不平衡報(bào)價(jià)的制約

1、不平衡報(bào)價(jià)的制約一、導(dǎo)讀不平衡報(bào)價(jià)，是在工程總價(jià)不變的前提下，將某些分項(xiàng)工程的單價(jià)定得高于 常規(guī)價(jià)，將另一些分項(xiàng)工程的單價(jià)定得低于常規(guī)價(jià)， 以獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益。主 要有兩種做法：第一種做法，在保持合同總價(jià)不變的前提下，提高能夠早結(jié)算的項(xiàng)目報(bào)價(jià)， 降低后結(jié)算的項(xiàng)目報(bào)價(jià)，這樣可以在項(xiàng)目前期獲得較多工程付款， 有利于流動(dòng)資 金的周轉(zhuǎn)，提高了財(cái)務(wù)應(yīng)變能力，還有適量的利息收入。第二種做法，在保持合同總價(jià)不變的前提下，分別提高與降低分項(xiàng)工程報(bào)價(jià)， 在提高的分項(xiàng)工程增加工程量時(shí)， 可以獲得多于正常報(bào)價(jià)的經(jīng)濟(jì)利益。 當(dāng)然，該 做法建立在提高報(bào)價(jià)的項(xiàng)目，在日后的施工過(guò)程中發(fā)生變更增加，如果是變更減 少，則應(yīng)作

2、相反報(bào)價(jià)。對(duì)承包人的不平衡報(bào)價(jià)，有無(wú)制約措施？本文將結(jié)合一則案例展開討論。同 時(shí)，本案暴露出來(lái)的工程管理中的諸多問(wèn)題，值得所有發(fā)包人總結(jié)、警醒。而作 為工程承包人，則可以通過(guò)本文了解工程索賠的最新動(dòng)態(tài)。二、案情簡(jiǎn)述2009年，承包人中標(biāo)一管道鋪設(shè)工程，中標(biāo)價(jià)680萬(wàn)元，工期為當(dāng)年9月至 次年1月。該工程須經(jīng)過(guò)多處河流、道路，承包人在投標(biāo)文件中，分別就開挖施 工和定向鉆施工兩種方案進(jìn)行報(bào)價(jià)。中標(biāo)后，雙方簽訂的合同，系1999版建設(shè)工程施工合同示范文本（以下簡(jiǎn)稱“ 99版示范文本”）。施工期間，因河 水暴漲、用地協(xié)調(diào)不暢等因素，多處開挖施工無(wú)法進(jìn)行，迫于工期壓力，發(fā)包人 下達(dá)工程聯(lián)系單，將無(wú)法開挖

3、施工地段變更為定向鉆施工。在當(dāng)時(shí)，定向鉆 市場(chǎng)價(jià)1000元/米，發(fā)包人承諾按1200元/米的單價(jià)結(jié)算變更價(jià)款。后經(jīng)工程師確認(rèn)，涉案工程變更定向鉆工程量計(jì)3300米。工程竣工后，就變更定向鉆部分，發(fā)包人要求承包人按照1200元/米的單價(jià) 提交結(jié)算報(bào)告。但承包人認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)單價(jià)結(jié)算，其理由為：合同的通用 條款已明確變更價(jià)款調(diào)整方法，“已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書有相同項(xiàng)目的，按照相同項(xiàng)目單價(jià)認(rèn)定”，雙方因此發(fā)生爭(zhēng)議。直到此時(shí)，發(fā)包人才發(fā)現(xiàn):（ 1）投標(biāo)時(shí)，定向鉆的市場(chǎng)價(jià)約為1000 元 /米，同一工程中，其他標(biāo)段定900-1200 元 /米之間，而在承包人的投標(biāo)文件中，定向鉆的投標(biāo)價(jià)竟為2800

4、 元 /米?。?2）更為離奇的是，按施工常識(shí)，多處應(yīng)當(dāng)定向鉆施工的，承包人僅就一處報(bào)價(jià)定向鉆施工，其余均為開挖施工，其結(jié)果就是，雖然承包人定向鉆報(bào)價(jià)畸高，但因?yàn)閿?shù)量少，其報(bào)價(jià)仍極具競(jìng)爭(zhēng)力并最終中標(biāo)。（ 3）發(fā)包人在變更前，曾要求承包人在內(nèi)的所有標(biāo)段將擬變更的數(shù)量，按照 1200 元 /米單價(jià)計(jì)算提交變更報(bào)告，其他標(biāo)段均按要求提交了變更價(jià)款報(bào)告，但該承包人只在報(bào)告中列明了變更數(shù)量，卻并未計(jì)算變更價(jià)款。（ 4）在所有涉及定向鉆變更價(jià)款洽商、會(huì)議紀(jì)要等文件中，承包人均未簽字，并且否認(rèn)其在變更前收到過(guò)此類文件。至此，發(fā)包人徹底明白，承包人在投標(biāo)時(shí)就已預(yù)計(jì)到定向鉆會(huì)變更增加，遂作不平衡報(bào)價(jià)，為索賠創(chuàng)造條

5、件；在變更過(guò)程中，不按發(fā)包人要求提交變更報(bào)告、簽署文件，回避可能的索賠障礙；在竣工結(jié)算時(shí)，提出按投標(biāo)價(jià)計(jì)算變更價(jià)款，進(jìn)行最終的高額索賠。一邊是老謀深算的承包人。另一邊則是情況糟糕的發(fā)包人：證據(jù)上，已被承包人占了先手，發(fā)包人處于絕對(duì)劣勢(shì)，或者可以說(shuō)沒(méi)有任何有利的證據(jù)。而法律上，又不存在合同無(wú)效或可撤銷、變更的情形。退一步講，即使存在顯失公平可變更的情況，也過(guò)了1 年的變更權(quán)行使期間。因?yàn)?，全面審查?bào)價(jià)文件，是發(fā)包人確定中標(biāo)人的前提與基礎(chǔ)，基于此， 應(yīng)自發(fā)包人收到報(bào)價(jià)文件計(jì)算變更權(quán)行使期間，而建設(shè)工程少有在一年內(nèi)就竣工的，其結(jié)果必然是喪失了變更權(quán)。當(dāng)然，如果發(fā)包人收到報(bào)價(jià)書認(rèn)真審查報(bào)價(jià)資料，承包人

6、就不會(huì)中標(biāo)。最終，發(fā)包人在代理人的建議之下，提出以下意見(jiàn)：（ 1）變更工程量3300 米，而承包人報(bào)價(jià)工程量?jī)H300 米。一方面，變更工程量數(shù)倍于報(bào)價(jià)工程量，費(fèi)用、設(shè)備的進(jìn)出場(chǎng)等攤薄到3300 米中，其施工成本必然大大降低；另一方面，變更工程量超過(guò)報(bào)價(jià)工程量一定比例進(jìn)行調(diào)整，此乃國(guó)際工程行業(yè)的慣例，國(guó)內(nèi)亦不應(yīng)例外；最后， 如果按承包人報(bào)價(jià)計(jì)算變更價(jià)款，其變更款項(xiàng)將高于合同價(jià)，這既不符合工程變更的本義，也不是發(fā)包人締約時(shí)所能預(yù)見(jiàn)到的風(fēng)險(xiǎn)。因此，請(qǐng)求對(duì)變更價(jià)款予以調(diào)整。（2）在施工過(guò)程中，承包人只提交變更工程量報(bào)告，未在約定期限內(nèi)提交 變更價(jià)款報(bào)告，因此，應(yīng)當(dāng)視本次變更不涉及工程價(jià)款的變更，對(duì)承包

7、人的主張不應(yīng)支持。最終，法院認(rèn)為因變更工程量巨大，如按承包人報(bào)價(jià)計(jì)算變更工程價(jià)款，遠(yuǎn) 超發(fā)包人的預(yù)算，且該報(bào)價(jià)遠(yuǎn)高于市場(chǎng)價(jià)，酌定按照 2100元/米單價(jià)計(jì)算變更 價(jià)款！而對(duì)發(fā)包人提出的未在期限內(nèi)提交報(bào)告應(yīng)視為未變更的意見(jiàn)，法院既未采納亦未評(píng)價(jià)。三、實(shí)務(wù)評(píng)析（一）作為建筑業(yè)的從業(yè)者或代理人，除了應(yīng)掌握國(guó)內(nèi)相關(guān)的規(guī)范性文件 外，還應(yīng)學(xué)習(xí)、研究國(guó)際上通行的規(guī)則、習(xí)慣，這樣，才能更好的從事工程管 理或代理工作。本案中，承包人利用豐富的施工經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合投標(biāo)工期，通過(guò)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的踏 勘以及當(dāng)?shù)貧夂驐l件的了解，知道其報(bào)價(jià)的部分開挖施工必然要變更為定向鉆施 工，于是，利用不平衡報(bào)價(jià)，將定向鉆價(jià)格報(bào)高，在如愿變更

8、后，可以獲得高額 的經(jīng)濟(jì)利益。止匕外，承包人進(jìn)行不平衡報(bào)價(jià)的索賠信心，來(lái)自于對(duì) 99版示范文本的熟練 掌握。其通用條款31.1規(guī)定：“承包人在工程變更確定后 14天內(nèi)，提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，經(jīng)工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價(jià)款。變更合同價(jià)款按下列方法進(jìn)行：（1）合同中已有適用于變更工程的價(jià)格的，按合同已有的價(jià)格變更合同價(jià)款； "至此，不平衡報(bào)價(jià)創(chuàng)設(shè)了基礎(chǔ)條件，通用條款內(nèi)容作為合同依據(jù)，承包人的 索賠可謂是水到渠成。但事實(shí)上，如果按照承包人的主張計(jì)算變更價(jià)款，變更款項(xiàng)將高于合同價(jià)，這顯然是有失公平的，其風(fēng)險(xiǎn)也是發(fā)包人在簽訂合同時(shí)無(wú)法預(yù)料到的。在此情況下，代理人提出按建筑業(yè)行業(yè)習(xí)慣進(jìn)行調(diào)整的意見(jiàn)

9、，并提供了依據(jù)一一FIDIC合同文本施工合同條件：“12.3估價(jià) 對(duì)每一項(xiàng)工作，該項(xiàng)合適的費(fèi)率或價(jià)格應(yīng)該是合同中對(duì)此項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi) 率或價(jià)格，或者如果沒(méi)有該項(xiàng)，則為對(duì)其類似工作所規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格。但是在下列情況下， 對(duì)這一項(xiàng)工作規(guī)定新的費(fèi)率或價(jià)格是合適的:(a)(i) 如果此項(xiàng)工作實(shí)際測(cè)量的工程量比工程量表或其他報(bào)表中規(guī)定的工程量的變動(dòng)大于10%； ”參照國(guó)際工程管理的行業(yè)習(xí)慣，提出變更工程量數(shù)倍于報(bào)價(jià)工程量時(shí)，應(yīng)按照市場(chǎng)價(jià)計(jì)算變更工程價(jià)款的計(jì)價(jià)意見(jiàn)，其本質(zhì)及意義是對(duì)不平衡報(bào)價(jià)進(jìn)行制約，也是在特殊情況下對(duì)顯失公平的一種救濟(jì)。從法院的判決結(jié)果看，其以 2100 元 /米計(jì)算變更工程價(jià)款，實(shí)質(zhì)上已

10、經(jīng)考慮了國(guó)際規(guī)則的運(yùn)用，并最終對(duì)承包人的不平衡報(bào)價(jià)進(jìn)行了調(diào)整，在一定程度上平衡了雙方的利益。建筑業(yè)是我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，其不僅牽涉人民生命與財(cái)產(chǎn)安全，更因?yàn)槠渫顿Y大、周期長(zhǎng)、從業(yè)人員多等因素，相關(guān)規(guī)范性文件數(shù)量龐大。在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，國(guó)際上先進(jìn)的建筑業(yè)慣例、習(xí)慣，已逐漸成為國(guó)內(nèi)普遍適用的規(guī)則?；诖?， 我們除了要掌握國(guó)內(nèi)各種規(guī)范性文件外，還應(yīng)學(xué)習(xí)、研究國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與規(guī)則，以便更好的服務(wù)于工程管理或代理工作。(二)對(duì)不平衡報(bào)價(jià)的制約，是特殊情況下對(duì)顯失公平的補(bǔ)救措施，國(guó)內(nèi)已發(fā)展成一套獨(dú)特的調(diào)整機(jī)制，并以15%作為調(diào)整機(jī)制觸發(fā)點(diǎn)。2013 年，國(guó)內(nèi)先后出現(xiàn)兩個(gè)有關(guān)不平衡報(bào)價(jià)制約的文件。一個(gè)

11、是建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范：“ 9.3.1 ：工程變更引起已標(biāo)價(jià)工程量清單項(xiàng)目或其工程數(shù)量發(fā)生變化，應(yīng)按照下列規(guī)定調(diào)整：1. 已標(biāo)價(jià)工程量清單中有適用于變更工程項(xiàng)目的，采用該項(xiàng)目的單價(jià)；但當(dāng)工程變更導(dǎo)致該清單項(xiàng)目的工程數(shù)量發(fā)生變化，且工程量偏差超過(guò)15%，此時(shí)，該項(xiàng)目單價(jià)的調(diào)整應(yīng)按照本規(guī)范第9.6.2 條的規(guī)定調(diào)整。9.6.2 ：“對(duì)于任一招標(biāo)工程量清單計(jì)價(jià)項(xiàng)目，如果因本條規(guī)定的工程量偏差和 9.3 條規(guī)定的工程變更等原因?qū)е鹿こ塘科畛^(guò)15%， 調(diào)整的原則為：當(dāng)工程量增加15%以上時(shí)，其增加部分的工程量的綜合單價(jià)應(yīng)予調(diào)低；當(dāng)工程量減少15%以上時(shí)，減少后剩余部分的工程量的綜合單價(jià)應(yīng)予調(diào)高

12、。此時(shí)，按下列公式調(diào)整結(jié)算分部分項(xiàng)工程費(fèi)： ”另一個(gè)則是2013 版建設(shè)工程施工合同示范文本，其通用條款10.4.1( 3)：“變更導(dǎo)致實(shí)際完成的變更工程量與已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書中列明的該項(xiàng)目工程量的變化幅度超過(guò)15%，或已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書中無(wú)相同項(xiàng)目及類似項(xiàng)目單價(jià)的，按照合理的成本與利潤(rùn)構(gòu)成的原則，由合同當(dāng)事人按照第4.4 商定或確定 確定變更工作的單 價(jià)?！鄙鲜鰲l款都是對(duì)不平衡報(bào)價(jià)的制約，其均以15%作為調(diào)整機(jī)制觸發(fā)點(diǎn)：變更未超過(guò)15%的，按相同或類似項(xiàng)目單價(jià)計(jì)價(jià)，超過(guò)15%的，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)價(jià)。示范文本，系參照FIDIC條款擬定，F(xiàn)IDIC系列合同，已然成為國(guó)際上通行的建筑業(yè)行業(yè)習(xí)

13、慣，示范文本的內(nèi)容亦可視為國(guó)內(nèi)建筑業(yè)的規(guī)范做法。工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范， 是工程量清單計(jì)價(jià)模式下應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則，部分內(nèi)容還具有強(qiáng)制性。就此，在無(wú)相反約定情況下，上述兩文件中的15%調(diào)整機(jī)制，可能被作為一種行業(yè)規(guī)則，廣泛適用于所有不平衡報(bào)價(jià)的制約。（三）在本案中，代理人還提出索賠失權(quán)的主張，對(duì)該主張，法院未采納也未予評(píng)價(jià)。隨著最高人民法院建設(shè)工程司法解釋二的施行，索賠權(quán)因約定喪失有了法律依據(jù)。代理人在本案中提出的索賠失權(quán)意見(jiàn)，其依據(jù)是雙方簽訂的99 版示范文本合同，該合同通用條款31.2 規(guī)定：“承包人在雙方確定變更后 14 天內(nèi)不向工程師提出變更工程價(jià)款報(bào)告的，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更

14、?！痹摋l款是索賠權(quán)過(guò)期失效條款，即： 承包人不在約定期限內(nèi)提出索賠要求，過(guò)期則喪失索賠的權(quán)利。索賠權(quán)能否約定喪失，在本案發(fā)生時(shí)是有爭(zhēng)論的，訴訟時(shí)效說(shuō)認(rèn)為，該期限是訴訟時(shí)效，因此，其約定因違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效；而除斥期間說(shuō)則認(rèn)為，該期限是除斥期間，約定有效。最終法院未采納也亦評(píng)價(jià)代理人的意見(jiàn)，略顯遺憾。2019 年 2 月 1 日，建設(shè)工程司法解釋二施行，其第六條規(guī)定：“當(dāng)事人約定順延工期應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)包人或者監(jiān)理人簽證等方式確認(rèn)， 承包人雖未取得工期順延的確認(rèn)，但能夠證明在合同約定的期限內(nèi)向發(fā)包人或者監(jiān)理人申請(qǐng)過(guò)工期順延且順延事由符合合同約定，承包人以此為由主張工期順延的，人民法院應(yīng)予支持。當(dāng)事人約定承包人未在約定期限內(nèi)提出工期順延申請(qǐng)視為工期不順延的，按照約定處理，但發(fā)包人在約定期限后同意工期順延或者承包人提出合理抗辯的除外。”以上正是關(guān)于索賠權(quán)的規(guī)定