內(nèi)部稽核管理程序4

1、內(nèi)部稽核管理程序1.目的：為確保本公司的所有管理與運作均能得到有效監(jiān)控，特制定本程序。2.適用范圍所有管理與動作的監(jiān)控。3.實施程序 3.1.體系維護的日?；?.1.1.日常稽核計劃的擬定（1）稽核員每月底根據(jù)年度計劃，綜合本月客訴處理，部門聯(lián)絡單，設變通知單等信息做出下月的日常 稽核細部計劃表， 由稽核單位主管審核后發(fā)放或E-mail至各被稽核單位。（2）稽核員應依據(jù)生產(chǎn)情況，針對進料檢驗、機加首件檢驗、裝配首箱檢驗、裝配巡檢、成品檢驗等重點崗位工作站，于每月28日作出下月稽核計劃。3.1.2 日?；俗鳂I(yè)的實施（1）稽核前準備:稽核員依照稽核計劃表之安排，根據(jù)稽核信息及稽核目的，分析稽核

2、要點及數(shù)據(jù)和記錄的需求，可能涉及的部門，必要時編寫查檢表。準備好所需資料，提前通知被稽核部門。（2）稽核過程:稽核時必須首先向被稽核部門主管(課級以上)講明稽核的來因及目的，需提供的數(shù)據(jù)及需配合部門，由被稽核部門主管確認陪同人員或聯(lián)系人?；藛T在稽核過程中應恪守稽核員的職業(yè)道德，尊重客觀事實，并避免與被稽核單位發(fā)生正面沖突。稽核員應將稽核結(jié)果如實記錄于稽核查檢表中.對于稽核中發(fā)現(xiàn)的異常點，必須向相關責權(quán)人員及被稽核部門主管說明，并由相關責權(quán)人員及被稽核部門主管簽字證明記錄的客觀性。能夠取得的佐證數(shù)據(jù)，必須作為記錄附件。3.1.3日?；巳笔ы椖康募m正與預防（1）針對日?；怂l(fā)現(xiàn)的觀察項，稽核

3、員直接將查檢表復印反饋被稽核單位進行改善，并由立案單位做改善效果追蹤。（2）對于不符合項，在稽核完畢后的一個工作日內(nèi)，稽核員應整理好稽核記錄及佐證數(shù)據(jù)，將異常點標識清楚，并做初步判斷，按流程送簽，由部門主管確定立案項目。（3）在稽核記錄簽核后的一個工作日內(nèi)，稽核員應根據(jù)主管批示發(fā)糾正預防單交責任單位依糾正與預防作業(yè)標準做糾正與預防改善，填寫應詳實客觀，并判定缺失類型及違反的文件條款。3.1.4.發(fā)單及追蹤結(jié)案（1）糾正預防單在簽核后的一個工作日內(nèi)，必須發(fā)放至責任廠部，發(fā)放前應拷貝一份留存，并在文件發(fā)放回收登記表(見文件標準管理規(guī)定)中登記，由責任部門接收人簽字。（2）發(fā)放時應由稽核員與責任部門

4、確認答復日期，稽核員應在答復期內(nèi)對處理對策欄的填寫進行追蹤。（3）稽核員應對責任單位填寫的糾正預防單進行審查，并判斷與相關文件的符合性，必要時由本部門主管確認，填寫不完整的糾正預防單，應返還責任部門重新填寫。如責任部門未在答復期內(nèi)完成糾正預防單的填寫，稽核員應上報主管，由主管確定處理對策。（4）稽核員應對糾正預防作業(yè)的過程跟蹤查核，并緊扣原因分析及糾正預防措施.（5）如責任部門未在預定完成日期內(nèi)完成糾正預防措施，稽核員應上報主管，由主管確定是否發(fā)單至責任部門的上一級主管。（6）每周稽核員應將上周結(jié)案的糾正預防單復制、發(fā)放至責任部門。3.1.5資料產(chǎn)出（1）對于品保部日?；?，每月底稽核員應按要

5、求做糾正預防處理統(tǒng)計表，并對本月稽核情況進行分析。（2）對于生產(chǎn)作業(yè)稽核中產(chǎn)生的缺失，應在每月公司日常方針檢討會上通報。3.2.質(zhì)量管理體系內(nèi)部稽核3.2.1 內(nèi)部稽核計劃的擬定（1）品保部于每年底擬定下年度的_年度內(nèi)部稽核計劃表，并主導依據(jù)年度稽核計劃或公司運作需要安排內(nèi)部稽核.原則上公司應一年排定兩次全面的內(nèi)部稽核。（2）內(nèi)部稽核前應編制內(nèi)部稽 稽核細部計劃表，內(nèi)部稽核計劃表經(jīng)公司最高主管確認后發(fā)放至被稽核單位，內(nèi)部稽核原則上應覆蓋公司質(zhì)量管理體系架構(gòu)下所有部門及ISO9001:2000的所有條款(依質(zhì)量手冊要求做剪裁部分除外)。3.2.2 內(nèi)部稽核作業(yè)的實施（1）內(nèi)稽員依照稽核計劃表的安

6、排，必要時可編制稽核查檢表，對被稽核單位進行稽核，將稽核結(jié)果填寫于稽核查檢表， 并與被稽核單位主管確認稽核結(jié)果。（2）對內(nèi)稽員與被稽核單位無法取得一致的缺失項，稽核員應收集相關的佐證數(shù)據(jù)，呈稽核單位主管確認并與被稽核單位協(xié)調(diào)，必要時呈交公司最高主管裁決。3.2.3 內(nèi)部稽核缺失項目的糾正與預防（1）針對內(nèi)部稽核所發(fā)現(xiàn)的觀察項，稽核員直接將查檢表復印反饋被稽核單位進行改善，并由立案單位做改善效果追蹤；對于不符合項，由稽核員發(fā)糾正預防單交責任單位依糾正與預防作業(yè)程序做糾正與預防改善。內(nèi)稽結(jié)束后，將稽核缺失匯總于_稽核缺失匯總表，并由品保部召開會議就內(nèi)稽問題點作總結(jié)，同時月底將不符合項的處理情況匯總于糾正預防處理狀況統(tǒng)計表.3.3稽核資料的分析與反饋3.3.1.稽核人員每月初針對上月的稽核缺失的糾正預防處理情況進行分析作業(yè)。3.3.2.內(nèi)部稽核的問題點提報至管理審查會中作為評審項目。3.4 稽核資料需存盤保存，