科創(chuàng)板上公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動

1、科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動（此公告涉及業(yè)務(wù)流程及操作，請按相關(guān)要求逐項編制公告，勿隨意刪改）適用情形：1.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，轉(zhuǎn)股期間每個季度結(jié)束后的2 個交易日內(nèi)， 無論是否出現(xiàn)轉(zhuǎn)股情況均需發(fā)布例行轉(zhuǎn)股結(jié)果公告，適用本業(yè)務(wù)操作指引。2.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額 10% 的，需發(fā)布轉(zhuǎn)股結(jié)果公告，適用本業(yè)務(wù)操作指引。證券代碼：轉(zhuǎn)債代碼：轉(zhuǎn)股代碼：證券簡稱：轉(zhuǎn)債簡稱：轉(zhuǎn)股簡稱：公告編號：XXXX 股份有限公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動公告本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對

2、其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。如有董事對臨時公告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性無法保證或存在異議的，公司應(yīng)當(dāng)在公告中作特別提示。重要內(nèi)容提示：轉(zhuǎn)股情況（說明可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的金額、因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量以及占可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的比例）未轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債情況（說明尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額以及占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的比例）一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況（一）可轉(zhuǎn)債獲中國證監(jiān)會注冊發(fā)行基本情況，包括注冊號、發(fā)行時間、發(fā)行數(shù)量、面值、發(fā)行總額、期限等。（二）可轉(zhuǎn)債在上海證券交易所掛牌上市的基本情況，包括核準(zhǔn)上市文號、上市日期、可轉(zhuǎn)債交易代碼、可轉(zhuǎn)債簡稱等。（三）公司應(yīng)說明公司可轉(zhuǎn)債開始轉(zhuǎn)股的日期、轉(zhuǎn)股價格

3、等。二、可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股情況（一）公司應(yīng)說明可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股情況，包括轉(zhuǎn)股期間、本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股金額、 本次因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量，累計因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量以及占公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的比例等。（二）說明未轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債的情況，包括尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債金額以及占可轉(zhuǎn)債發(fā)行總量的比例等。三、股本變動情況（如披露期間無轉(zhuǎn)股，應(yīng)予以明示）公司應(yīng)列表說明因可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股導(dǎo)致的股本變動情況單位：股變動前變動后（20XX年本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)XX月XX（20XX 年 XX股日）月XX日）股本總數(shù)四、聯(lián)系方式聯(lián)系人、咨詢電話等其他內(nèi)容。特此公告。XXXX 股份有限公司董事會年月日報備文件發(fā)行人證券登記查詢證明。注意事項（一）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股金額按可轉(zhuǎn)債的面值計算。（二）“因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量” 、“累計因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量”以及“累計因轉(zhuǎn)股形成的股份