吉林省2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》監(jiān)管的目標(biāo)和手段試題

1、.word格式.吉林省2016年證券從業(yè)證券市場(chǎng)：監(jiān)管的目標(biāo)和手段試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運(yùn)作。_A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資顧問(wèn)2、發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注（），在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注（），并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。A. “SS”“SIS”B. “SL”“SLS”C. &am

2、p;ldquo;SS”“SL”D. “SS”“LSL”3、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是_0A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率4、各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。A.現(xiàn)貨交易B.信用交易C.期貨交易D.期權(quán)交易5、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)對(duì)公司章程的決議，必須經(jīng)_迎過(guò)。A.出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上B.出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上C.出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上D

3、.全體發(fā)起人表決6、目前我國(guó)的主權(quán)財(cái)富基金主要由_運(yùn)作。A.中國(guó)銀行B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)投資有限責(zé)任公司D.中國(guó)國(guó)際金融有限公司7、關(guān)于股票交易特別處理,下列表述中正確的是_A.股票實(shí)施特別處理后,漲跌幅限制均為10%B.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C.股票實(shí)施特別處理后,漲幅限制為5%,跌幅限制為10%D.股票實(shí)施特別處理后,漲幅限制為10%,跌幅限制為5%8、在我國(guó)涮，I證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過(guò)來(lái)實(shí)行的。A.證監(jiān)會(huì)B.登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.基金管理人D.證券經(jīng)紀(jì)人9、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者

4、變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的_以上通過(guò)。A. 1/3B. 1/2C. 2/3D. 3/410、以下有關(guān)證券組合被動(dòng)管理方法的說(shuō)法不正確的是_0A.長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合B.證券市場(chǎng)不總是有效的C.期望獲得市場(chǎng)平均收益D.尋找定價(jià)錯(cuò)誤證券11、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)做法錯(cuò)誤的是（）。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià) B.在中報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素 C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競(jìng)

5、價(jià) D.按“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行中報(bào)競(jìng)價(jià)12、上市公司的資產(chǎn)利潤(rùn)率超過(guò)債務(wù)融資成本時(shí)，債務(wù)融資能夠提高上市公司的凈資產(chǎn)收益率，具有的作用。A.調(diào)節(jié)收入分配B.提高公司產(chǎn)能效率C.規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)杠桿13、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（）個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。A. 24;30%B. 12;50%C. 24;50%D. 12;30%14、買入并持有策略是的長(zhǎng)期再平衡方式,適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A.穩(wěn)健型B.激進(jìn)型C.消極型D.積極型15、下列不是按會(huì)計(jì)

6、準(zhǔn)則編制的是_A.將公司投資于其他公司所得收益計(jì)作公司資本公積金的來(lái)源B.報(bào)表數(shù)據(jù)未按通貨膨脹或物價(jià)水平調(diào)整C.非流動(dòng)資產(chǎn)的余額，是按歷史成本減折舊或攤銷計(jì)算的D.無(wú)形資產(chǎn)攤銷和開辦費(fèi)攤銷基本上是估計(jì)的，但這種估計(jì)未必正確16、我國(guó)證券分析師的自律組織是_A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)D.證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)17、在國(guó)外，大部分優(yōu)先股票為_所持有。A.保險(xiǎn)公司B.養(yǎng)老基金C.個(gè)人投資者D.證券公司18、建立股份有限公司時(shí)，全體發(fā)起人的貨幣資金金額不得少于公司.A.注冊(cè)資本的25%B.注冊(cè)資本的30%C.凈資產(chǎn)的25%D.凈資產(chǎn)的30%19、我國(guó)研制的

7、流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有A. 6種B. 3種C. 5種D. 2種E. 1種專業(yè)資料.學(xué)習(xí)參考.word格式.20、通常情況下,一贖回的期權(quán)價(jià)值就越大,越有利于發(fā)行人。A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，B.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低C.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高D.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低21、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)。A. 90B. 180C. 270D. 36022、20世紀(jì)80年代以來(lái)，的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大,目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開放式基金D.封閉式基金23

8、、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)_0A.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低B.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低C.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高D.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高24、內(nèi)核小組通常由_名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A. 510B. 515C. 815D. 81025、投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是_0A.下降時(shí)賣出B.上升時(shí)賣出C.下降時(shí)買入D.上升時(shí)買入二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5

9、分）1、上市公司的（）可以在控股股東、，實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書D.董事2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在募集資金進(jìn)行證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。_A.境內(nèi)境外B.境內(nèi)境內(nèi)C.境外境外D.境外境內(nèi)3、基金業(yè)最常用的營(yíng)業(yè)推廣手段有（）。A.銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳B.激勵(lì)手段C.投資者交流D.費(fèi)率優(yōu)惠4、關(guān)于要約收購(gòu)的含義，下列描述正確的是_A.要約收購(gòu)是指收購(gòu)人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購(gòu)買該上市公司股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市公司的股份。收購(gòu)要約要寫明收購(gòu)價(jià)格、數(shù)量及要約期間等收購(gòu)條件B.要約收購(gòu)是收購(gòu)者

10、事先與目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者商議，征得同意后，目標(biāo)公司主動(dòng)向收購(gòu)者提供必要的資料等，并且目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者還勸其股東接受公開收購(gòu)要約，出售股票，從而完成收購(gòu)行動(dòng)的公開收購(gòu)C.要約收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支伺資金，達(dá)到收購(gòu)的目的D.要約收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為5、關(guān)于獨(dú)立董事以下說(shuō)法正確的是_A.指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董B.應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用C.可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召

11、開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)D.為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見6、一是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A.發(fā)行方案B.基金契約C.托管協(xié)議D.招募說(shuō)明書7、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有一A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股B.一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股中購(gòu)的資金交收8

12、、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)_幾個(gè)步驟。A.申請(qǐng)B.核準(zhǔn)C.發(fā)售D.備案和公告9、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同,以下說(shuō)法正確的是_A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)B.如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來(lái)更高的收益C,如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并把握市場(chǎng)變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購(gòu)買并持有最初的市場(chǎng)投資組合時(shí)的情況D.運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)

13、管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案10、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是_0A.由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同C.證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)D.證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值11、首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自一起施行。A. 2004年12月7日B. 2005年1月1日C. 2006年5月19日D. 2006年5月20日12、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是。A.穩(wěn)定市場(chǎng)B.集合投資C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.專業(yè)理財(cái)13、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購(gòu)品種是_0A. 7天回購(gòu)B. 63天回購(gòu)C273天回購(gòu)D

14、.365天回購(gòu)14、各國(guó)資本確定的實(shí)現(xiàn)方式以一最具代表意義。A.法定資本制B.實(shí)收資本制C.授權(quán)資本制D.折中資本制15、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為OA. 2003年1月3日和2002年12月30日B. 2002年12月3日和2003年1月30日C. 2003年12月30日和2002年1月3日D. 2002年12月30日和2003年1月3日16、利率衍生工具不包括_0A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用互換D.利率互換17、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是_A.國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓B.股票柜臺(tái)買賣C.企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D.人民幣特種股票在交易所買賣18、下列不列入基金費(fèi)

15、用的有_0A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失B.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用C.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用D.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用19、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_0A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品20、由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于_A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)21、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為一A.資本公積金B(yǎng).法定公積金C.任意公積金D.公積金22、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于_4美元。A. 500B. 1000C. 3000D. 500023、企業(yè)債券募集說(shuō)明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括_0A.債券發(fā)