各部門自檢情況統(tǒng)計(jì)出口化妝品生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定表

1、附件1:出口化妝品生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定表企業(yè)名稱：完美（中國）有限公司評(píng)定要素（分?jǐn)?shù)）要素分解評(píng)定內(nèi)容評(píng)定要點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)定評(píng)定值現(xiàn)場(chǎng)記錄跟進(jìn)部門企業(yè)規(guī)模專業(yè)技術(shù)人員（研發(fā)+檢測(cè)+質(zhì)量管理）占呈10%：匕例現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)33人力資源部占5-10%比例2占5%匕例100資質(zhì)驗(yàn)證全有32復(fù)印證明1質(zhì)保部、研發(fā)中現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，檢測(cè)人員：崗位資質(zhì)證明（、第方培訓(xùn)證明）其他業(yè)大多數(shù)全2伙員：專業(yè)背景|不全1.5無0年平均出口量（批次）生200批現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)10.5進(jìn)出口管理組10-200批0.5<10批0企業(yè)信用情況（5）遵紀(jì)守法情況誠信情況企業(yè)誠信等級(jí)根據(jù)質(zhì)檢總局相關(guān)規(guī)定獲得的誠信等級(jí)評(píng)定A級(jí)1B級(jí)0.81進(jìn)出口管

2、理組rc級(jí).5D級(jí)0一年內(nèi)是否啟行政處罰等有關(guān)違法行為現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)否113進(jìn)出口管理組有0檢驗(yàn)檢疫要求執(zhí)行情況口日常與定期監(jiān)管不符合項(xiàng)整改情況口檢驗(yàn)檢疫政策執(zhí)行口材料、信息上報(bào)準(zhǔn)確很女?3較好21差0原料管理及控制(20)原料供應(yīng)商合格評(píng)定能力定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估原料供應(yīng)商清單口原料供應(yīng)商考核記錄、口評(píng)估文件、報(bào)告(對(duì)原料質(zhì)量、交貨能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品合格率進(jìn)行評(píng)估)控制很好3較好23每半年對(duì)供應(yīng)商評(píng)彳介一次。采購部F1差0原料供應(yīng)商檢測(cè)報(bào)告原料供應(yīng)商合格證明_COA；r每批次有22復(fù)印證明1大部分有1.5部分有1質(zhì)保部無0自行檢測(cè)口企業(yè)驗(yàn)證報(bào)告r每批次有22復(fù)印證明質(zhì)保部大部分有1.5r部分有1

3、無0原料控制體系原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)進(jìn)口國要求制訂原料接收標(biāo)準(zhǔn)完善33較完善2有但/、完善1質(zhì)保部無0原料控制體系完善原料及包裝材料的1采購、2驗(yàn)收、3檢驗(yàn)、4儲(chǔ)存、5使用等應(yīng)有相應(yīng)的規(guī)章制度，并由專人負(fù)責(zé)、記錄完善很女?33復(fù)印證明較好2F1質(zhì)保部差0原料的存放及記錄各種原料應(yīng)按1待檢、2合格、3不合很女?22復(fù)印證明格分別存放；4不合格的原料應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理，5有處理記錄較好1.51差0質(zhì)保部原料安全性評(píng)彳古化妝品所使用的色素等關(guān)鍵原輔材料應(yīng)當(dāng)有安全性評(píng)價(jià)資料抽查口原料化學(xué)品安全說明書_MSDS;口原料安全性評(píng)估全都有3大部分有2小部分有1無03復(fù)印證明技術(shù)部特殊用途的化妝品須肩安全性證明

4、材料現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)全都有22技術(shù)部大部分有1.5小部分有1無0企業(yè)被預(yù)警及投訴情況(9)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)收集能力收集并執(zhí)行輸入國家或地區(qū)相關(guān)產(chǎn)品法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)簽要求的情況國內(nèi)外產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)簽要求的文件匯編、標(biāo)準(zhǔn)控制制度很女?32較好21無0研發(fā)中心建立了與出口產(chǎn)品被預(yù)警及投訴相關(guān)的信息收集制度和渠道口信息的收集制度、口收集記錄、很女?2r較好1.51無02復(fù)印證明質(zhì)保部風(fēng)險(xiǎn)控制能力對(duì)收集到的信息進(jìn)行原因分析、快速處置制度口快速處置制度、口處理記錄很女?22較好1.5一般1無0質(zhì)保部主動(dòng)報(bào)告情況主動(dòng)與檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)之間建立出口產(chǎn)品安全質(zhì)量信息的反饋和溝通機(jī)制口質(zhì)量安全員口主動(dòng)報(bào)告制度、口反饋給檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的總結(jié)

5、報(bào)告很女?2較好1.51無02質(zhì)保部企業(yè)產(chǎn)品召回和追溯能力(10)產(chǎn)品可追溯及召回管理建立了產(chǎn)品追溯及召回體系口追溯制度很女?33較好2r>1無0質(zhì)保部產(chǎn)品追溯及召回能力經(jīng)驗(yàn)證，自批次可追溯至原料生產(chǎn)商抽查一批已經(jīng)檢驗(yàn)合格的貨物，自批號(hào)往前追溯至原料，核查所有相關(guān)記錄，復(fù)印成品檢驗(yàn)記錄、主要原輔料驗(yàn)收記錄、原輔料合格證明、關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)控記錄及不符合要求記錄。很女?44質(zhì)保部較好31無0模擬召回演練有效召回模擬記錄很女?33較好2質(zhì)保部1無0企業(yè)生產(chǎn)及廠品檢測(cè)能力（30）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)能力生產(chǎn)車間、廠房、儲(chǔ)存庫、生產(chǎn)設(shè)備等設(shè)施與企業(yè)的生產(chǎn)能力相適應(yīng)車間潔凈度數(shù)量級(jí)別能否滿足產(chǎn)品衛(wèi)生安全需要。生產(chǎn)設(shè)備

6、布局合理，清潔和完好。很好22車間潔凈度監(jiān)控記錄（質(zhì)量監(jiān)控每季度監(jiān)控）1較好1.5生產(chǎn)部1差0廠區(qū)環(huán)境是否干凈整潔，生產(chǎn)秩序是否良好人流、物流通道是否暢通并匕工藝流程相適應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)車間內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施和工器具用無毒、耐腐蝕、不生銹、易清洗消毒、堅(jiān)固的材料制作，其構(gòu)造易于清洗消毒很好222符合要求較好1.5F1差0一很好2較好1.5生產(chǎn)部r>1差0關(guān)鍵工序質(zhì)量控制（配料、灌裝等工序）工藝配方口相關(guān)生產(chǎn)記錄相關(guān)設(shè)備校準(zhǔn)關(guān)鍵工序工藝參數(shù)控制r很女?33批生產(chǎn)記錄較好2生產(chǎn)出一般1無0現(xiàn)場(chǎng)工作人員是否按照衛(wèi)生質(zhì)量體系要求操作員工衛(wèi)生記錄、口主要設(shè)備清潔消毒記錄、口生產(chǎn)區(qū)清浩消毒記錄、口相關(guān)驗(yàn)證記錄

7、很女?55批生產(chǎn)記錄較好3生產(chǎn)部一般1無0產(chǎn)品檢驗(yàn)?zāi)芰⑾嚓P(guān)原輔料、半成品、成品進(jìn)行相關(guān)安全衛(wèi)生質(zhì)量項(xiàng)目檢測(cè)需要相適應(yīng)的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)項(xiàng)目微生物口重金屬口其它很女?55較好3質(zhì)保部1差0同設(shè)備是否經(jīng)過法定部門檢定后效現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)很好22質(zhì)保部較好1.5/1差0產(chǎn)品標(biāo)簽審核標(biāo)簽審核制度標(biāo)簽制作審核、使用審核口標(biāo)簽差錯(cuò)很口?33較好21質(zhì)保部無0產(chǎn)品留樣管理口專門留樣存放場(chǎng)所口留樣樣品標(biāo)識(shí)口出口貨物臺(tái)賬口留樣樣品的保存很女?33較好2質(zhì)保部f1差0產(chǎn)品質(zhì)量安全情況成品出貨前的檢測(cè)報(bào)告很好33較好2質(zhì)保部f1差0企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量管理水平（10）企業(yè)管理認(rèn)證情況（混合取最高分）GMPEISO22716現(xiàn)場(chǎng)

8、核實(shí)企業(yè)有相關(guān)認(rèn)證，且實(shí)施有44其他認(rèn)證2種以上30如呆部其他認(rèn)證1種以上效2無認(rèn)證0企業(yè)質(zhì)量意識(shí)體系實(shí)施后效，體系文件記錄保存情況，內(nèi)審、管理評(píng)審落實(shí)情況口質(zhì)量手冊(cè)，口質(zhì)量體系版本更新情況，口客戶的驗(yàn)廠才給很女?44內(nèi)審落實(shí)情況資料復(fù)印r較好2質(zhì)保部-M1r差0每年制定員工培訓(xùn)計(jì)劃，且按計(jì)劃培訓(xùn)，有記錄口培訓(xùn)計(jì)劃、口培訓(xùn)記錄很好2較好1.52復(fù)印證明質(zhì)保部1差0企業(yè)對(duì)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制能力（9）制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃每年或定期結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，制定合理的禁限用物質(zhì)、重金屬、微生物等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃口提供風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃很女?3較好1.53復(fù)印證明質(zhì)保部1無0實(shí)施及完成情況實(shí)施及完成的記錄情況現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)很女?33較好2質(zhì)保部F1無0發(fā)現(xiàn)問題及糾偏措施糾偏措施的制定及落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)很口?3較好2f1無03質(zhì)保部總得分：,其中原料管理及控制、企業(yè)生產(chǎn)及產(chǎn)品檢測(cè)能力得分：。評(píng)定人員（簽字）：評(píng)定日期：附件2:出口化妝品生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定結(jié)果告知書編號(hào):