chapter15-壟斷

1、第五篇 企業(yè)行為與產(chǎn)業(yè)組織13、生產(chǎn)成本14、競爭市場上的企業(yè)15、壟斷16、寡頭17、壟斷競爭壟斷壟斷 MonopolyChapter 15華南理工大學(xué)廣州學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊瑛4壟斷4壟斷市場的特征4產(chǎn)生壟斷的原因4壟斷者如何做出生產(chǎn)與定價(jià)決策4壟斷的福利代價(jià)4對壟斷的公共政策4價(jià)格歧視回 顧完全競爭：根據(jù)嚴(yán)格的定義，現(xiàn)實(shí)中幾乎沒有一個完全競爭的市場。不完全競爭：一個企業(yè)能夠明顯地影響其產(chǎn)品的市場價(jià)格，不是指絕對的控制力。壟斷（賣方、買方）、寡頭、壟斷競爭 壟斷市場（Monopoly Market）：整個行業(yè)只有唯一的一個廠商的市場組織。整個行業(yè)只有一家廠商產(chǎn)品是不可替代的商品其他廠商進(jìn)入該市場

2、極為困難，或不可能壟斷者是價(jià)格的制定者制定者price makerprice maker形成壟斷的原因 進(jìn)入壁壘(barriers to entry) ：壟斷者能在其市場上保持唯一賣者的地位，是因?yàn)槠渌髽I(yè)不能進(jìn)入市場并與之競爭。進(jìn)入壁壘的3個主要來源：關(guān)鍵資源由1家企業(yè)擁有政府給予一個企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利生產(chǎn)成本使一個生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率1、壟斷資源Monopoly Resources 控制主要資源的供給：壟斷廠商控制了生產(chǎn)某產(chǎn)品的全部資源或基本資源的供給，排除了其他廠商生產(chǎn)相同產(chǎn)品的可能南非的德比爾斯公司幾乎壟斷了全世界的鉆石供給 案 例：鉆石恒久遠(yuǎn)，一顆永流傳 南非

3、的鉆石公司德比爾斯控制了世界鉆石生產(chǎn)的80%左右。雖然這家企業(yè)的市場份額并不是100%，但它也大到足以對世界鉆石價(jià)格產(chǎn)生主要影響的程度。 德比爾斯如何擴(kuò)大市場勢力，以至于可以在相當(dāng)大程度上影響自己產(chǎn)品的價(jià)格？ 部分答案取決于有沒有這種產(chǎn)品的相近替代品2、 政府創(chuàng)造的壟斷Government-Created Monopolies 在很多情況下，政府授予一個人或一個企業(yè)排他性地出售某種物品或勞務(wù)的特許權(quán)：許多行業(yè)如法律、會計(jì)、醫(yī)藥等需要領(lǐng)取執(zhí)照如郵政服務(wù) 、電信服務(wù)專利制度（patent）和版權(quán)法：專利制度使廠商在專利保護(hù)期內(nèi)壟斷該產(chǎn)品的生產(chǎn)；版權(quán)使得作者成為他的作品的一個壟斷者。（對創(chuàng)造性活動的

4、激勵）3、自然壟斷Natural Monopolies 當(dāng)市場只需一家企業(yè)就能提供全部的市場供給，或者一家企業(yè)能比兩家及多家企業(yè)以更低的成本提供全部市場供給：如供水供電、鐵路運(yùn)輸必須大規(guī)模經(jīng)營才能降低成本，從消費(fèi)者角度看自然壟斷是有利的壟斷者的生產(chǎn)和定價(jià)決策壟斷者的需求曲線壟斷者的收益曲線壟斷者的短期均衡壟斷者的供給曲線市場類型的特征市場類型廠商數(shù)目產(chǎn)品差別對價(jià)格的控制進(jìn)退難易程度類似商品市場完全競爭無數(shù)無差別無很容易一些農(nóng)產(chǎn)品壟斷競爭較多有差別有一些比較容易輕工品零售業(yè)寡頭幾個無差別或有差別相當(dāng)程度比較困難鋼、汽車、石油完全壟斷唯一唯一產(chǎn)品，無替代很大程度非常困難公用事業(yè)：水、電、郵局壟斷與

5、完全競爭市場的對比壟斷l(xiāng)單一生產(chǎn)者l向右下方傾斜的需求曲線l價(jià)格的制定者l增加銷售量必須要降低價(jià)格競爭l無數(shù)生產(chǎn)者l水平的需求曲線l價(jià)格的接受者l在這種價(jià)格水平想賣多少就賣多少產(chǎn)量產(chǎn)量D(a) 完全競爭企業(yè)的需求曲線完全競爭企業(yè)的需求曲線(b) (b) 壟斷者的需求曲線壟斷者的需求曲線0價(jià)格價(jià)格0產(chǎn)量產(chǎn)量價(jià)格價(jià)格D 壟斷廠商面對的需求曲線就是行業(yè)的需求曲線，向右下方傾斜。壟斷廠商的需求曲線 由于是單一的生產(chǎn)者，所以其需求曲線就是市場需求曲線，它是一條向右下方傾斜的曲線，符合需求規(guī)律 壟斷廠商要增加銷售量必須要降低價(jià)格，要提高價(jià)格必須控制銷售量。 總 收 益平均收益邊際收益廠商利潤TR = P

6、QTR = P QAR = TRAR = TR/ /Q = P Q = P MR = MR = TRTR/ /Q = dTRQ = dTR/ /dQ dQ (Q) = TR (Q) - TC (Q)(Q) = TR (Q) - TC (Q)壟斷企業(yè)的收益壟斷企業(yè)的收益壟斷者的總收益、平均收益和邊際收益壟斷者的總收益、平均收益和邊際收益Quantity(Q)Price(P)Total Revenue(TR=PxQ)Average Revenue(AR=TR/Q)Marginal Revenue(MR= )0$11.00$0.001$10.00$10.00$10.00$10.002$9.00$18

7、.00$9.00$8.003$8.00$24.00$8.00$6.004$7.00$28.00$7.00$4.005$6.00$30.00$6.00$2.006$5.00$30.00$5.00$0.007$4.00$28.00$4.00-$2.008$3.00$24.00$3.00-$4.00QTRDD/ 壟斷者的邊際收益總是小于其物品的價(jià)格壟斷者的邊際收益曲線推導(dǎo)壟斷者的邊際收益曲線推導(dǎo)PQa/bd=ARabQadQdTRMRbQaQQPTRARbQaP22壟斷者的需求曲線與邊際收益曲線壟斷者的需求曲線與邊際收益曲線Quantity of WaterPrice$11109876543210-

8、1-2-3-412345678MRD(=AR)壟斷者的利潤最大化壟斷者的利潤最大化壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格數(shù)量數(shù)量QMAX0成本和收益成本和收益需求需求平均總成本平均總成本邊際收益邊際收益邊際成本邊際成本A A1. 邊際收益曲線與邊際成本曲線相交，決定了利潤最大化的產(chǎn)量B B2. 這時(shí)需求曲線表示價(jià)格與這種數(shù)量相一致壟斷廠商的短期均衡壟斷廠商的短期均衡壟斷廠商短期均衡的條件仍然是：MR=MC短期內(nèi)不變要素的投入量無法改變，壟斷廠商可以調(diào)整產(chǎn)量和價(jià)格來實(shí)現(xiàn)利潤最大化；如圖，均衡點(diǎn)E，總收益為OP1FQ1的面積，總成本為OHGQ1的面積，經(jīng)濟(jì)利潤為HP1FG的面積。MRd=AR=PSMCSACSAVCP1

9、EFGHPQ1O壟斷廠商在短期均衡點(diǎn)也可能利潤為零或虧損如圖，均衡點(diǎn)E，總收益為OP1FQ1的面積，總成本為OHGQ1的面積，選擇繼續(xù)生產(chǎn)的虧損為HP1FG的面積，若停產(chǎn)就損失固定成本HJIG的面積。MRd=AR=PSMCSACSAVCP1EFGHPQ1OIJ結(jié)結(jié) 論：論：壟斷廠商在短期內(nèi)能否獲得經(jīng)濟(jì)利潤取決于：在均衡產(chǎn)量上，價(jià)格與平均成本平均成本的高低壟斷廠商在短期內(nèi)是否該停產(chǎn)取決于：在均衡產(chǎn)量上，價(jià)格與平均可變成本平均可變成本的高低。壟斷廠商短期均衡條件是：MR=SMC，壟斷廠商在均衡點(diǎn)上可以獲得經(jīng)濟(jì)利潤、無利潤、也可能選擇虧損最小化和停產(chǎn)。壟斷與競爭的對比壟斷與競爭的對比 對于競爭企業(yè)：

10、P = MR = MC對于壟斷企業(yè)：P MR = MC壟斷者的利潤壟斷者的利潤Profit = TR TCProfit = (TR/Q - TC/Q) x QProfit = (P - ATC) x Q Monopolyprofit壟斷者的利潤（圖示）壟斷者的利潤（圖示）數(shù)量數(shù)量0需求需求邊際成本邊際成本邊際收益邊際收益QMAXB壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格E平均總成本平均總成本D平均總成本平均總成本C成本和收益成本和收益 設(shè)生產(chǎn)成本函數(shù)為：C（Q）50Q2，反需求函數(shù)為：P（Q）40Q，求：利潤最大化時(shí)廠商的產(chǎn)量、價(jià)格及利潤。分析：利潤最大化時(shí) MR=MC 因?yàn)?P（Q）=40-Q 得出TR=40Q-Q

11、2 MR=40-2Q C（Q）=50+Q2 2 得出MC=2Q MR=MC 得 Q=10，P=30； 利潤=TR-TC=10 x30-（50+102 2 ）=150壟斷廠商的供給曲線壟斷廠商的供給曲線壟斷廠商不存在具有規(guī)律性的供給曲線壟斷廠商不存在具有規(guī)律性的供給曲線 隨著廠商所面臨的向右下方傾斜的需求曲線的位置移動，廠商的價(jià)格和產(chǎn)量之間不再必然存在如同完全競爭條件下的一一對應(yīng)關(guān)系，而是有可能出現(xiàn):一個價(jià)格水平對應(yīng)不同的產(chǎn)量水平1.一個產(chǎn)量水平對應(yīng)不同的價(jià)格水平 E1E2Q1QP0d1MCMR1MR2d2Q2（a）P1P2Q1QP0d1P1MCMR1d2MR2E1（E2）（b）壟斷的福利代價(jià)壟

12、斷是否是組織市場的好方法？從消費(fèi)者的角度來看，高價(jià)格使壟斷是不合意的從企業(yè)所有者的角度看，高價(jià)格使壟斷極為合意 那么，企業(yè)所有者的利益會大于強(qiáng)加給消費(fèi)者的成本，從而使壟斷從整個社會的角度來看是合意的嗎？價(jià)格價(jià)格0 0數(shù)量數(shù)量邊際成本邊際成本需求（對買者的價(jià)值）需求（對買者的價(jià)值）效率產(chǎn)量效率產(chǎn)量壟斷者的成本壟斷者的成本對買者對買者的價(jià)值的價(jià)值對買者對買者的價(jià)值的價(jià)值壟斷者的成本壟斷者的成本對買者的價(jià)值大于賣者的成本對買者的價(jià)值大于賣者的成本對買者的價(jià)值小于賣者的成本對買者的價(jià)值小于賣者的成本有效率的產(chǎn)量水平有效率的產(chǎn)量水平壟斷的無效率壟斷的無效率數(shù)量數(shù)量0需求需求邊際收益邊際收益邊際成本邊際成

13、本壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格無謂損失無謂損失效率產(chǎn)量效率產(chǎn)量壟斷產(chǎn)量壟斷產(chǎn)量價(jià)格價(jià)格壟斷的無效率壟斷者生產(chǎn)的產(chǎn)量 社會有效率的產(chǎn)量對壟斷的公共政策對壟斷的公共政策與競爭市場相比，壟斷者沒有有效地配置資源。壟斷者生產(chǎn)的產(chǎn)量小于社會合意的產(chǎn)量，收取的價(jià)格高于邊際成本。政府會以4種方式中的一種對壟斷問題做出反應(yīng)：努力使壟斷行業(yè)更有競爭性管制壟斷者的行為把一些私人壟斷變成公共企業(yè)1.無所作為關(guān)于價(jià)格的一次通話關(guān)于價(jià)格的一次通話 在1981年和1982年初，美國航空公司和勃蘭尼夫航空公司的客源競爭異常激烈。當(dāng)兩家競相削價(jià)以爭奪市場份額時(shí)爆發(fā)了一場價(jià)格戰(zhàn)。 1982年2月21日，美國航空公司的總裁和首席行政長官羅伯

14、特克倫代爾與勃蘭尼夫航空公司的總裁和行政首腦霍華德帕特南通了一次電話。 克倫代爾先生沒料到的是，這次通話被錄了音，內(nèi)容大致如下： 克倫代爾先生：以基督的名義，我認(rèn)為這正是蠢到家了，好吧，讓我們坐在這里相互打擊！而誰也別想賺到一毛鈔票。帕特南先生：可是克倫代爾先生：我是說，你知道！ 你究竟是想要什么?帕特南先生：但如果你想讓美航的每條航線都壓倒勃蘭尼夫的,我當(dāng)然不能坐在這里聽任你把我們干掉?？藗惔鸂栂壬寒?dāng)然，但東部公司和臺爾它公司在亞特蘭大這樣做已經(jīng)好幾年了。帕特南先生：那你有什么建議給我？克倫代爾先生：我是有一個建議要給你，將你的價(jià)格提高20%，明天我也會同樣提價(jià)。帕特南先生：羅伯特，我們克

15、倫代爾先生：你會賺到更多的鈔票，我也可以。帕特南先生：我們可不能討論定價(jià)問題。克倫代爾先生：哦，霍華德，我們可以討論我們想要討論的任何事情。 克倫代爾先生錯了，公司首腦并不能討論他們想討論的任何事情。討論定價(jià)和同意固定價(jià)格是明顯違反謝爾曼法案的第一節(jié)的。帕特南先生肯定早已知首這點(diǎn)，因?yàn)樗芙^了克倫代爾先生的建議。在了解到這次談話以后，司法部立即指控克倫代爾先生提議的固定價(jià)格，違反了反托拉斯法。 提議固定價(jià)格并不足以構(gòu)成違反謝爾曼法案的第一款，違反該法必須兩方同意串通，因而，由于帕特南先生拒絕了克倫爾先生的提議，第一款并沒有被違反。 可是，法庭后來裁決一個固定價(jià)格的提議可以是壟斷航空業(yè)一部分的一

16、種企圖，這樣就違反了謝爾曼法案的第二款。美國航空公司向司法部保證決不再進(jìn)行類似的活動。1 1、 用反托拉斯法增強(qiáng)競爭用反托拉斯法增強(qiáng)競爭Antitrust LawsAntitrust Laws目的：目的：政府通過法律來遏制壟斷權(quán)力，鼓勵競爭，激勵市場經(jīng)濟(jì)效率。 手段：手段：1890年謝爾曼反托拉斯法實(shí)施：實(shí)施：如允許政府阻止企業(yè)合并；允許政府分解公司；禁止公司一使市場競爭減弱的方法協(xié)調(diào)它們的活動。美國電話電報(bào)公司（AT&T）案件 、施樂案件 、微軟案件 反托拉斯法有利益也有代價(jià)，因?yàn)橛袝r(shí)候合并是會帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的。謝爾曼反托拉斯法（1890年修正案）每一個限制各州之間和外

17、國的貿(mào)易和商業(yè)往來的契約，以托拉斯或其它形式出現(xiàn)的聯(lián)手或勾結(jié)，都被宣布為非法。 每一個將要壟斷、企圖壟斷，或與他人聯(lián)手或勾結(jié)起來，以壟斷任何環(huán)節(jié)的州際或國際貿(mào)易或商業(yè)往來的人，都被認(rèn)為犯有重罪。2 2、管、管 制制RegulationRegulation管制壟斷者的行為，為它們制定價(jià)格。應(yīng)該為壟斷者制定怎樣的價(jià)格呢？邊際成本定價(jià)法P = MC，理想的管制定價(jià)，社會最佳價(jià)格平均成本定價(jià)法P = ATC，公平回報(bào)價(jià)格 管制的弱化趨勢解除對航空業(yè)、電力工業(yè)、銀行業(yè)的管制 3 3、公有制、公有制Public OwnershipPublic Ownership政府不是管制由私人企業(yè)經(jīng)營的自然壟斷，而是自

18、己經(jīng)營自然壟斷。英國、法國對其電力公司、電話公司、煤氣公司、自來水公司等公用事業(yè)部門實(shí)行國有化。 與私人企業(yè)經(jīng)營的壟斷企業(yè)相比，政府經(jīng)營的壟斷企業(yè)利潤動機(jī)不強(qiáng)，通常會形成類似官僚的特殊利益集團(tuán)。政府的效率 管理松懈 交叉補(bǔ)貼（對企業(yè)、對赤字的補(bǔ)貼）4 4、無所作為、無所作為 Doing NothingDoing Nothing有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：無論哪種旨在解決壟斷問題的政策都有缺點(diǎn)，政府最好就是無所作為。政府是否應(yīng)該有所作為？是一個規(guī)范性的命題，沒有標(biāo)準(zhǔn)答案。價(jià)格歧視價(jià)格歧視Price DiscriminationPrice Discrimination價(jià)格歧視（ Price Discrim

19、ination）：壟斷廠商對同一產(chǎn)品的不同消費(fèi)者，分別確定不同的產(chǎn)品銷售價(jià)格，而生產(chǎn)成本是相同的。實(shí)行價(jià)格歧視的條件：不同市場的消費(fèi)者具有不同的彈性壟斷廠商有能力隔離市場關(guān)于定價(jià)的一個寓言 NBA火箭隊(duì)的中國球員姚明的自傳我的世界我的夢在2004年完成，出版社準(zhǔn)備及時(shí)出版，獲取高額利潤。為取得排他性的出版權(quán)，出版社向姚明支付了200萬美元。由于印刷成本相對書價(jià)較低，忽略不計(jì)。現(xiàn)在出版社的問題就是給這本書訂什么價(jià)格。 經(jīng)出版社銷售部的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，姚明的自傳主要吸引了兩類讀者：美國籃球迷和中國體育迷。美國籃球迷大概有30萬人準(zhǔn)備購買此書；中國體育迷大概有100萬人準(zhǔn)備購買此書。但由于兩國經(jīng)濟(jì)上的差異

20、，美國球迷愿意支付10美元，而中國球迷只愿意支付3美元。有2種價(jià)格可以考慮： 第1種：以10美元銷售該自傳。在美國銷售了30萬本，獲得300萬美元的收益。在中國沒有銷售一本?？傆?jì)獲得100萬美元利潤。 第2種：以3美元銷售該自傳。在美國銷售了30萬本，獲得90萬美元收益。在中國銷售了100萬本，獲得300萬美元收益?？傆?jì)獲得190萬美元的利潤。 由于中國和美國的兩個市場相對分割，所以出版社通常會采用對不同的市場制定不同的價(jià)格來擴(kuò)大收益的方法。 在美國以10美元價(jià)格銷售30萬本，在中國以3美元銷售100萬本。總收益為600萬美元，利潤為400萬美元。故事的寓意價(jià)格歧視是利潤最大化壟斷者的理性戰(zhàn)略。通過對不同的顧客收取不同的價(jià)格，壟斷者可以增加利潤。價(jià)格歧視要求能根據(jù)支付意愿劃分顧客。劃分方法有很多，可以按地域劃分，也可以按照年齡、收入、價(jià)格彈性等。價(jià)格歧視不會帶來無謂損失。當(dāng)出版社收取單一的10美元高價(jià)時(shí)，損失了200美元的收益。而出版社實(shí)行價(jià)格歧視時(shí)，所有讀者都得到了書，出版社也得到了更高的收益和利潤。這個結(jié)果是有效率的。 注 意：雖然價(jià)格歧視不會帶來無謂損失，當(dāng)經(jīng)濟(jì)福利在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的分配是不公平的，消費(fèi)者的所有剩余都以更高的收益轉(zhuǎn)移到了生產(chǎn)者手中。某些市場力量會阻止實(shí)行價(jià)格歧視，如套