【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】期貨公司設(shè)立、合并、分立、停

1、個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用1 1 / / 2929【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】期貨公司設(shè)立、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、5%5%以上股權(quán)以及設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批一、 項(xiàng)目信息1 1項(xiàng)目名稱：期貨公司設(shè)立、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍、注冊 資本、5%5%以上股權(quán)以及設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃。2 2項(xiàng)目編碼：44014440143.3.子項(xiàng)名稱：無二、 設(shè)定依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第 627627 號）第十九條：期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)

2、督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有 5%5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍。前款第三項(xiàng)、第六項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2020 日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 2 2 個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭。期貨公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第

3、110110 號）第十七條：期貨公司變更股權(quán)有下列情 形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%100% ；（三）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%5%以上，且涉及境外股東的。個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用2 2 / / 2929除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 5%5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡。 彈貿(mào) 攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。期貨交易管理?xiàng)l例（國務(wù)院令

4、第 627627 號）第十七條：期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。謀養(yǎng)摶篋飆鐸懟類蔣薔。謀養(yǎng)摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)。三、 受理機(jī)構(gòu)期貨公司股權(quán)變更有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會辦公廳受理：變更控股股東、 第一大股東；單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%100%;單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%5%以上的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理。期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者

5、破產(chǎn)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，期貨公司通過子公司從事股票期權(quán)做 市業(yè)務(wù)的申請由中國證監(jiān)會辦公廳受理。期貨公司申請?jiān)黾印?減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格由期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理，除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外， 期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的申請由中國證監(jiān)會辦公廳受理。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹。特別說明現(xiàn)階段，暫不受理期貨公司設(shè)立審批。四、 審核機(jī)構(gòu)期貨公司股權(quán)變更有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：變更控股股東、第一大股東；單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%100%;單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%5%以上，且涉及境

6、外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%5%以上的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，設(shè) 立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，除增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格之外的期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍， 期貨公司通過子公司從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用3 3 / / 2929貨公司增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格由期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍。五、審批數(shù)量無數(shù)量限制六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)不收費(fèi)七、辦理時限期貨

7、交易管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第 627627 號）第十九條：前款第三項(xiàng)、第六項(xiàng)所列事 項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2020 日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2 2 個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈。八、申請條件1 1、期貨公司設(shè)立期貨交易管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第 627627 號）第十六條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中 華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：籟叢媽羥為贍債蟶練淨(jìng)?；[叢媽羥為贍債蟶練淨(jìng)櫧。（一）注冊資本最低限額為人民幣30003000 萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理

8、人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3 3 年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用4 4 / / 2929限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資， 貨幣出資比例不得低于 85%85%。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買。期貨公

9、司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第 110110 號）第六條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符 合期貨交易管理?xiàng)l例第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。 滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇。（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于1515 人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3 3 人。期貨公司股東應(yīng)符合：期貨公司監(jiān)督管理辦法 （證監(jiān)會令第 110110 號）第七條：持有 5%5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫。（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣30003000 萬元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%50%，或有負(fù)債低

10、于凈資產(chǎn)的50%50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報。（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（四）近 3 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）近 3 3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃 避股東義務(wù)等不誠信行為；（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情 形。期貨公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第 110110 號）第八條：持有期貨公司 5%5%以上股權(quán)的 個人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（

11、三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不 低于人民幣 3003000 0萬元。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。期貨公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第 110110 號）第九條：持有期貨公司 5%5%以上股權(quán)的 境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壇搏鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用5 5 / / 2929淚。壇搏鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；（二）近 3 3 年各項(xiàng)財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨

12、監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜。（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。期貨公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第 110110 號）第十條：期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 5%5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。2

13、2、期貨公司變更股權(quán)期貨交易管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第 627627 號）第十六條：申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合 中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3 3 年無重大違法違規(guī)記錄。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。期貨公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第 110110 號）第七條：持有 5%5%以上股權(quán)的股東為法 人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)。（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣30003000 萬元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%50%，不

14、存在對財務(wù)狀個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用6 6 / / 2929況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚。（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（四）近 3 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）近 3 3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情 形。期貨公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第 110110 號）第八條：持有期貨公司 5%5%以上股權(quán)的 個人股

15、東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不 低于人民幣 3003000 0萬元。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門。期貨公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第 110110 號）第九條：持有期貨公司 5%5%以上股權(quán)的 境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩。輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐。（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；（二）近3 3年各項(xiàng)財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的 要求；（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管

16、合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；堯側(cè)閆繭絳闕絢勵蜆贅。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝。（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒。識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂。期貨公司監(jiān)督管理辦法 （證監(jiān)會令第 110110 號）第十條：期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 5%5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。凍鈹鋨勞臘個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用7 7 / / 2929錯癇婦脛糴。凍

17、鈹鋨勞臘錯癇婦脛糴鈹。期貨公司監(jiān)督管理辦法 （證監(jiān)會令第 110110 號）第十八條：期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰。（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。3 3、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)中華人民共和國公司法第九章、第十章；中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法；期貨公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第 110110 號）第 3030 條、3232 條、3333 條。鯊腎

18、鑰詘漣鉀溈懼統(tǒng)庫。鯊腎鑰詘 漣鉀溈懼統(tǒng)庫搖。4 4、期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨公司監(jiān)督管理辦法 （證監(jiān)會令第 110110 號）第二十七條：期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥。（一）申請日前 6 6 個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（二）近 2 2 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險；（四）擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽 署監(jiān)管合作備忘錄；（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。5

19、5、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍詳見【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】期貨公司境內(nèi)及境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)許 可。6 6、期貨公司通過子公司從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)個人資料整理，僅供個人學(xué)習(xí)使用8 8 / / 2929股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法 第七條：證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。閿擻輳嬪諫遷擇植秘騖。閿擻輳嬪諫遷擇植秘騖輛。證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu)）依法從事前款規(guī)定的股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈濾頷澩。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈濾頷澩紛。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引第十六條：符合下列條件的期貨公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，其子公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)：（一）凈資本不低于人民幣 5 5 億元；（二）子公司具有完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度