2015年證券從業(yè)考試基礎知識考點精選：我國的國債最新考試題庫(完整版)(共5頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上1、下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中，正確的是（）。A證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)B證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息D允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用2、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A證券投資師B證券投資顧問C證券分析師D證券分析顧問3、根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的

2、（）。A對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑C并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金D并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金4、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。A向投資人承諾證券、期貨投資收益B與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失C利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易D代理投資人從事證券、期貨買賣5、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有（）。A當事人的名稱B代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C包銷的期限及氣

3、質日期D違約責任6、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A自愿 B平等C誠實信用 D公平7、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A信托投資B股票投資C國債投資D自用不動產(chǎn)投資8、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A成交量與成交價B開盤價與收盤價C持倉量與持有期D最高價與最低價9、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。A接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務B舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等C在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳

4、播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務D通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務10、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)模可變性不同C可贖回性不同D市場主體不同11、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作B以自營賬戶為他人買賣證券C委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券D以他人名義為自己買賣證券12、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢（）。A委托記錄B交易記錄C證券和資金余額D證券經(jīng)紀人的姓名13、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。A熱點分析 B買賣時機C證券選擇 D風險提示14、證券

5、公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法C證券公司內部控制指引D證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定15、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須（）。A仔細核對客戶身份B請客戶出示公證書C認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致D請客戶出示委托書16、下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有（）。A從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動B營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務C技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責D風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務17、財務顧問及

6、其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。A真實 B準確C完整 D及時18、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A風險承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況19、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A證券公司的從業(yè)人員B保險公司的從業(yè)人員C期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員D基金管理公司的從業(yè)人員20、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是（）。A即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務B證券公司向客戶墊付資金C不承擔客戶的價格風險D分享客戶買賣證券的差價21、首次公開發(fā)行股票的發(fā)

7、行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況B招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式C在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱D招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序22、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A發(fā)行價格 B籌資金額C發(fā)行數(shù)量 D籌資費用23、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A訂立公司章程B發(fā)起人認購股份和繳納股款C選任董事和監(jiān)事D申請登記注冊24、（）應當對月度報告簽署確認意見。A董事B高級管理人員C經(jīng)營管理的主要負責人D財務負責

8、人25、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發(fā)生。A內幕交易 B操縱市場C惡性競爭 D欺詐客戶26、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A風險承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況27、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國證券法B現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國證券投資基金法C現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國法人組織條例D現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國所得稅法28、薦股軟件是

9、指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。A提供具體證券投資品種選擇建議B提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見C提供具體證券投資品種的買賣時機建議D預測具體證券投資品種的價格走勢29、期貨監(jiān)督管理的基本內容包括（）。A簡政放權，取消部分審批B完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間C適應多元化需要，調整業(yè)務規(guī)則D強化期貨公司的信息披露義務30、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。A熱點分析 B買賣時機C證券選擇 D風險提示31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的（）。A上市公司價值分析報告B行業(yè)研究報告C投資策略報告D投資風險報告32、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為B本罪的主體主要是單位C行為人必