證券及陽(yáng)光6號(hào)介紹

1、整理課件 陽(yáng)光混合優(yōu)選計(jì)劃陽(yáng)光混合優(yōu)選計(jì)劃 （陽(yáng)光（陽(yáng)光6 6號(hào)）號(hào)） 證券股份有限公司證券股份有限公司 整理課件目目 錄錄u歷史業(yè)績(jī)回顧歷史業(yè)績(jī)回顧u公司介紹公司介紹u投資與研究團(tuán)隊(duì)投資與研究團(tuán)隊(duì)u陽(yáng)光陽(yáng)光6 6號(hào)產(chǎn)品簡(jiǎn)介號(hào)產(chǎn)品簡(jiǎn)介整理課件 第第1 1章章 歷史業(yè)績(jī)回顧歷史業(yè)績(jī)回顧 同心同贏 共享陽(yáng)光整理課件光大陽(yáng)光系列產(chǎn)品業(yè)績(jī)表現(xiàn)光大陽(yáng)光系列產(chǎn)品業(yè)績(jī)表現(xiàn)產(chǎn)品簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)品簡(jiǎn)稱(chēng)成立以來(lái)成立以來(lái)上證上證指數(shù)指數(shù)累計(jì)凈值累計(jì)凈值增長(zhǎng)率增長(zhǎng)率陽(yáng)光1號(hào)（05.4.28成立）166%173%陽(yáng)光2號(hào)（06.8.31成立）88%167%陽(yáng)光2號(hào)二期（09.7.28成立）-9%-1%陽(yáng)光3號(hào)（08.8.6成立）

2、15%18.4%產(chǎn)品簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)品簡(jiǎn)稱(chēng)成立以來(lái)成立以來(lái)國(guó)債指數(shù)國(guó)債指數(shù)累計(jì)凈值增長(zhǎng)率累計(jì)凈值增長(zhǎng)率陽(yáng)光5號(hào)（09.1.21成立）1.29%6.31%注：陽(yáng)光注：陽(yáng)光2號(hào)已于號(hào)已于2009年年8月月31日終止日終止統(tǒng)計(jì)時(shí)間：統(tǒng)計(jì)時(shí)間：2009年年11月月3日日數(shù)據(jù)來(lái)源：光大證券資產(chǎn)管理總部數(shù)據(jù)來(lái)源：光大證券資產(chǎn)管理總部整理課件5 5高分紅高分紅 高回報(bào)高回報(bào) u 2006年 陽(yáng)光1號(hào)分紅六次，在券商集合理財(cái)產(chǎn)品中排第一。 u 2007年 截至陽(yáng)光1號(hào)2007年1月4日，累計(jì)分紅元。 陽(yáng)光2號(hào)2007年4月16日，分紅元。u 2008年 在股市大幅下挫，偏股型基金紛紛虧損的背景下， 2008年12月3日

3、光大陽(yáng)光1號(hào)、2號(hào)分別每10份派發(fā)紅利元。整理課件6 6銀證信產(chǎn)品成立以來(lái)表現(xiàn)銀證信產(chǎn)品成立以來(lái)表現(xiàn)產(chǎn)品名稱(chēng)產(chǎn)品名稱(chēng)運(yùn)作時(shí)間運(yùn)作時(shí)間同期上證同期上證指數(shù)表現(xiàn)指數(shù)表現(xiàn)產(chǎn)品凈值產(chǎn)品凈值表現(xiàn)表現(xiàn)同贏五號(hào)107.04-07.0939%38.66%同贏五號(hào)207.10.18-09.11.3-47%40%同贏五號(hào)408.05.20-09.11.3-10%23%萬(wàn)利寶基金寶08.03.13-09.03.03-49%2.18%匯通理財(cái)07.12.28-08.12.28-65%0.41%整理課件77光大資管管理的銀行產(chǎn)品：同贏五號(hào)光大資管管理的銀行產(chǎn)品：同贏五號(hào)2 2 “同贏五號(hào)產(chǎn)品1”提前終止后滾動(dòng)發(fā)行，因客

4、戶反響熱烈，踴躍認(rèn)購(gòu)，兩周募集資金億元，在同類(lèi)人民幣理財(cái)產(chǎn)品中募集資金規(guī)模名列前茅。 “同贏五號(hào)產(chǎn)品2”在07年10月中旬成立，在上證指數(shù)在上證指數(shù)60006000點(diǎn)附近開(kāi)始建倉(cāng)，截至點(diǎn)附近開(kāi)始建倉(cāng)，截至0909年年1111月月3 3日，上證指數(shù)跌幅日，上證指數(shù)跌幅達(dá)到達(dá)到47%47%，而該產(chǎn)品收益率為，而該產(chǎn)品收益率為40%40%。 整理課件某銀行資管類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品比較某銀行資管類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品比較0.40.60.811.21.41.607-10-2207-12-2208-2-2208-4-2208-6-2208-8-2208-10-2208-12-2209-2-2209-4-2209-6-2209-

5、8-22同贏五號(hào)2同贏五號(hào)4光華精選同享二號(hào)同贏五號(hào)3同贏八號(hào)光大策略截止日期：2009-09-16數(shù)據(jù)來(lái)源：某銀行網(wǎng)站整理課件同贏五號(hào)同贏五號(hào)2 2業(yè)績(jī)遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏上證綜合指數(shù)業(yè)績(jī)遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏上證綜合指數(shù)0.20.40.60.811.21.41.61.82007-10-222007-12-222008-2-222008-4-222008-6-222008-8-222008-10-222008-12-222009-2-222009-4-222009-6-222009-8-22-0.200.20.40.60.81同贏五號(hào)2上證綜指截止日期：2009-09-16數(shù)據(jù)來(lái)源：某銀行網(wǎng)站整理課件驕人的歷史業(yè)績(jī)驕

6、人的歷史業(yè)績(jī)定向理財(cái)定向理財(cái)企業(yè)年金企業(yè)年金n 光大證券02-05年管理的重點(diǎn)帳戶之一某直轄市企業(yè)年金中心管理的賬戶連續(xù)三年在熊市中都取得了較好的正收益(5%)，業(yè)績(jī)大幅超越同期指數(shù)。其管理業(yè)績(jī)?cè)谌?4只封閉式基金中排名第二，在全部77只開(kāi)放式基金中排名第三。整理課件五星級(jí)的光大陽(yáng)光品牌五星級(jí)的光大陽(yáng)光品牌 u綜合長(zhǎng)期、中期、短期評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合長(zhǎng)期、中期、短期評(píng)價(jià)結(jié)果，光大陽(yáng)光光大陽(yáng)光1 12 2號(hào)、號(hào)、國(guó)信國(guó)信“金理財(cái)金理財(cái)”經(jīng)典組合、中經(jīng)典組合、中信理財(cái)信理財(cái)2 2號(hào)、長(zhǎng)江超越理財(cái)號(hào)、長(zhǎng)江超越理財(cái)2 2號(hào)等號(hào)等5 5只產(chǎn)品本期只產(chǎn)品本期獲得五星級(jí)評(píng)價(jià)；獲得五星級(jí)評(píng)價(jià)； u管理人方面，綜合

7、長(zhǎng)期、中期、短期評(píng)價(jià)結(jié)果，管理人方面，綜合長(zhǎng)期、中期、短期評(píng)價(jià)結(jié)果，光大證券光大證券憑借各階段穩(wěn)定的業(yè)績(jī)憑借各階段穩(wěn)定的業(yè)績(jī)表現(xiàn)表現(xiàn)獲得首位獲得首位，并與長(zhǎng)江證券、國(guó)信證券共同，并與長(zhǎng)江證券、國(guó)信證券共同獲得五星級(jí)評(píng)價(jià)獲得五星級(jí)評(píng)價(jià)。整理課件 第第2 2章章 公司介紹公司介紹 同心同贏 共享陽(yáng)光整理課件13光大證券光大證券 專(zhuān)業(yè)成就未來(lái)專(zhuān)業(yè)成就未來(lái)綜合指標(biāo)位居前列：綜合指標(biāo)位居前列：光大證券是全國(guó)首家中外合光大證券是全國(guó)首家中外合資券商，資產(chǎn)、收入、利潤(rùn)、資券商，資產(chǎn)、收入、利潤(rùn)、資產(chǎn)管理規(guī)模等綜合指標(biāo)名資產(chǎn)管理規(guī)模等綜合指標(biāo)名列全國(guó)十大券商，列全國(guó)十大券商，20042004年成年成為首批三家

8、創(chuàng)新試點(diǎn)券商之為首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)券商之一。一。最佳資產(chǎn)管理能力：最佳資產(chǎn)管理能力：u榮獲榮獲2121世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道20072007、20082008年年度度“中國(guó)券商獎(jiǎng)中國(guó)券商獎(jiǎng)”的的“最佳資產(chǎn)管理獎(jiǎng)、最佳資產(chǎn)管理獎(jiǎng)、最佳風(fēng)險(xiǎn)控制獎(jiǎng)最佳風(fēng)險(xiǎn)控制獎(jiǎng)”等四項(xiàng)大獎(jiǎng)。等四項(xiàng)大獎(jiǎng)。u20082008年由朝陽(yáng)永續(xù)舉辦的年由朝陽(yáng)永續(xù)舉辦的“中國(guó)私募基中國(guó)私募基金風(fēng)云榜金風(fēng)云榜”評(píng)選中，光大陽(yáng)光評(píng)選中，光大陽(yáng)光1 1號(hào)、光大號(hào)、光大陽(yáng)光陽(yáng)光2 2號(hào)獲得號(hào)獲得券商理財(cái)組優(yōu)勝獎(jiǎng)券商理財(cái)組優(yōu)勝獎(jiǎng)。u20092009年年1 1月月1515日由國(guó)金證券主辦的日由國(guó)金證券主辦的“中中國(guó)最佳私募基金國(guó)最佳私募基金

9、”評(píng)選中，榮獲評(píng)選中，榮獲“最佳券最佳券商集合理財(cái)管理人獎(jiǎng)商集合理財(cái)管理人獎(jiǎng)”和和“最佳券商集合最佳券商集合理財(cái)產(chǎn)品獎(jiǎng)理財(cái)產(chǎn)品獎(jiǎng)”。最佳風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)級(jí)：最佳風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)級(jí)：u20082008年由年由上海證券報(bào)上海證券報(bào)舉辦舉辦的券商集合理財(cái)評(píng)選中，光大證的券商集合理財(cái)評(píng)選中，光大證券榮獲券榮獲“最佳集合理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)控制最佳集合理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)控制獎(jiǎng)獎(jiǎng)”。u在在20082008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的券年中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的券商分類(lèi)監(jiān)管評(píng)選中，獲評(píng)為商分類(lèi)監(jiān)管評(píng)選中，獲評(píng)為A A類(lèi)類(lèi)AAAA級(jí)券商，為券商最高評(píng)級(jí)。級(jí)券商，為券商最高評(píng)級(jí)。IPOIPO上市：上市：光大證券于光大證券于20092009年年8 8月月1818日

10、在上日在上海證券交易所上市，海證券交易所上市，是近七年內(nèi)是近七年內(nèi)第一家獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一家獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)IPOIPO上市上市的證券公司的證券公司。整理課件最早轉(zhuǎn)型的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)最早轉(zhuǎn)型的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基金化、透明化基金化、透明化長(zhǎng)期致力于資產(chǎn)管理長(zhǎng)期致力于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)首批獲受托投資首批獲受托投資管理資格的券商管理資格的券商資管業(yè)務(wù)沒(méi)有受到資管業(yè)務(wù)沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)處罰的不良記錄證監(jiān)會(huì)處罰的不良記錄秉承公司一貫的秉承公司一貫的穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格首只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃首只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行券商發(fā)行券商整理課件 光大證券發(fā)行了國(guó)內(nèi)光大證券發(fā)行了國(guó)內(nèi)首只首只券商集

11、合資產(chǎn)管理券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。計(jì)劃。 光大證券管理的光大陽(yáng)光系列集合計(jì)劃總資光大證券管理的光大陽(yáng)光系列集合計(jì)劃總資產(chǎn)凈值近產(chǎn)凈值近130130億元，在券商集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，億元，在券商集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以非限定性產(chǎn)品規(guī)模計(jì)算，以非限定性產(chǎn)品規(guī)模計(jì)算，市場(chǎng)份額排名第一市場(chǎng)份額排名第一。整理課件產(chǎn)品一覽表產(chǎn)品一覽表集合資產(chǎn)管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃理計(jì)劃陽(yáng)陽(yáng)光光1號(hào)號(hào)股股票票型型陽(yáng)陽(yáng)光光2號(hào)號(hào)基基金金寶寶陽(yáng)陽(yáng)光光3號(hào)號(hào)混混合合型型陽(yáng)陽(yáng)光光5號(hào)號(hào)債債券券型型投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)定向資產(chǎn)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃管理計(jì)劃同同贏贏五五號(hào)號(hào)1同同贏贏五五號(hào)號(hào)2企企業(yè)業(yè)X X賬賬戶戶企企業(yè)業(yè)X X賬賬戶戶企企業(yè)業(yè)家家X X

12、先先生生企企業(yè)業(yè)家家X X先先生生光光大大銀銀行行光光大大銀銀行行同同贏贏五五號(hào)號(hào)4光大證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)光大證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)光光大大銀銀行行陽(yáng)陽(yáng)光光基基中中寶寶基基金金寶寶整理課件 第第3 3章章 投資與研究團(tuán)隊(duì)投資與研究團(tuán)隊(duì) 同心同贏 共享陽(yáng)光整理課件人員構(gòu)成人員構(gòu)成部門(mén)擁有一批高素質(zhì)的資部門(mén)擁有一批高素質(zhì)的資產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)人才產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)人才80%80%以上的員工具有碩以上的員工具有碩士以上學(xué)歷士以上學(xué)歷30%30%的員工具有海外學(xué)習(xí)和工的員工具有海外學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷，掌握了國(guó)外資管業(yè)務(wù)作經(jīng)歷，掌握了國(guó)外資管業(yè)務(wù)的先進(jìn)經(jīng)營(yíng)理念和管理模式的先進(jìn)經(jīng)營(yíng)理念和管理模式核心投資管理人員平均具有核心投資管理人

13、員平均具有十年以上證券投資管理經(jīng)驗(yàn)，十年以上證券投資管理經(jīng)驗(yàn)，并具有優(yōu)良的業(yè)績(jī)記錄并具有優(yōu)良的業(yè)績(jī)記錄整理課件工作模式工作模式策略研究策略研究宏觀策略宏觀策略研究小組研究小組投資品行投資品行業(yè)研究小業(yè)研究小組組消費(fèi)品行消費(fèi)品行業(yè)研究小業(yè)研究小組組基礎(chǔ)行基礎(chǔ)行業(yè)研究業(yè)研究小組小組團(tuán)隊(duì)合作是我們基本的工作模式團(tuán)隊(duì)合作是我們基本的工作模式 投資管理是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，必須由一個(gè)團(tuán)隊(duì)而不是個(gè)人來(lái)完成，因?yàn)閭€(gè)人的能力總是有限的 ； 公司的投資業(yè)績(jī)和長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力應(yīng)建立在團(tuán)隊(duì)而不是個(gè)人/明星的基礎(chǔ)上 合理的分工和協(xié)作是團(tuán)隊(duì)合作的基本方式 研究團(tuán)隊(duì):分成多個(gè)小組，策略研究居于核心地位整理課件 第第4 4章章 陽(yáng)光

14、陽(yáng)光6 6號(hào)產(chǎn)品簡(jiǎn)介號(hào)產(chǎn)品簡(jiǎn)介 同心同贏 共享陽(yáng)光整理課件券商集合理財(cái)與公募基金產(chǎn)品的區(qū)別券商集合理財(cái)券商集合理財(cái)公募基金公募基金盈利模式盈利模式精品專(zhuān)賣(mài)，個(gè)性服務(wù)精品專(zhuān)賣(mài)，個(gè)性服務(wù)大眾賣(mài)場(chǎng)，薄利多銷(xiāo)大眾賣(mài)場(chǎng)，薄利多銷(xiāo)利潤(rùn)來(lái)源利潤(rùn)來(lái)源收益分成收益分成固定管理費(fèi)固定管理費(fèi)管理目標(biāo)管理目標(biāo)客戶收益最大化客戶收益最大化基金規(guī)模最大化基金規(guī)模最大化客戶群體客戶群體中高端客戶中高端客戶普通大眾普通大眾自有資金自有資金有自有資金參與，與客有自有資金參與，與客戶風(fēng)雨同舟戶風(fēng)雨同舟沒(méi)有沒(méi)有排名壓力排名壓力相對(duì)小相對(duì)小非常大非常大投資風(fēng)格投資風(fēng)格個(gè)性化個(gè)性化同質(zhì)化同質(zhì)化整理課件集合理財(cái)產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)集合理財(cái)產(chǎn)品的優(yōu)

15、勢(shì) u資產(chǎn)配置靈活、沒(méi)有倉(cāng)位限制u管理人自有資金參與，風(fēng)雨同舟u公司研究所、固定收益部和投行做為強(qiáng)大后盾，讓投資更專(zhuān)業(yè)、更全面u雄厚的公司實(shí)力，網(wǎng)點(diǎn)分布廣，提供多方面的服務(wù)整理課件23產(chǎn)品基本要素產(chǎn)品基本要素產(chǎn)品名稱(chēng)產(chǎn)品名稱(chēng)光大陽(yáng)光混合優(yōu)選（陽(yáng)光6號(hào)）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 投資范圍投資范圍具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括：國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的各類(lèi)股票、基金、債券、央行票據(jù)、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它金融工具。股票、股票型基金等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資比例為0-95%，其中投資于權(quán)證的資金不超過(guò)資產(chǎn)凈值的3%；債券、債券型基金等固定收益類(lèi)資產(chǎn)投資比例為0-95%；開(kāi)放日，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)不低于資產(chǎn)凈值的10

16、%。 最高規(guī)模最高規(guī)模 最低為1億份，最高不超過(guò)100億份 開(kāi)放日開(kāi)放日本集合計(jì)劃進(jìn)入開(kāi)放期后，每月的15日為開(kāi)放日，如該日為非工作日，則開(kāi)放日順延至下一個(gè)工作日。封閉期封閉期本集合計(jì)劃成立之日起至首個(gè)開(kāi)放日，不超過(guò)3個(gè)月。存續(xù)期存續(xù)期成立之日起20年，可展期。 首次最低參與金額首次最低參與金額人民幣10萬(wàn)元，超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差管理人參與管理人參與管理人光大證券以集合計(jì)劃成立規(guī)模的5%的自有資金參與（最高不超過(guò)1億元）。 管理人管理人光大證券股份有限公司投資經(jīng)理投資經(jīng)理張楠托管人托管人中國(guó)工商銀行推廣機(jī)構(gòu)推廣機(jī)構(gòu)中國(guó)工商銀行，光大銀行，廣東發(fā)展銀行，光大證券整理課件費(fèi)率結(jié)構(gòu)費(fèi)率

17、結(jié)構(gòu) 類(lèi)類(lèi) 別別費(fèi)費(fèi) 率率 參與費(fèi)參與費(fèi)1.5%退出費(fèi)退出費(fèi)持有期限（n）n一年0.5%一年 n兩年0.2%n兩年0%整理課件產(chǎn)品亮點(diǎn)產(chǎn)品亮點(diǎn)u資產(chǎn)配置靈活，追求絕對(duì)收益u自有資金參與，風(fēng)雨同舟u每年至少分紅一次,可自主選擇現(xiàn)金或紅利再投資u浮動(dòng)收費(fèi)，正向激勵(lì)管理人整理課件亮點(diǎn)亮點(diǎn)1 1：資產(chǎn)靈活配置，追求絕對(duì)收益：資產(chǎn)靈活配置，追求絕對(duì)收益 本集合計(jì)劃對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行靈活配置，依據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整各種金融投資工具。牛市中可重倉(cāng)配置股票或股票型基金等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn),充分享受牛市中的穩(wěn)定收益；熊市中可以降低倉(cāng)位甚至空倉(cāng)，或配置債券型基金等固定收益類(lèi)資產(chǎn)，有效抵御風(fēng)險(xiǎn)。本計(jì)劃通過(guò)靈活配置為客戶創(chuàng)造絕對(duì)收益，爭(zhēng)取利益最大化。 整理課件亮點(diǎn)亮點(diǎn)2 2：自有資金參與，風(fēng)雨同舟：自有資金參與，風(fēng)雨同舟 管理人光大證券以不超過(guò)本集合計(jì)劃成立規(guī)模5%的自有資金參與（最高不超過(guò)1億元）。 管理人鄭重承諾：管理人參與本集合計(jì)劃的自有資金在存續(xù)期內(nèi)永不退出。整理課件亮點(diǎn)亮點(diǎn)3