國(guó)際慣例辨析(一)

1、國(guó)際慣例辨析 一“按國(guó)際慣例辦事 現(xiàn)已成為人們的一項(xiàng)共識(shí)。 但由誰(shuí)來(lái)按國(guó)際慣例辦事、 什么是國(guó)際慣例以及怎樣按國(guó)際慣例辦事， 那么是人們較少關(guān)注的問(wèn)題。 本文擬對(duì)上述問(wèn)題作一初步分析。一、由誰(shuí)來(lái)按國(guó)際慣例辦事按國(guó)際 慣例辦事主要是對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的要求，而涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體可分 為兩類，一類是國(guó)家，一類是私人包括個(gè)人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織 ， 因此，按國(guó)際慣例辦事的主體分別是國(guó)家和私人。私人所從事的是國(guó) 際商業(yè)活動(dòng)；而國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中除可從事國(guó)際商貿(mào)活動(dòng)之外， 主要是以主權(quán)者的身份進(jìn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)管理活動(dòng)。這樣就在實(shí)踐中產(chǎn)生 了適用于不同主體的兩類國(guó)際慣例。私人所遵行的國(guó)際慣例為國(guó)際經(jīng) 貿(mào)慣例，即

2、適用于國(guó)際貨物買賣、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國(guó)際投資等國(guó)際商 業(yè)活動(dòng)的慣例。 國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人提供約束手段。 這些慣例可確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使他們?cè)诖_立其經(jīng)濟(jì)交 往關(guān)系合同關(guān)系時(shí)就可以對(duì)各自的行為后果有所預(yù)見(jiàn)，在履行各 自的合同義務(wù)時(shí)有所遵循，而在當(dāng)事人之間出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí)，國(guó)際慣例又 可成為解決爭(zhēng)端的依據(jù)。但當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系又不完全靠國(guó) 際慣例予以確定。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，當(dāng)事人完全可以依照自己的意 愿處分自己的權(quán)利，并以合同條款予以確定；在通常情況下，當(dāng)事人 選擇適用國(guó)際慣例例如在國(guó)際貨物買賣合同中規(guī)定適用國(guó)際貿(mào)易術(shù) 語(yǔ)解釋通那么，只是為了簡(jiǎn)化合同文本。當(dāng)國(guó)家以主權(quán)者的身

3、份在國(guó)際 經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中行為時(shí)，國(guó)家所遵循的國(guó)際慣例為國(guó)際公法上的慣例 這方面的國(guó)際慣例在三種情況下約束國(guó)家： 一是在國(guó)家相互交往時(shí) 例 如在兩國(guó)之間確定對(duì)對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利的成認(rèn)和保護(hù)程序 和措施時(shí)，國(guó)家可依據(jù)國(guó)際慣例來(lái)約定彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系例如 彼此對(duì)對(duì)方國(guó)民在專利權(quán)申請(qǐng)方面給予國(guó)民待遇 ，并通過(guò)條約予以確 認(rèn)；二是在一國(guó)對(duì)其涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施管理時(shí)，可參照國(guó)際慣例來(lái)制 定其有關(guān)的法律，使其涉外經(jīng)濟(jì)管理行為與世界上多數(shù)國(guó)家的實(shí)踐相 一致；三是當(dāng)國(guó)家之間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的爭(zhēng)端時(shí)，爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)或處理 該項(xiàng)爭(zhēng)端的機(jī)構(gòu)依據(jù)可適用的國(guó)際慣例來(lái)解決此項(xiàng)爭(zhēng)端。國(guó)家也可以 民事主體的身份從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往，

4、例如以政府的名義從外國(guó)商業(yè)銀 行借款。這時(shí)，國(guó)家與對(duì)方當(dāng)事人自然可以選擇國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例而不 是國(guó)際公法上的慣例來(lái)確定彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種情況下 所適用的慣例的性質(zhì)和作用與私人之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中所適用的慣 例是一致的，除非參加該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交往的國(guó)家不放棄主權(quán)豁免的權(quán)利， 從而拒絕第三方外國(guó)法院對(duì)該項(xiàng)慣例的強(qiáng)制適用。國(guó)際慣例的適 用主體除國(guó)家和私人之外還有另外一類特殊機(jī)構(gòu)，即國(guó)際經(jīng)濟(jì)糾紛的 處理機(jī)關(guān)，主要是法院和仲裁機(jī)構(gòu)。法院和仲裁機(jī)構(gòu)按國(guó)際慣例辦事 與前兩類主休不同，因?yàn)樗鼈儾皇且赃@些慣例來(lái)約束自身，而是依此 來(lái)判明有爭(zhēng)議的當(dāng)事者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并對(duì)利益受到不當(dāng)侵害 的當(dāng)事者予以救濟(jì)。二

5、、什么是國(guó)際慣例前面已經(jīng)說(shuō)到，國(guó)際慣例因 適用主體的身份的不同而分為兩類：即國(guó)際公法上的慣例和國(guó)際經(jīng)貿(mào) 慣例。國(guó)際公法上的慣例 internationalcustom 也稱國(guó)際習(xí)慣，是指 “作 為通例之證明而經(jīng)接受為法律者?？梢钥闯觯瑖?guó)際公法上的慣例的 確立需具備兩個(gè)構(gòu)成要件，即各國(guó)反復(fù)的類似的行為和被各國(guó)認(rèn)為具 有法的約束力。國(guó)際慣例在歷史上曾經(jīng)是國(guó)際公法的主要淵源，但由 于其具有的內(nèi)容不易確定及形成時(shí)間緩慢等缺陷，所以，其地位目前 已由國(guó)際條約所取代。國(guó)際公法上的慣例能否無(wú)一例外地約束所有國(guó) 家？這需要視慣例所包含的內(nèi)容而定。一般地說(shuō)，國(guó)際慣例不能約束 一貫地反對(duì)這一慣例的國(guó)家， 因?yàn)閲?guó)際

6、法標(biāo)準(zhǔn)從總體上說(shuō)屬于國(guó)家 之間約定的標(biāo)準(zhǔn)，也就是說(shuō)，在國(guó)際社會(huì)中沒(méi)有超越國(guó)家之上的立法 機(jī)構(gòu)不管個(gè)別國(guó)家的意志而制定必須由各國(guó)一體遵行的規(guī)那么。但自從?維也納條約法公約?正式提出了國(guó)際法強(qiáng)行標(biāo)準(zhǔn)的概念之后，我們就不能一概地說(shuō)任何一項(xiàng)國(guó)際慣例都可因?yàn)槟骋粐?guó)家的反對(duì)而對(duì)其 不予適用。如果一項(xiàng)國(guó)際慣例反映的是一項(xiàng)國(guó)際法強(qiáng)行標(biāo)準(zhǔn)，那么， 無(wú)論哪個(gè)國(guó)家是否反對(duì)這一慣例，這一慣例對(duì)其都是適用的。在國(guó)際 經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由于各國(guó)利益的直接沖突，國(guó)際慣例確實(shí)立十分困難，更 不用說(shuō)屬國(guó)際法強(qiáng)行標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際慣例。例如關(guān)于一國(guó)對(duì)外國(guó)投資進(jìn)行 國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，盡管廣闊開(kāi)展中國(guó)家都認(rèn)為應(yīng)適用適當(dāng)補(bǔ)償 原那么，并把該項(xiàng)原那

7、么視為國(guó)際慣例，但興旺國(guó)家卻并不將其看作是國(guó) 際慣例。許多興旺國(guó)家的國(guó)際法學(xué)者還進(jìn)一步指出，即使適當(dāng)補(bǔ)償原 那么是一項(xiàng)國(guó)際慣例，那么它也不能約束反對(duì)它的國(guó)家，因?yàn)椴荒茏C明 它是一項(xiàng)國(guó)際法強(qiáng)行標(biāo)準(zhǔn)。 值得注意的是，國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的國(guó)際 慣例的形成過(guò)程直接受到各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響。仍以國(guó)有化的補(bǔ)償 標(biāo)準(zhǔn)為例，盡管多數(shù)開(kāi)展中國(guó)家都主張適用適當(dāng)補(bǔ)償原那么，但這些國(guó) 家在同興旺國(guó)家所簽署的投資保護(hù)協(xié)議中卻時(shí)常接受興旺國(guó)家提出的 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，即充分、及時(shí)、有效補(bǔ)償。國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例是經(jīng)過(guò)國(guó)際經(jīng)濟(jì) 交往的當(dāng)事人的反復(fù)實(shí)踐所形成的一些通行的規(guī)那么。這些慣例往往經(jīng) 過(guò)某些專業(yè)行會(huì)的編纂而表現(xiàn)為書(shū)面的標(biāo)準(zhǔn)，如經(jīng)國(guó)際商會(huì)編纂出版 的?國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通那么?及?跟單信用證統(tǒng)一慣例?等。國(guó)際經(jīng) 貿(mào)慣例在效力上有別于國(guó)際公法上的慣例。如果一個(gè)國(guó)家不是經(jīng)常地 反對(duì)一項(xiàng)國(guó)際公法上的慣例，那么該慣例對(duì)其便是有效的；而國(guó)際經(jīng) 貿(mào)慣例對(duì)當(dāng)事人的效力那么通常只能基于當(dāng)事人的明示的同意。例如， ?1990 年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通那么? 規(guī)定：“希望使用本?通那么?的商人， 應(yīng)在他們的合同中明確規(guī)定受 ?1990 年通那么?的管轄。在通常情況下， 國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人不僅可以決定是否采用及采用何種國(guó)際慣例， 而且可以在采用某一慣例時(shí)對(duì)其內(nèi)容加以修改。所