定書的相關(guān)條款，因?yàn)槿胧雷h定書嚴(yán)重?fù)p害的標(biāo)準(zhǔn)比特保措施協(xié)定要求的標(biāo)準(zhǔn)要低，選擇入世議定書更容易判定中國輪胎輸美造成美國損害。國內(nèi)媒體認(rèn)為美國是在非善意利用中國加入WTO時(shí)所作的承諾，我們覺得那是人家巧妙利用?！皻?/p>

16、敵一千，自損八百”：與此相關(guān)的分銷和零售業(yè)也會(huì)有所損失，而且根據(jù)市場發(fā)展這種損失可能會(huì)成為一些企業(yè)的巨大損失，大多數(shù)經(jīng)銷商已經(jīng)聯(lián)合起來正在反對此項(xiàng)決策，美國輪胎產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)已出來強(qiáng)烈反對此項(xiàng)決策，同時(shí)一些大型的輪胎分銷商和零售商自發(fā)地出來反對此項(xiàng)決策?！蹦壳懊绹谌A有4家輪胎生產(chǎn)企業(yè)，所生產(chǎn)的產(chǎn)品占中國對美輪胎出口的三分之二，限制中國輪胎產(chǎn)品進(jìn)口將給這些美資企業(yè)帶來直接損失。    漫畫:奧巴馬背負(fù)國內(nèi)巨大壓力事實(shí)上，中美經(jīng)貿(mào)合作具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，美國封堵“中國制造”的結(jié)果只能是“殺敵一千，自損八百?！?政治之舉：奧巴馬上臺(tái)后曾在許多公開場合強(qiáng)調(diào)美國堅(jiān)決反對貿(mào)易保護(hù)主義，然而具

17、體到中國輸美輪胎特保案，卻最終自食其言。奧巴馬為何言行不一呢？分析人士認(rèn)為，首先， 這次特保案起訴方是美國鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)，勞工團(tuán)體一直是奧巴馬的鐵桿支持者。美國失業(yè)率的攀升對奧巴馬形成的壓力越來越大。因此，奧巴馬不愿因堅(jiān)持自由貿(mào)易而開罪勞工團(tuán)體。其次，隨著美國貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，“中國制造”正成為主要靶子。一些政客在其中不斷搬弄是非以撈取政治好處，而在醫(yī)療改革等重大問題上，奧巴馬需要這些政客的支持。 對于全球經(jīng)濟(jì)助長貿(mào)易保護(hù)：這對正在恢復(fù)中的全球經(jīng)濟(jì)來說，無疑是個(gè)壞消息。如今，就連美國媒體都意識(shí)到問題的嚴(yán)重性。奧巴馬此前曾表示強(qiáng)烈反對貿(mào)易保護(hù)主義，希望在即將舉行的二十國集團(tuán)匹茲堡峰會(huì)上表達(dá)支持自

18、由貿(mào)易的立場，但其他國家很可能會(huì)以中美輪胎特保案的裁決，作為美是否真正支持自由貿(mào)易立場的一個(gè)檢驗(yàn)。不僅如此，一些國家可能還會(huì)效仿美國的做法，從而將這種負(fù)面影響擴(kuò)大化。 影響全球經(jīng)濟(jì)：美國的貿(mào)易保護(hù)主義還會(huì)影響到美國企業(yè)進(jìn)軍其他國家。在美國政府積極救市的同時(shí)，中國、俄羅斯、法國、日本等國都在積極投入巨資刺激經(jīng)濟(jì)，也相應(yīng)地產(chǎn)生許多經(jīng)濟(jì)時(shí)機(jī)，對此，美國公司也是虎視眈眈。但如果美國對中國如此一意孤行的話，其所可能喪失的時(shí)機(jī)將是驚人的，而這對恢復(fù)中的美國經(jīng)濟(jì)將非常不利。 六、附錄1.中華人民共和國入世議定書相關(guān)條款第十六條 特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制1.如果源自中國的產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量大量增加，以至于對進(jìn)口國的同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品造成市場干擾或干擾威脅，受到影響的成員國可以要求與中國磋商，尋找雙方滿意的解決方式，包括進(jìn)口國是否可以按照特保措施協(xié)定采取特保措施。這些磋商應(yīng)該及時(shí)通知WTO特保措施委員會(huì)。4.市場干擾應(yīng)該被理解為，某種產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量快速增加不管是絕對進(jìn)口數(shù)量，還是相對進(jìn)口數(shù)量，以至于成為對進(jìn)口國生產(chǎn)的同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的市場造成實(shí)質(zhì)性損害material injury或?qū)嵸|(zhì)性損害威