第七章證券中介機(jī)構(gòu)-我國證券公司的設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批

1、 2015年證券從業(yè)資格考試內(nèi)部資料2015證券市場基礎(chǔ)知識第七章 證券中介機(jī)構(gòu)知識點(diǎn):我國證券公司的設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求 定義:我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制 詳細(xì)描述:1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。2.重要事項(xiàng)變更審批要求。證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本,變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式,停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。例題

2、:1.下列說法中,正確的有( A.證券公司設(shè)立申請獲得審批后,申請人應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B.未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),C.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,未經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)D.審批機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批轉(zhuǎn)的書面決定。正確答案:B,D解析:A選項(xiàng)申請人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)許可證而非公司登記機(jī)關(guān);C選項(xiàng)證券公司要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)才可經(jīng)營證券經(jīng)營業(yè)務(wù),國務(wù)院不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)證券公司設(shè)立。 2.我國證券法規(guī)定,證券公司( ,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更業(yè)務(wù)范圍B

3、.變更持有3%以上股權(quán)的股東C.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)D.變更公司形式正確答案:A,C,D解析:考察證券公司重要事項(xiàng)變更審批要求?！白兏钟?%以上股權(quán)的股東”。3.證券公司變更下列哪一事項(xiàng),不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)(。A.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B.變更公司總經(jīng)理C.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.變更公司章程中的重要條款正確答案:B解析:證券法第129條:證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。4.在我國,證券公司

4、的設(shè)立實(shí)行( 。A.備案制B.注冊制C.審批制D.報(bào)備制正確答案:C解析:由證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5.上市證券公司變更下列哪一事項(xiàng),不包含在證監(jiān)會授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核的范圍( 。A.證券公司收購分支機(jī)構(gòu)B.證券公司變更公司章程重要條款 C.變更注冊資本D.減少證券自營業(yè)務(wù)正確答案:C解析:不包括上市證券公司的變更注冊資本6.依據(jù)我國證券法的規(guī)定,證券公司下列變更事項(xiàng)中,無需證券監(jiān)管部門審批的是( 。A.變更上市證券公司實(shí)際控制人B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更實(shí)際控制人的高級管理人員D.上市證券公司增加注冊資本正確答案:D解析:不

5、包括上市證券公司的變更注冊資本7.為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,證券法授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的(。A.監(jiān)管權(quán)B.審批權(quán)C.現(xiàn)場調(diào)查權(quán)D.審核權(quán)正確答案:A,C解析:為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,證券法授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場調(diào)查權(quán)。8.經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)依法對轄區(qū)證券公司下列事項(xiàng)進(jìn)行審核(。A.增加或者減少證券經(jīng)紀(jì),證券承銷業(yè)務(wù)B.變更注冊資本(包括上市證券公司C.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)D.變更持有5%以上股權(quán)的股東(包括上市證券公司正確答案:A,C解析:變更注冊資本但不包括:上市證券公司變更注冊資本;非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊資本,未新增5%以上股權(quán)的股東,且證

6、券公司實(shí)際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化。變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際 控制人但不包括:上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。9.依據(jù)我國證券法的規(guī)定,證券公司下列事項(xiàng)中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的有(。A.在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.證券公司增加注冊資本D.證券公司變更實(shí)際控制人正確答案:A,B,C,D解析:證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本,變更公司章程中的重要條款,變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),也必須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。10.證券公司不從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員不得在直投子公司中兼任的崗位是 。