中國(guó)鐵建合規(guī)培訓(xùn)測(cè)驗(yàn)與作業(yè)

1、1單選（5分）招標(biāo)人或其現(xiàn)任股東涉嫌腐敗、欺詐等非法行為，這種情形屬于哪一級(jí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）（請(qǐng)參考投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十一條作答）得分/總分?A.特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)?曜】B.第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)5.00/5.00?C.第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)?D.第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)2單選（5分）在與第三方合作前，（）應(yīng)對(duì)第三方進(jìn)行盡職調(diào)查。（請(qǐng)參考第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則第四條作答）得分/總分? A.合規(guī)辦公室?皂B.業(yè)務(wù)部門(mén)5.00/5.00? 二C.合規(guī)官?D.公司聘用的律師事務(wù)所3單選（5分）下列哪項(xiàng)屬于采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)？（請(qǐng)參考采購(gòu)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十七條作答）得分/總分?A.采購(gòu)相對(duì)方曾被聯(lián)合國(guó)列為恐怖組織。?B.采

2、購(gòu)相對(duì)方現(xiàn)任股東現(xiàn)為國(guó)際刑事通緝犯。?偷C.采購(gòu)相對(duì)方被股份公司列入禁止合作名單。5.00/5.00200萬(wàn)人民幣。?D.采購(gòu)相對(duì)方是自然人且合同金額超過(guò)4單選（5分）各單位在現(xiàn)金支付之前必須采取周密的財(cái)務(wù)措施，控制現(xiàn)金支付的審批并保留文件記錄，所有現(xiàn)金支付至少經(jīng)（）位員工審批（發(fā)起現(xiàn)金支付的當(dāng)事人除外）。（請(qǐng)參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第五條作答） 得分/總分? A. 1?* B.25.00/5.00?二 C.3? D.45單選（5分）股份公司負(fù)責(zé)人開(kāi)展的外事接待、商務(wù)接待活動(dòng)，提供紀(jì)念品標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不超過(guò)（）元。（請(qǐng)參考業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第五條作答） 得分/總分?A. 300?一

3、B.400?一C.6005.00/5.00? D.8006單選（5分）以各單位名義實(shí)施的捐贈(zèng)贊助必須填寫(xiě)（），事先向本級(jí)單位業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和合規(guī)主管部門(mén)報(bào)告并獲得批準(zhǔn)。（請(qǐng)參考捐贈(zèng)贊助合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第九條作答） 得分/總分?偷A(chǔ).捐贈(zèng)贊助合規(guī)審批表5.00/5.00? 0 B.誠(chéng)信合規(guī)申明? 巴C.第三方合規(guī)申明?D.員工合規(guī)申明7多選（5分）合同合規(guī)審核的重點(diǎn)內(nèi)容包括（）（請(qǐng)參考合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第七條以及附件2合同法律合規(guī)審核表作答）得分/總分?A.是否已完成相對(duì)方盡職調(diào)查或資格審查。1.25/5.00?" B.合同約定是否符合公司合規(guī)管理制度的規(guī)定。1.25/5.00? C

4、.誠(chéng)信合規(guī)協(xié)議是否作為合同附件一并簽署。1.25/5.00? D.是否對(duì)誠(chéng)信合規(guī)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行了修改。1.25/5.008判斷（5分）在投標(biāo)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)存在特定級(jí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，各單位仍然可以投標(biāo)。（請(qǐng)參考投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十二條作答）得分/總分5.00/5.009判斷（5分）各單位投標(biāo)部門(mén)應(yīng)要求投標(biāo)負(fù)責(zé)人簽署投標(biāo)文件真實(shí)性證明表。（請(qǐng)參考投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十九條作答）得分/總分5.00/5.00B. x10判斷（5分）對(duì)于各單位擬合作金額低于人民幣50萬(wàn)元的第三方，不需按第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則進(jìn)行全面盡職調(diào)查。（請(qǐng)參考第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則第二條作答）得分/總分5.00/5.00B.

5、x11判斷（5分）各單位在與第三方合作時(shí)，若發(fā)現(xiàn)第三方存在第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，則無(wú)需審批，可直接合作。（請(qǐng)參考第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則第十二條作答） 得分/總分B. x5.00/5.0012判斷（5分）各單位采購(gòu)部門(mén)在完成采購(gòu)相對(duì)方調(diào)查問(wèn)卷和采購(gòu)相對(duì)方評(píng)估表后，應(yīng)立即提交本單位合規(guī)官處理，判斷是否存在“高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)”。（請(qǐng)參考采購(gòu)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十六條作答） 得分/總分5.00/5.00cB. x13判斷（5分）采購(gòu)相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第二級(jí)別的，各單位不需履行審批程序，可直接簽訂合同。（請(qǐng)參考采購(gòu)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十八條作答） 得分/總分B. x5.00/5.0014判斷（5分）合同合規(guī)管理應(yīng)貫穿合同管理

6、的全過(guò)程，包括合同訂立、履行、變更、終止等過(guò)程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。（請(qǐng)參考合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第四條作答） 得分/總分5.00/5.00B. x15判斷（5分）各單位業(yè)務(wù)部門(mén)在簽署合同前，應(yīng)將合同及相關(guān)資料提交本單位合規(guī)主管部門(mén)進(jìn)行合規(guī)審核。（請(qǐng)參考合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第七條作答）得分/總分值A(chǔ).，5.00/5.00CB. x16判斷（5分）各單位均應(yīng)盡量避免使用現(xiàn)金支付，確需使用現(xiàn)金支付的，應(yīng)按程序進(jìn)行審核審批。（請(qǐng)參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第四條和第六條作答）得分/總分6A.，5.00/5.00cB. x17判斷（5分）股份公司員工在業(yè)務(wù)招待中應(yīng)嚴(yán)格遵守股份公司業(yè)務(wù)招待管理制度。其他單位人員按照各單位相關(guān)制度執(zhí)行，本單位沒(méi)有制度的，執(zhí)行股份公司規(guī)定。（請(qǐng)參考業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第三條作答）得分/總分偷A(chǔ).，5.00/5.00cB. x18判斷（5分）各單位可以自己名義任意實(shí)施政治性捐贈(zèng)。（請(qǐng)參考捐贈(zèng)贊助合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第八條作答）得分/總分A.，皂B. x5.00/5.0019判斷（5分）各單位應(yīng)確保有足夠數(shù)量的合規(guī)官?gòu)氖潞弦?guī)工作，并保障合規(guī)官在職責(zé)范 圍內(nèi)有足夠權(quán)限獨(dú)立、自主履行職責(zé)以有效落實(shí)合規(guī)制度。（請(qǐng)參考合規(guī)官管