集團(tuán)公司重大投資項(xiàng)目評(píng)審辦法

1、集 團(tuán) 公司 重 大投 資項(xiàng) 目 評(píng)審辦 法第一 章 總則第一 條 為 加 強(qiáng) * 集 團(tuán) 公司（以下簡(jiǎn) 稱 “集 團(tuán) 公 司 ”）投 資 管理工作，提高投 資 決策 的科學(xué) 性 和有效性，規(guī) 范 集 團(tuán) 公司各投 資主體的投資 行 為 ， 依據(jù)有關(guān)法律 法 規(guī) 、集 團(tuán) 公 司章程以及集團(tuán) 公司投 資 管理 辦 法 ，制 訂 本 辦 法。第二 章 評(píng)審 單 位 、 職 能 、 評(píng) 審 范 圍 及 方 式第二 條 評(píng)審 主體項(xiàng) 目 評(píng)審 主體 為 集 團(tuán) 公司 資 本 運(yùn) 營總 部， 投 資項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主體將申 請(qǐng)報(bào) 送至 資 本運(yùn) 營總 部后 ， 由 資 本運(yùn) 營 總 部 組織 專 人成

2、立 項(xiàng)目 評(píng)審組對(duì)擬投 資項(xiàng) 目 進(jìn) 行 評(píng) 審 。第三 條 投 資項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主體本 辦 法所稱投資 項(xiàng) 目 申 請(qǐng) 主體 包 括 ：（一）集 團(tuán) 公司 總 部；（二）集 團(tuán) 公司所屬全 資 及 控股子公 司 、 共同控制公司。第四 條 評(píng)審職 能評(píng)審 主體 對(duì) 申 請(qǐng) 的投 資項(xiàng) 目在 資 料的 完整性、 行 業(yè) 和市 場(chǎng) 狀況、投 資 方案 的 可行性 、投 資 項(xiàng) 目可 能存在 的 風(fēng)險(xiǎn) 、退出方 式 等方面 進(jìn) 行全方 位、 多角度的論 證 分析 ，保 證 項(xiàng) 目符合集團(tuán) 公 司 的投 資 制度、投 資 原 則 和 要求， 確 保投 資 收益 并 控制投 資風(fēng)險(xiǎn) 。第五 條 評(píng)審

3、范 圍本 辦 法所稱重大 投 資 項(xiàng) 目，是 指 滿 足下列條件 之一 的以 資 金 、資產(chǎn) 、股 權(quán) 等方 式 進(jìn) 行 的投 資 ， 包括固定資產(chǎn) 投 資 、 股 權(quán) 投 資 及其他投 資 。（一）投 資總額 達(dá)到 投 資單 位最近 經(jīng) 審 計(jì) 的 凈資產(chǎn) 的 10%以上；（二） 經(jīng) 集 團(tuán) 公司 經(jīng) 營 班子 列席會(huì) 認(rèn) 定 ， 該 投 資 具有 重 大意 義 。（三）投 資總額 超 過 人 民 幣 伍佰萬元 的 投 資 項(xiàng) 目 。第六 條 評(píng)審 方式評(píng)審 采取成立評(píng) 審組 、背 對(duì) 背 評(píng) 審 的方式。 項(xiàng) 目 評(píng)審 組 由 3名成 員組 成， 每 名成 員 需具 備 不 同的 專業(yè) 背

4、景。 項(xiàng) 目 評(píng)審組 成 員不能是申請(qǐng) 投 資 項(xiàng) 目 的相關(guān)人 員 ， 如承擔(dān) 該 投 資 項(xiàng) 目 的 項(xiàng) 目 組 成員 或者與 該 投 資 項(xiàng) 目 有直接利 益 關(guān)系 的人 員 。項(xiàng) 目 評(píng)審組選定 一名 成 員 作 為 組 長 ， 負(fù)責(zé)組 織 整個(gè) 評(píng) 審 工作 。評(píng)審報(bào) 告由各 組 員單獨(dú)出具評(píng) 審 意 見 并簽 字 確 認(rèn) 。評(píng)審組長將 各組員的 評(píng)審意 見 匯總后出具項(xiàng) 目 評(píng)審 組整體 意 見 。第七 條 評(píng)審 流程（1） 項(xiàng)目申請(qǐng)單位向項(xiàng)目 評(píng)審單位提出項(xiàng)目評(píng)審申請(qǐng)，提交申 請(qǐng) 表和相 關(guān) 材料 。相關(guān)材 料 包括但不限于 項(xiàng) 目 建 議書 。（2） 項(xiàng)目評(píng)審單位對(duì)送審 的 資

5、料進(jìn)行簽收和登記確認(rèn)。（3） 項(xiàng)目評(píng)審單位根據(jù)本制度的規(guī)定對(duì)提交的申請(qǐng)表和相關(guān) 資 料 進(jìn) 行 審 核， 在 3 個(gè)工作日內(nèi)作 出是 否予以受 理 的決 定并 書面告知投資項(xiàng) 目 申 請(qǐng) 主 體。 對(duì) 不 具 備評(píng)審 條 件 的申 請(qǐng) ， 項(xiàng) 目 評(píng)審單 位告知 項(xiàng) 目 申 請(qǐng) 主 體原因并 要 求其 補(bǔ)報(bào) （ 齊 ） 資 料后重新申請(qǐng) 。（4） 對(duì) 于已受理的評(píng) 審 申 請(qǐng) ， 項(xiàng) 目 評(píng)審單 位 組織 人 員 成 立 項(xiàng)目 評(píng)審組 ， 對(duì)項(xiàng) 目 進(jìn) 行 評(píng)審 。 在 評(píng)審過 程中， 如 發(fā)現(xiàn) 報(bào) 送 資 料 有 缺 陷， 應(yīng) 及 時(shí) 與 項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主體 溝 通，并作好記 錄 。（5）

6、項(xiàng) 目 評(píng)審組評(píng)審 項(xiàng) 目 的完成 時(shí) 間 為 ： 投 資 金 額 在 2000 萬元以下的項(xiàng) 目 為評(píng) 審 機(jī)構(gòu)正 式 受理 評(píng)審項(xiàng) 目 后 5 個(gè)工作日；投資金 額 在 2000 萬元以上的項(xiàng) 目 為 評(píng)審 機(jī)構(gòu) 正 式受 理 評(píng)審 項(xiàng) 目 后 10個(gè)工作日。對(duì) 于特殊 的 急 辦項(xiàng) 目可 優(yōu) 先 安排，并根據(jù)緊 急 程度適當(dāng) 縮 短 評(píng) 審時(shí) 間 。（6） 項(xiàng) 目 評(píng)審組 在 完 成 項(xiàng) 目 評(píng)審時(shí) 出 具正 式的 項(xiàng) 目 評(píng)審報(bào) 告， 并由 評(píng)審 組 成 員簽 字確 認(rèn) 。 項(xiàng) 目 評(píng)審組 將 評(píng) 審報(bào) 告提交 給 項(xiàng) 目 評(píng) 審 主體， 由 項(xiàng) 目 評(píng) 審 主體 蓋 章確 認(rèn) 后 統(tǒng)

7、 一 提 交 給 集 團(tuán) 公 司 領(lǐng) 導(dǎo) 和 項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主 體， 并 對(duì)評(píng)審 的 所有 相關(guān) 資 料 統(tǒng) 一 編 號(hào)，并 備 案 歸 檔。（七）集 團(tuán) 公司 領(lǐng)導(dǎo) 以 投 資 項(xiàng) 目 評(píng)審 報(bào) 告作 為 重要 參 考依據(jù)， 通 過 集體商 議 做 出是 否投 資該 評(píng) 審項(xiàng) 目 的決 定 。并出具正式的 會(huì)議紀(jì) 要。項(xiàng) 目 評(píng) 審 流程 圖第三 章 項(xiàng) 目 評(píng) 審 資 料 及 受 理 要求第八 條 投 資項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主體 需向 評(píng) 審 主體提交投資 項(xiàng) 目 評(píng) 審申 請(qǐng) 表、投 資 項(xiàng) 目建 議 書 以及 其 它與 擬 投 資項(xiàng) 目 相關(guān) 的 資 料， 并 保 證資 料的真 實(shí) 性。 如

8、 資 料不 符 合要 求， 投 資項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主體 需 根 據(jù) 評(píng)審項(xiàng) 目不 受 理通 知 要求及 時(shí)補(bǔ) 交 資 料。 在 評(píng)審 過 程中， 投資項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主 體 有 義 務(wù) 配合投 資 項(xiàng) 目 評(píng)審組 的 工作，回答與項(xiàng) 目相關(guān)的 問題 。（ 項(xiàng) 目申 請(qǐng) 表參 見 附 件一）第九 條 投 資項(xiàng) 目建 議 書 需 要 對(duì)擬 投 資項(xiàng) 目的具體情 況做 詳細(xì) 描述，使 評(píng) 審 組對(duì)項(xiàng) 目情況 有 一個(gè)全面的了解， 從而 對(duì)項(xiàng) 目 的可行性做出客觀 、 準(zhǔn)確的判斷，并為 下一步可行 性研 究打下 基 礎(chǔ) 。投 資項(xiàng) 目建 議 書 包括 但不限于 以 下內(nèi) 容：（1） 項(xiàng)目投資的必要性和可行

9、性；（二）合作方及項(xiàng) 目 的 基本 情況 ；（3） 項(xiàng)目所處的行業(yè)和市場(chǎng)情況；（四）投 資 方式和金額 、 股 權(quán)結(jié) 構(gòu)、 組 建方式；（5） 項(xiàng) 目的定位、建 設(shè) 周期 、 發(fā) 展 規(guī) 劃 ；（6） 資 金籌措及回收 計(jì) 劃 ，運(yùn) 營 成 本 估算；（7） 風(fēng)險(xiǎn) 控制、退 出 方式 。（ 項(xiàng) 目建 議書 參 見 附件 五）第四 章 檔案 管 理項(xiàng) 目 評(píng)審 機(jī)構(gòu) 將 評(píng)審 過 程中包 括 項(xiàng) 目 評(píng)審 申 請(qǐng) 、受理通知、評(píng)審報(bào) 告在內(nèi) 的 所有 資 料 備 案 ， 并按 項(xiàng) 目分 類 ， 統(tǒng) 一 編 號(hào) 歸 檔。項(xiàng)目評(píng)審申請(qǐng)表項(xiàng)目投資主體申請(qǐng)時(shí)間項(xiàng)目名稱項(xiàng)目類型投資金額項(xiàng)目組成員（首 位

10、為 項(xiàng) 目 組 長 ）聯(lián)系人聯(lián)系方式項(xiàng) 目 概 述 ： （包括項(xiàng) 目 情 況、合作 方、 投 資 方 式 和 規(guī) 模、建設(shè) 周 期 、投 資 收益 等 ）投 資項(xiàng) 目主體 負(fù) 責(zé) 人 意 見 ：簽 字）（公章）年 月日項(xiàng)目申請(qǐng)單位資料簽收單現(xiàn) 收到（投 資項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主體）提交的有關(guān)（ 項(xiàng) 目名稱）的申請(qǐng) 表及相關(guān)申請(qǐng)資 料。資 料清 單 如下：提交 人 ：時(shí)間 ：簽收人：時(shí)間 ：附件 三 ：評(píng)審項(xiàng)目受理通知經(jīng)過對(duì)提交的有關(guān)項(xiàng) 目 評(píng)審 申 請(qǐng) 表和相關(guān) 資 料的初步 審 核， 認(rèn)為 已提交的 資 料 符 合 評(píng)審項(xiàng) 目受理要求， 現(xiàn) 正式接受 對(duì)該 投 資項(xiàng) 目的 評(píng)審 。并于個(gè)工作日內(nèi)完

11、成評(píng)審 工作。投 資項(xiàng) 目 評(píng)審單 位：年月日四：評(píng)審項(xiàng)目不受理通知經(jīng)過對(duì)提交的有關(guān)項(xiàng) 目 評(píng)審 申 請(qǐng) 表和相關(guān) 資 料的初步 審 核， 認(rèn)為 已提交的 資 料 不 符合 評(píng)審項(xiàng) 目 受理要求，原因如下：請(qǐng) 投 資項(xiàng) 目申 請(qǐng) 主 體 補(bǔ) 充完善相關(guān)資 料后重新提交評(píng)審 申 請(qǐng)投 資項(xiàng) 目 評(píng)審單 位：年月日評(píng)審項(xiàng) 目 備 案登 記 表項(xiàng)目編號(hào)項(xiàng) 目名稱申 請(qǐng) 主體受理 時(shí)間完成 時(shí)間評(píng)審組長評(píng)審組員評(píng)審結(jié)論注： 評(píng)審結(jié)論 分 為 優(yōu) 先 選擇 、 可 選擇 和 慎 重 選擇 三 類 。六：項(xiàng)目建議書項(xiàng) 目 投 資 主 體 ：時(shí)間 ：項(xiàng)目名稱投資方式投資金額項(xiàng) 目 的 基 本 情 況：項(xiàng)目合

12、作方介紹：項(xiàng) 目 的 可 行 性 和必 要 性 ：項(xiàng)目所處的行業(yè)和市場(chǎng)情況：投 資 方 式 、 投 資 金 額 和期限 、 股 權(quán) 結(jié) 構(gòu) 、 組 建方 式：項(xiàng) 目 的 定 位 、 建 設(shè) 周期 、 發(fā) 展 規(guī) 劃：資 金 籌 措 及 回 收 計(jì) 劃 ， 運(yùn) 營 成 本 估算 ： 風(fēng)險(xiǎn) 控 制 、 退出方式 ：附件六:項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目投資主體：上級(jí)單位：評(píng)審主體：評(píng)審日期：評(píng)審方式：一、 項(xiàng) 目 基本 情 況項(xiàng) 目名稱項(xiàng) 目投 資 主體項(xiàng)目類型預(yù)計(jì) 投 資 期限項(xiàng) 目材料及法定手 續(xù) 的完 備性二、 項(xiàng) 目 可行 性 評(píng) 審評(píng)審 者：立 項(xiàng) 依據(jù) 的 充 分 性資 方 案 設(shè) 置 的 合 理 性組 織 實(shí)