股指期貨開(kāi)戶(hù)流程(擬)

1、華海期貨有限公司股指期貨開(kāi)戶(hù)流程一、驗(yàn)證客戶(hù)身份不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。1、實(shí)名制驗(yàn)證：個(gè)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員登錄全國(guó)公民身份證號(hào)碼查詢(xún)服務(wù)中心（2、客戶(hù)異常交易行為驗(yàn)證：開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員通過(guò)交易客服部建立的客戶(hù)異常交易行為“黑名單”數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢(xún)客戶(hù)是否因異常交易受過(guò)各交易所處罰。3、信用風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)證：由合規(guī)部通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，協(xié)助查詢(xún)投資者的誠(chéng)信信息；4、市場(chǎng)禁入者驗(yàn)證：由合規(guī)部通過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)平臺(tái)查詢(xún)投資者是否為市場(chǎng)禁入者；5、交易風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)證：由風(fēng)控部查詢(xún)公司客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)歷并

2、提供公司客戶(hù)風(fēng)控和不良交易信用記錄證明：二、投資者教育開(kāi)戶(hù)管理員對(duì)客戶(hù)進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，包括對(duì)股指基礎(chǔ)知識(shí)的介紹、股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)揭示、股指期貨適當(dāng)性制度的要求等，如現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)后客戶(hù)考慮自身情況有意向參與股指期貨交易，開(kāi)戶(hù)管理員向客戶(hù)說(shuō)明需要提供的開(kāi)戶(hù)證明材料，如客戶(hù)希望參加后續(xù)培訓(xùn)，開(kāi)戶(hù)管理員可記錄客戶(hù)聯(lián)系方式，屆時(shí)通知客戶(hù)參加公司統(tǒng)一組織的股指期貨的培訓(xùn)講座。三、 審核客戶(hù)開(kāi)戶(hù)材料（一）自然人客戶(hù)：1、自然人投資者須提供中華人民共和國(guó)居民身份證的原件及復(fù)印件2、如有被授權(quán)人須提供指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人以及結(jié)算單確認(rèn)人的身份證原件及復(fù)印件；3、開(kāi)戶(hù)人在工、農(nóng)、中、建、交等限定商

3、業(yè)銀行中選擇一家或多家開(kāi)立的作為存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)的個(gè)人銀行卡。4、 交易經(jīng)歷記錄（1）仿真交易經(jīng)歷：投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。（2）商品期貨交易經(jīng)歷：提供以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄，需客戶(hù)本人簽字確認(rèn)。（3）公司客戶(hù)的商品期貨交易經(jīng)歷證明由結(jié)算部提供，未能提供商品期貨交易經(jīng)歷的客戶(hù)，其仿真交易經(jīng)歷證明由交易客服部在中國(guó)金融期貨交易所仿真會(huì)服查詢(xún)并打印，并根據(jù)查詢(xún)結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)

4、歷進(jìn)行認(rèn)定。上述兩類(lèi)證明文件二選一。5、學(xué)歷證明投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為最高畢業(yè)證書(shū)或者最高學(xué)位證書(shū)等證明文件及復(fù)印件。6、投資經(jīng)歷記錄（1）商品期貨交易記錄：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明，需客戶(hù)本人簽字確認(rèn)。（2）證券交易記錄：投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，需客戶(hù)本人簽字確認(rèn)。（3）公司客戶(hù)的商品期貨投資經(jīng)歷證明由結(jié)算部提供，其他公司客戶(hù)商品期貨投資經(jīng)歷證明由相關(guān)期貨公司提供并加蓋其結(jié)算專(zhuān)用章。投資者同時(shí)提供上述兩類(lèi)證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，

5、取其最高得分作為投資者投資經(jīng)歷評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。7、財(cái)務(wù)證明投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。投資者同時(shí)提供上述兩類(lèi)證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。（1） 收入證明投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門(mén)出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。投資者提供的

6、其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門(mén)或者勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件。投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。上述證明文件任選其一。（2） 金融類(lèi)資產(chǎn)投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專(zhuān)用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專(zhuān)用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行

7、業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。上述證明文件任選其一。8、誠(chéng)信證明投資者提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告（個(gè)人社會(huì)版）作為誠(chéng)信記錄的證明。（二）法人客戶(hù)：1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋公章）；2、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件（加蓋公章）；3、企業(yè)稅務(wù)登記證（國(guó)稅）副本原件及復(fù)印件（加蓋公章）；4、企業(yè)銀行開(kāi)戶(hù)許可證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；5、法人的身份證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；6、如有被授權(quán)人須提供開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人以及結(jié)算單確

8、認(rèn)人的的身份證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；7、法人在工、農(nóng)、中、建、交等限定商業(yè)銀行中選擇一家或多家開(kāi)立的作為存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)。8、交易經(jīng)歷記錄（1）仿真交易經(jīng)歷：投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。（2）商品期貨交易經(jīng)歷：提供以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄，需客戶(hù)本人簽字確認(rèn)。（3）公司客戶(hù)的商品期貨交易經(jīng)歷證明由結(jié)算部提供，未能提供商品期貨交易經(jīng)歷的客戶(hù)，其仿真交易經(jīng)歷證明由交易客服部在中國(guó)金融期

9、貨交易所仿真會(huì)服查詢(xún)并打印，并根據(jù)查詢(xún)結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。上述兩類(lèi)證明文件二選一。9、一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。10、一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。 11、特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件并簽署特殊法人機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)紀(jì)合同。四、簽署期貨

10、經(jīng)紀(jì)合同客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同及合同附件（新開(kāi)戶(hù)）、股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示（附一）、股指期貨手續(xù)費(fèi)補(bǔ)充協(xié)議（附三）、股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表的本人承諾及機(jī)構(gòu)客戶(hù)股指期貨開(kāi)戶(hù)承諾的本公司承諾（附二）。五、股指期貨知識(shí)測(cè)試（1）自然人自然人開(kāi)立股指期貨賬戶(hù)必須參加股指期貨知識(shí)測(cè)試，自然人如有委托代理人，則委托代理人也必須參加測(cè)試，不得由他人代替。（2）一般法人一般法人開(kāi)立股指期貨賬戶(hù)，法人、開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達(dá)人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人都必須參加測(cè)試，不得由他人代替。（3）測(cè)試要求投資者測(cè)試答卷時(shí)間不得超過(guò)30分鐘，測(cè)試成績(jī)得分低于80分的投資者不得申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，對(duì)于未能

11、通過(guò)測(cè)試的投資者，公司可以在對(duì)其培訓(xùn)后繼續(xù)安排測(cè)試；投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間距向中金所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月。（4）測(cè)試人員期貨公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員；測(cè)試完成后，開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷評(píng)分，并在試卷上方注明測(cè)試開(kāi)始和結(jié)束的時(shí)間。開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者必須在試卷上簽字并注明日期。（5）測(cè)試試卷測(cè)試試卷由公司交易客服部統(tǒng)一在中金所會(huì)員系統(tǒng)中獲取后上傳至“華海期貨-工作群”，由各營(yíng)業(yè)部自行下載，并定期更換。如當(dāng)天有多個(gè)客戶(hù)測(cè)試，需A卷、B卷輪換使用。（6）留存歸檔測(cè)試完成后，測(cè)試試卷要嚴(yán)格按照合同保管管理規(guī)定的要求進(jìn)行保管，通過(guò)測(cè)試并開(kāi)立股指賬戶(hù)的測(cè)試卷要與合同一

12、起保管，未能通過(guò)的要單獨(dú)保管。六、影像采集(一)自然人投資者需要采集的影像資料： 1、客戶(hù)頭部正面照2、客戶(hù)身份證正反面掃描件3、客戶(hù)銀行卡正面掃描件4、客戶(hù)知識(shí)測(cè)試時(shí)留痕照片5、帶有公司背板的客戶(hù)臨柜開(kāi)戶(hù)照片（二）法人投資者需要采集的影像資料：1、法定代表人、開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人頭部正面照；2、法定代表人、開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證正反面掃描件；3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件；4、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件；5、稅務(wù)登記證（國(guó)稅）副本掃描件；6、開(kāi)戶(hù)許可證掃描件；7、客戶(hù)知識(shí)測(cè)試時(shí)留痕照片8、帶有公司背板的客戶(hù)臨柜開(kāi)戶(hù)照片七、綜合評(píng)估（1

13、）開(kāi)戶(hù)管理員應(yīng)嚴(yán)格按照證明材料要求審核客戶(hù)提供材料的真實(shí)性、有效性和完整性；（2）應(yīng)嚴(yán)格按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶(hù)綜合情況進(jìn)行評(píng)分；（3）對(duì)于無(wú)法提供相應(yīng)項(xiàng)目證明材料者，或綜合評(píng)估得分低于70分者，應(yīng)不予受理開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。（4）營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員將評(píng)估資料上傳交易客服部。說(shuō)明：自然人投資者股指開(kāi)戶(hù)需進(jìn)行綜合評(píng)估，機(jī)構(gòu)客戶(hù)股指開(kāi)戶(hù)無(wú)需進(jìn)行綜合評(píng)估，只需簽署機(jī)構(gòu)客戶(hù)股指期貨開(kāi)戶(hù)承諾即可。八、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理審核營(yíng)業(yè)部經(jīng)理審核客戶(hù)的股指開(kāi)戶(hù)資料，對(duì)客戶(hù)提供的開(kāi)戶(hù)資料的有效性、完整性、正確性進(jìn)行審核。九、上傳開(kāi)戶(hù)資料 營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員填寫(xiě)合規(guī)審查表、開(kāi)戶(hù)確認(rèn)通知單（附四），與客戶(hù)的股指開(kāi)戶(hù)資料一并掃描上傳到交易客服部。十、復(fù)

14、核開(kāi)戶(hù)資料 交易客服部開(kāi)戶(hù)管理員對(duì)客戶(hù)提供的開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，對(duì)自然人客戶(hù)進(jìn)行評(píng)估，低于公司標(biāo)準(zhǔn)的手續(xù)費(fèi)進(jìn)行審批，流轉(zhuǎn)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)通知單，完成開(kāi)戶(hù)流程。十一、驗(yàn)證客戶(hù)可用資金投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元，由公司結(jié)算管理部核對(duì)并打印前一交易日客戶(hù)結(jié)算單作為證明。十二、申請(qǐng)中金所交易編碼由交易客服部開(kāi)戶(hù)管理員將客戶(hù)資料傳送至保證金監(jiān)控中心申請(qǐng)交易編碼。十二、手續(xù)費(fèi)錄入期貨賬戶(hù)開(kāi)立后，開(kāi)戶(hù)管理員流轉(zhuǎn)股指期貨開(kāi)戶(hù)確認(rèn)通知單，由結(jié)算部門(mén)進(jìn)行客戶(hù)手續(xù)費(fèi)錄入設(shè)置。十三、通知客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)成功后，交易客服部開(kāi)戶(hù)管理員通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員通知客戶(hù)并做好客戶(hù)回訪(fǎng)，要提示客戶(hù)

15、次日方可交易，并不能違反中金所有關(guān)最大開(kāi)倉(cāng)限制等規(guī)定。十四、資料規(guī)檔總部及營(yíng)業(yè)部合同管理員將客戶(hù)的股指開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行整理、傳遞、歸檔。附一：股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示 二：股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表機(jī)構(gòu)客戶(hù)股指期貨開(kāi)戶(hù)承諾三、股指期貨手續(xù)費(fèi)補(bǔ)充協(xié)議四、合規(guī)審查表股指期貨開(kāi)戶(hù)確認(rèn)通知單附一：股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)莫測(cè)務(wù)請(qǐng)謹(jǐn)慎從事尊敬的客戶(hù)： 進(jìn)行股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)大，可能發(fā)生巨額損失，損失的總額可能超過(guò)您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。在決定進(jìn)行股指期貨交易前，您應(yīng)充分了解以下事項(xiàng)：一、您應(yīng)當(dāng)了解股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）

16、業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司的有關(guān)規(guī)定，充分了解股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。 二、您應(yīng)當(dāng)充分了解股指期貨交易與股票交易、商品期貨交易的區(qū)別，了解股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。首先，股指期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。其次，股指期貨合約到期時(shí)，如您仍持有未平倉(cāng)合約，交易所將按照交割結(jié)算價(jià)將您持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，您將無(wú)法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日風(fēng)險(xiǎn)。 三、您應(yīng)當(dāng)了解我國(guó)股票市場(chǎng)尚屬新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，市場(chǎng)波動(dòng)較為頻繁。股指期貨市場(chǎng)以股票市場(chǎng)為基礎(chǔ)，股指期貨價(jià)格的波動(dòng)往往大于股票市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)。此外，股指期貨合約標(biāo)的較大，相應(yīng)地盈虧金額較大。因此，您的投資可能會(huì)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。四、股指

17、期貨市場(chǎng)實(shí)行投資者適當(dāng)性制度，您應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。投資者適當(dāng)性制度對(duì)您的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度對(duì)您進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成對(duì)您的投資建議，不構(gòu)成對(duì)您的獲利保證。您必須充分理解股指期貨交易投資者所應(yīng)當(dāng)具備的經(jīng)濟(jì)能力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、身體及心理承受能力，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。五、您應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的金融市場(chǎng)原則，充分認(rèn)識(shí)股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)信息理性判斷、自主決策，并自行承擔(dān)交易后果，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。本股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示僅是對(duì)從事股指期貨

18、交易投資者的特別提示，為全面了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，您在入市交易前，必須同時(shí)閱讀并簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、客戶(hù)須知。以上股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。 (請(qǐng)抄寫(xiě)以上劃線(xiàn)部分) 客戶(hù)：（簽字或蓋章）簽署日期： 年 月 日附二：華海期貨公司股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表指標(biāo)項(xiàng)目指標(biāo)明細(xì)分值得分計(jì)分原則一、基本情況15分 以下兩者得分相加計(jì)算得分年齡1822（含） 1限選一欄2260（含） 1060-70（不含） 1學(xué)歷碩士及以上 5限選一欄本科 4大專(zhuān) 3大專(zhuān)以下 1二、相關(guān)投資經(jīng)歷20分 以下兩者得分取最高值納入計(jì)算 商品期貨交易經(jīng)歷 20根據(jù)交易情況、風(fēng)險(xiǎn)控

19、制情況等綜合評(píng)估 證券交易經(jīng)歷 10三、財(cái)務(wù)狀況50 以下兩者得分取最高值納入計(jì)算金融類(lèi)資產(chǎn)30萬(wàn)（含）以下 1限選一欄30萬(wàn)50萬(wàn)（含） 2050萬(wàn)100萬(wàn)（含） 40100萬(wàn)以上 50本人年收入12萬(wàn)（含）以下 1限選一欄12萬(wàn)20萬(wàn)（含） 2020萬(wàn)30萬(wàn)（含） 4030萬(wàn)以上 50四、誠(chéng)信狀況15分 個(gè)人誠(chéng)信記錄有誠(chéng)信證明材料且無(wú)不良誠(chéng)信記錄存在不良誠(chéng)信記錄扣分項(xiàng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)?？蹨p分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。不得為存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者開(kāi)立股指期貨交易編碼。總得分 本人承諾1. 本人對(duì)所提供相關(guān)證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實(shí)導(dǎo)致的一切后果。2本人不存在重

20、大未申報(bào)的不良信用記錄。3本人不存在證券、期貨市場(chǎng)禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的情形。 4本人身體健康，不存在不適宜從事股指期貨交易的情形。 投資者（簽字）： 日期：客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任人（簽字）： 開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員（簽字）：（公司正式員工） 日期： 日期： 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字）： 業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（簽字）： 日期： 日期：合規(guī)負(fù)責(zé)人（簽字）：日期：期貨公司評(píng)估意見(jiàn)：期貨公司高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：注：投資者在期貨公司總部開(kāi)戶(hù)的，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字欄由期貨公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字。機(jī)構(gòu)客戶(hù)股指期貨開(kāi)戶(hù)承諾本公司承諾1. 本公司對(duì)所提供相關(guān)證明材料的真

21、實(shí)性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實(shí)導(dǎo)致的一切后果。2本公司無(wú)任何違法違規(guī)行為。3. 本公司不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄。4本公司不存在證券、期貨市場(chǎng)禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的情形。 5本公司授權(quán)的所有執(zhí)行人均身體健康，不存在不適宜從事股指期貨交易的情形。 投資者（簽字蓋章）： 日期：客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任人（簽字）： 開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員（簽字）：（公司正式員工） 日期： 日期： 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字）： 業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（簽字）： 日期： 日期：合規(guī)負(fù)責(zé)人（簽字）：日期：期貨公司評(píng)估意見(jiàn)：期貨公司高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：注：投資者在期貨公司總部開(kāi)戶(hù)的，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字欄由期貨公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字。附三：華海期貨有限公司股指期貨手續(xù)費(fèi)補(bǔ)充協(xié)議 甲方：華海期貨有限公司 乙方：乙方通過(guò)甲方向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，從事股指期貨交易。經(jīng)雙方友好協(xié)商，自年月日起，股指期貨手續(xù)費(fèi)按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取。若中國(guó)金