帕累托最優(yōu)涵義

1、帕累托最優(yōu)涵義之辨一、帕累托生平及思想維弗雷多 ?帕累托( Vilfredo Federico Damaso Pareto)，意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家，生于 1848 年 7 月 15 日， 1867年 大學(xué)畢業(yè)，主修數(shù)學(xué)， 1869 年獲杜林理工大學(xué)博士。畢業(yè)后擔(dān) 任過(guò)鐵路公司的工程師和經(jīng)理， 1886 年擔(dān)任佛羅倫薩大學(xué)經(jīng)濟(jì) 學(xué)講師，1893年赴瑞士洛桑大學(xué)接替里昂？瓦爾拉斯(Le on Walras )擔(dān)任政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授， 1906年他辭職退休，同年出版 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講義( Manual of Political Economy )，使用 埃奇沃思序數(shù)效用分析 ，提出帕累托最優(yōu) ( Par

2、eto-Optimality ) 概念，影響了后來(lái)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。 晚年帕累 托拋棄早年信奉的自由主義， 開(kāi)始懷疑自由主義所強(qiáng)調(diào)的人類(lèi)理 性與人類(lèi)行為之間實(shí)際上有何關(guān)系， 進(jìn)而提出人類(lèi)“非邏輯”的 觀念與影響才是決定人類(lèi)行為的關(guān)鍵要素。 帕累托社會(huì)學(xué)思想的 非理性主義氣質(zhì)與意大利法西斯主義傳統(tǒng)相當(dāng)契合，在 1922 年 墨索里尼上臺(tái)執(zhí)政后， 帕累托出任國(guó)會(huì)議員， 視墨索里尼為自己 政治經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的政策執(zhí)行人， 1923年 8月19日病逝于日內(nèi)瓦。 1 ， 2 ， 3帕累托創(chuàng)立的“帕累托最優(yōu)”這一概念， 作為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和 社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域高頻使用的理論術(shù)語(yǔ)之一， 其內(nèi)涵是什么？本文認(rèn)

3、為，帕累托最優(yōu)包括兩個(gè)思想維度： 帕累托效率和社會(huì)福利公平。帕累托最優(yōu)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種理想狀態(tài)，這種理想狀態(tài)下， 經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利同時(shí)最大化。 而現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率并 不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 工業(yè)技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致分工和交換的擴(kuò)大， 與 此伴隨，社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)即社會(huì)治理機(jī)制總是存在帕累 托改進(jìn)的空間， 這已經(jīng)被近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史所證實(shí)。 下面從四 個(gè)方面，即帕累托效率，社會(huì)福利公平，帕累托改進(jìn)及相關(guān)的政 策涵義對(duì)帕累托最優(yōu)作初步的闡述。二 帕累托最優(yōu)（一） 帕累托效率嚴(yán)格意義上， 帕累托效率是帕累托最優(yōu)概念的子集。 因?yàn)榕?累托效率概念是評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中“看不見(jiàn)的手”運(yùn)行效率的標(biāo) 準(zhǔn)，

4、而帕累托最優(yōu)概念包含了效率與公平的思想。帕累托效率是指在生產(chǎn)技術(shù)和稟賦、 效用函數(shù)一定， 并在完 全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，資源分配在每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人中達(dá)到這樣一種狀 態(tài)：如果繼續(xù)貿(mào)易不可能讓所有人的效用增加或讓一部分人效用 增加，另外一部分人效用不變。帕累托效率包括三個(gè)方面：交換 最優(yōu)、生產(chǎn)最優(yōu)、交換和生產(chǎn)的最優(yōu)。 41、交換最優(yōu) 交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)條件：對(duì)于全體社會(huì)成員來(lái) 說(shuō)，每一對(duì)商品的邊際替代率都是相等的。 下面用埃奇沃思框圖 來(lái)分析（見(jiàn)圖1）,假定兩種產(chǎn)品分別為 X和Y,其既定數(shù)量為 X1和Y1。兩個(gè)消費(fèi)者分別為 A和Bo如果把所有無(wú)差異曲線的切點(diǎn)的軌跡連接起來(lái)構(gòu)成CC'，稱(chēng)為交易

5、的契約曲線。 通過(guò)切點(diǎn)的直線斜率， 便是雙方相應(yīng)的無(wú)差 異曲線的邊際替代率。2、生產(chǎn)最優(yōu)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)條件： 即任何兩種生產(chǎn)要素的 邊際技術(shù)替代率對(duì)所有生產(chǎn)者都相等。 假定經(jīng)濟(jì)社會(huì)由兩個(gè)生產(chǎn) 者A和B組成，他們使用兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)（L）和資本（K）， 生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y。如圖2：這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)契約曲線上所有的點(diǎn)都是兩條等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn)，所謂生產(chǎn)契約曲線 OxOy是指既定數(shù)量的生產(chǎn)資源、 技術(shù)下，投入不同要素組合的最大產(chǎn)量的軌跡。在這種狀態(tài)下， 生產(chǎn)要素的任何一種重新組合都會(huì)至少使一種產(chǎn)品的產(chǎn)量下降 時(shí)，這種狀態(tài)就是生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。3、產(chǎn)品混合最優(yōu) 經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)出產(chǎn)品的組合必須

6、符合消費(fèi)者的偏好， 此時(shí)消費(fèi)者 的任意兩種商品X和Y （如圖3所示）之間的邊際替代率（MRS 必須與任何生產(chǎn)者在這兩種商品之間的邊際轉(zhuǎn)換率（MRT生產(chǎn)可能性邊界的斜率）相同，即 MRSxy=MRTx且生產(chǎn)和交換同時(shí) 達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 5一言蔽之： 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的一般均衡的配置就是帕累托效 率的配置（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理）。 6 這說(shuō)明，帕累托效率是 評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)。（二）社會(huì)福利公平 是不是所有的帕累托效率的配置都是公平的？從倫理價(jià)值 尺度判斷，帕累托效率配置公平與否，有以下四種觀點(diǎn)：平均主 義公平觀（社會(huì)的所有成員得到相同數(shù)量的商品）；羅爾斯主義 公平觀（使境況最糟的人的效用最大化）

7、；功利主義公平觀（使 社會(huì)所有成員的總效用最大化）；市場(chǎng)公平觀（市場(chǎng)結(jié)果是最公 平的）。 7 從功利主義倫理尺度看，帕累托效率配置就是公平 的。但是帕累托效率顯然無(wú)法自動(dòng)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中收入公平分配 的問(wèn)題。以伯格森、 薩繆爾森為代表的社會(huì)福利函數(shù)學(xué)派認(rèn)為， 收入 分配會(huì)對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)生影響， 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)必須關(guān)注收入分配問(wèn) 題；帕累托最優(yōu)只是刻畫(huà)了經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題， 沒(méi)有闡釋收入公平問(wèn) 題；經(jīng)濟(jì)效率只是社會(huì)福利最大的必要條件，而不是充分條件， 收入公平才是社會(huì)福利最大化的充分條件； 只有同時(shí)解決效率和 公平的問(wèn)題，才能達(dá)到社會(huì)福利的唯一最優(yōu)狀態(tài)。 8 為此，社 會(huì)福利函數(shù)學(xué)派認(rèn)為， 政治投票與貨幣投

8、票具有相似特征， 提出 用政治投票的方式構(gòu)建社會(huì)福利函數(shù)。但是，阿羅悖論證明：無(wú) 法以投票的方式產(chǎn)生人人都能接受的唯一社會(huì)福利函數(shù)。 9阿羅悖論使福利經(jīng)濟(jì)學(xué)多年來(lái)的成果搖搖欲墜。 10 從亞當(dāng) ? 斯密開(kāi)始的“看不見(jiàn)的手”論述， 自愿互利的市場(chǎng)交易會(huì)自動(dòng)地 導(dǎo)向全社會(huì)資源配置的總體優(yōu)化。 阿羅悖論的出現(xiàn)， 使得西方經(jīng) 濟(jì)學(xué)的整個(gè)基礎(chǔ)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有現(xiàn)成結(jié)論都陷入深深的懷疑 之中。阿羅悖論告訴我們： 一個(gè)社會(huì)不可能有完全的每個(gè)個(gè)人的 自由 否則將導(dǎo)致獨(dú)裁；一個(gè)社會(huì)也不可能實(shí)現(xiàn)完全的自由 經(jīng)濟(jì) 否則將導(dǎo)致壟斷。換句話說(shuō)，市場(chǎng)效率最大化和社會(huì) 福利最大化二者不可兼得。 現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行離帕累托效率配

9、置 的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)格局有很大的距離， 社會(huì)福利分配格局也與社會(huì) 福利最大化相去甚遠(yuǎn)， 因此， 無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)效率配置還是收入分 配公平方面，都存在巨大的帕累托改進(jìn)的空間。 （三） 帕累托改進(jìn)帕累托改進(jìn)是指在既定的資源條件下， 通過(guò)改變現(xiàn)有的資源 配置，不減少一方的福利的同時(shí)能夠提高另一方的福利。 當(dāng)一個(gè) 經(jīng)濟(jì)體系存在資源閑置或市場(chǎng)失靈的情況下， 正如中國(guó)社會(huì)從計(jì) 劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣， 整體上看， 是一個(gè)帕 累托改進(jìn)過(guò)程。但是，這個(gè)過(guò)程出現(xiàn)的嚴(yán)重利益分化，一部分社 會(huì)成員的福利極大提高而另一部分社會(huì)成員的福利嚴(yán)重受損， 比 如中國(guó) 90 年代末期國(guó)企改制引發(fā)的工人下崗潮，就可能不

10、屬于 帕累托改進(jìn)。秦暉對(duì)此有過(guò)深入的討論。 11 ，12 ， 13任何一項(xiàng)改革措施， 如果沒(méi)有人受到損害反而人人的利益有 所增加，就會(huì)同心同德沒(méi)有多大阻力。比如改革開(kāi)放初期，大多 數(shù)改革措施是帕累托改進(jìn)， 例如，分田到戶， 搞聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。 而當(dāng)下中國(guó)改革進(jìn)入深水區(qū)，比如，對(duì)國(guó)有壟斷行業(yè)的改革，損 害到一些人的利益，所以阻力重重，進(jìn)展緩慢。四）政策涵義帕累托改進(jìn)通常是分階段、 分步驟連續(xù)進(jìn)行的一種資源優(yōu)化 配置過(guò)程，其間，社會(huì)成員的利益格局會(huì)發(fā)生變化，大體有三種 情形：利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利 益基礎(chǔ)上，獲得更多利益。利益損失分為兩種情形：一種是絕對(duì) 損失，即所謂既

11、得利益受到損失，只減不增；一種是相對(duì)損失， 既得利益不變甚至是有所增加， 但是與其他社會(huì)成員的相對(duì)差距 越來(lái)越大，失落感強(qiáng)烈，這正是當(dāng)代中國(guó)社會(huì)心理的狀態(tài)。這種 情況會(huì)威脅到社會(huì)穩(wěn)定。 因此，改革措施要遵循帕累托改進(jìn)原理， 全體社會(huì)成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利， 避免社會(huì)成員收入差 距過(guò)大，同時(shí)又能夠促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。三、帕累托最優(yōu) ：效率與公平的權(quán)衡 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)效率與公平的討論， 至今在理論上存在懸而未 決的難題。 14 公平和效率之間是否有一種替換： 即一個(gè)想實(shí)現(xiàn) 較公平的資源配置的社會(huì)是否必然以一種經(jīng)濟(jì)上無(wú)效率的方式 運(yùn)作？由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理告訴我們， 再分配并不必然與經(jīng)濟(jì) 效率沖突。 15 但是，政府進(jìn)行收入再分配是有代價(jià)的。因?yàn)椋?政府的收入來(lái)自稅收，稅收過(guò)高可能降低社會(huì)成員的工作積極 性，反過(guò)來(lái)影響產(chǎn)出，導(dǎo)致稅源枯竭。所以，在實(shí)踐上，公平與 效率的目標(biāo)之間存在某種權(quán)衡取舍。 特別是， 兩個(gè)目標(biāo)的維度存 在關(guān)聯(lián)卻難以量化比較，比如說(shuō)環(huán)境和 GDP這是兩個(gè)不同的維 度，不能相互折算，正如公平和效率是兩個(gè)維度，也是無(wú)法互相 折算的。從社會(huì)福利角度出發(fā)， 如果資源配置未達(dá)到帕累托最優(yōu)， 那 么，總有一些人能改善境況而沒(méi)有人會(huì)受損， 社會(huì)福利總量肯定 能上升。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是有若干個(gè)維度的目標(biāo)，如前所述的 GDF和環(huán)境，效率與公平，每個(gè)目標(biāo)