供應(yīng)商管理辦法(共7頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上供應(yīng)商管理辦法版 本 號：2018版V1.0附件數(shù)：8密 級：機(jī)密撰寫部門：招采中心撰 寫：郭振明、劉琰萍審 核：彭開健審 核：王樹芳審 定：劉軍批 準(zhǔn)：侯繼偉1 目的為規(guī)范供應(yīng)商的甄選、評定和管理工作，提高招標(biāo)采購的質(zhì)量和效率，特制定本辦法。2 適用對象本辦法適用于公司涉及的工程、物資、服務(wù)等類型供應(yīng)商的管理工作。3 術(shù)語與定義無4 職責(zé)分工4.1招采部門4.1.1招采中心4.1.1新供應(yīng)商的開發(fā)、現(xiàn)場審核及評定工作；4.1.2審核并參與分/子公司限額外采購供應(yīng)商開發(fā)管理；4.1.3合格供應(yīng)商名錄匯總并抽查分子公司供應(yīng)商開發(fā)管理工作；4.1.4組織發(fā)起對在合作供應(yīng)商

2、年度評價(jià)工作；4.1.5管理和維護(hù)供應(yīng)商檔案；4.1.6供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)；4.1.7供應(yīng)商違規(guī)處理；4.1.2分/子公司招采部門4.1.1新供應(yīng)商的開發(fā)、現(xiàn)場審核及評定工作；4.1.2組織發(fā)起對在合作供應(yīng)商年度評價(jià)工作；4.1.3管理和維護(hù)供應(yīng)商檔案；4.1.4供應(yīng)商關(guān)系的維護(hù)；4.1.5供應(yīng)商違規(guī)的處理；4.1.6向招采中心提報(bào)限額外采購供應(yīng)商開發(fā)管理情況；4.1.7合格供應(yīng)商名錄提報(bào)招采中心備案。4.2風(fēng)控法務(wù)部門4.2.1 收集供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃；4.2.2 參加供應(yīng)商考察、現(xiàn)場審核及評定工作；4.2.3 審核合格供應(yīng)商名錄。4.2.4 參與供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)。4.3技術(shù)部門4.3.1參加供應(yīng)商考

3、察、現(xiàn)場審核及評定工作；4.3.2與供應(yīng)商進(jìn)行訂購物資生產(chǎn)過程中的技術(shù)交流、溝通與確認(rèn)；4.3.3參與供應(yīng)商年度評價(jià)工作；4.3.4參與供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)；4.4質(zhì)量安全部門4.4.1參加供應(yīng)商考察、現(xiàn)場審核及評定工作；4.4.2參與供應(yīng)商年度評價(jià)工作。4.4.3現(xiàn)場監(jiān)造（箱變、逆變器、匯流箱）；目前招采請第三方組件監(jiān)造，出廠前的檢驗(yàn)工作。4.5成本部門4.5.1參與供應(yīng)商年度評價(jià)工作。4.5.2參與供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)。4.6工程部門4.6.1參加工程類供應(yīng)商考察、現(xiàn)場審核及評定工作；4.6.2參與供應(yīng)商年度評價(jià)工作。4.6.3參與供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)。5 管理程序和方法5.1供應(yīng)商分類供應(yīng)商分為A、B、C

4、三類：5.1.1 A類為重要的物資、設(shè)備、工程、服務(wù)供應(yīng)商，如光伏類的組件、逆變器、支架、箱變、電纜、匯流箱六大件等物資供應(yīng)商，風(fēng)電類的風(fēng)機(jī)、塔筒、基礎(chǔ)環(huán)、箱變等物資供應(yīng)商，成套設(shè)備供應(yīng)商，光伏電站和風(fēng)電場的EPC總包工程供應(yīng)商，涉及公司未來發(fā)展方向的前期規(guī)劃類服務(wù)供應(yīng)商等；5.1.2 B類為一般物資、工程、服務(wù)供應(yīng)商，如光伏電站類的GIS、SVG、主變、接地變等升壓站設(shè)備和二次設(shè)備等物資供應(yīng)商，專業(yè)分包、勞務(wù)分包，及其他需技術(shù)、質(zhì)量、風(fēng)控一起評審的供應(yīng)商；5.1.3 C類為非關(guān)鍵物資、工程、服務(wù)供應(yīng)商，如行政辦公類物資供應(yīng)商，小型工程施工單位，監(jiān)理、可研等服務(wù)供應(yīng)商。5.2供應(yīng)商的開發(fā)與評審

5、5.2.1招采部門根據(jù)項(xiàng)目需求編寫供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃（見附表1），計(jì)劃獲批后，開發(fā)負(fù)責(zé)人組建供應(yīng)商開發(fā)小組，小組成員包括招采、風(fēng)控法務(wù)、技術(shù)、質(zhì)量、工程等部門人員組成，制定開發(fā)實(shí)施計(jì)劃；5.2.2 開發(fā)小組應(yīng)通過各種渠道廣泛尋找潛在供應(yīng)商，要求潛在供應(yīng)商填寫供應(yīng)商信息表（見附表2）并提供表中要求的資料；5.2.3資料齊備后，開發(fā)小組對供應(yīng)商進(jìn)行評審，填寫供應(yīng)商評審表（見附表3）。對于不滿足初選條件的供應(yīng)商，不再進(jìn)行進(jìn)一步審核，且不能列入合格供應(yīng)商名錄（見附件4）。對于資格評審合格且暫不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察的供應(yīng)商，列入合格供應(yīng)商名錄，并歸檔管理。對于資格評審合格且需要進(jìn)行現(xiàn)場考察的供應(yīng)商，待現(xiàn)場考察后

6、完成評審。5.2.4 A類、B類供應(yīng)商需按上述開發(fā)流程進(jìn)行；C類供應(yīng)商由招采部門自主開發(fā)，收集供應(yīng)商信息表及營業(yè)執(zhí)照等必需資料，資質(zhì)評估合格后填寫供應(yīng)商評估表列入合格供應(yīng)商名錄。5.2.5 合格供應(yīng)商資格有效期：A類1年，B類2年，C類3年，到期復(fù)審。5.3供應(yīng)商考察與評審5.3.1參與考察的人員為開發(fā)小組成員中的2人或2人以上，嚴(yán)格按照供應(yīng)商現(xiàn)場考察評分表（工程服務(wù)類）（見附件5）或供應(yīng)商現(xiàn)場考察評分表（物資類）（見附件6）的要求進(jìn)行考察，填寫表格并簽字確認(rèn)；5.3.2 考察結(jié)束后，召集小組成員及相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)考察情況，由會議決定被考察供應(yīng)商是否合格，填寫供應(yīng)商評審表并簽字確認(rèn)；5.3.3

7、對考察評定為75分（含75分）以上的供應(yīng)商，列入合格供應(yīng)商名錄；對考察評定為60-75分（不含75分）之間的供應(yīng)商，列入有條件合格供應(yīng)商名錄，對考察評定為60分以下的供應(yīng)商，列入不合格供應(yīng)商名錄；5.3.4對于業(yè)主推薦的短名單中的供應(yīng)商，如不在合格供應(yīng)商名錄中，因招投標(biāo)需要時(shí)間上不允許按正常供應(yīng)商開發(fā)流程評審，則可視為一次性合格供應(yīng)商參與招投標(biāo)。后期如有必要，則需按照正常流程進(jìn)行評審。5.3.5邀請招標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)從合格供應(yīng)商名錄中選取，按公司OA流程完成審批后進(jìn)行邀請招標(biāo)工作。5.3.6供應(yīng)商短名單應(yīng)從合格供應(yīng)商名錄中選取，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后歸檔管理，并視合格供應(yīng)商名錄變更情況適時(shí)進(jìn)行變更。5.3

8、.7對于在合作過程中發(fā)生重大分歧或背離商業(yè)道德的供應(yīng)商，應(yīng)填寫取消合格供應(yīng)商資格審批表（附件7），審批通過后將其列入供應(yīng)商黑名單（見附件8），未來不得再有合作。5.4供應(yīng)商年度表現(xiàn)評價(jià)5.4.1每年年底或年初招采中心組織開展供應(yīng)商年度表現(xiàn)評價(jià)，并成立由質(zhì)量、技術(shù)、成本、工程等相關(guān)部門人員組成的評價(jià)小組，分別對工程/服務(wù)類和物資類進(jìn)行年度評價(jià)。5.4.2工程/服務(wù)類合作供應(yīng)商年度表現(xiàn)評價(jià)：招采中心及相關(guān)部門根據(jù)供應(yīng)商合作情況，從企業(yè)實(shí)力、質(zhì)量、安全、工期、施工中配合及造價(jià)等六個(gè)維度對工程/服務(wù)類供應(yīng)商年度表現(xiàn)進(jìn)行評分，填寫供應(yīng)商年度表現(xiàn)評價(jià)表（工程/服務(wù)類）（見附件9），對于考核結(jié)果為75分及以

9、上的供應(yīng)商，繼續(xù)保留在合格供應(yīng)商名錄；對于考核結(jié)果在60-74分之間的供應(yīng)商，需要通知供應(yīng)商開展考評不合格項(xiàng)的專項(xiàng)整改，若整改通過考評后，可繼續(xù)保留在合格供應(yīng)商名錄中，若整改仍未通過考評，則作為不合格供應(yīng)商，從合格供應(yīng)商名錄中除名；對于考核結(jié)果為60分及以下的供應(yīng)商，作為不合格供應(yīng)商，從合格供應(yīng)商名錄中除名；對于已列入供應(yīng)商黑名單的供應(yīng)商，不再進(jìn)行年度評價(jià)。5.4.3物資類合作供應(yīng)商年度表現(xiàn)評價(jià)：招采中心及相關(guān)部門根據(jù)供應(yīng)商合作情況，從價(jià)格、合格率、準(zhǔn)時(shí)率、供貨數(shù)量、服務(wù)五個(gè)維度對供應(yīng)商年度表現(xiàn)進(jìn)行評分，填寫供應(yīng)商年度表現(xiàn)評價(jià)表（物資類）（見附件10），對于考核結(jié)果為75分及以上的供應(yīng)商，繼續(xù)

10、保留在合格供應(yīng)商名錄；對于考核結(jié)果在60-74分之間的供應(yīng)商，需要通知供應(yīng)商開展考評不合格項(xiàng)的專項(xiàng)整改，若整改通過考評后，可繼續(xù)保留在合格供應(yīng)商名錄中，若整改仍未通過考評，則作為不合格供應(yīng)商，從合格供應(yīng)商名錄中除名；對于考核結(jié)果為60分及以下的供應(yīng)商，作為不合格供應(yīng)商，從合格供應(yīng)商名錄中除名；對于已列入供應(yīng)商黑名單的供應(yīng)商，不再進(jìn)行年度評價(jià)。5.5供應(yīng)商管理5.5.1招采部門建立供應(yīng)商臺賬（見附件11）負(fù)責(zé)供應(yīng)商的日常管理和關(guān)系維護(hù)，每月5日前將最新更新的臺賬報(bào)送招采中心，由招采中心統(tǒng)一歸口管理；5.5.3招采部門或相關(guān)部門應(yīng)不定期對合作情況進(jìn)行調(diào)查或走訪，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并解決問題。及時(shí)掌握供應(yīng)

11、商的現(xiàn)狀，發(fā)展動態(tài)等信息，交換雙方的意見和未來發(fā)展規(guī)劃。5.6供應(yīng)商開發(fā)管理紀(jì)律5.6.1供應(yīng)商開發(fā)管理人員有責(zé)任向供應(yīng)商介紹公司的有關(guān)廉政建設(shè)的各項(xiàng)制度和規(guī)定，也有義務(wù)了解對方的各項(xiàng)廉政制度和規(guī)定；5.6.2供應(yīng)商開發(fā)管理人員不得接受供應(yīng)商贈送的禮品，禮金和有價(jià)證券，難以拒收的，必須按有關(guān)規(guī)定登記上交；亦不得接受供應(yīng)商的娛樂等招待；5.6.3供應(yīng)商開發(fā)管理人員在開發(fā)和合作過程中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商有不廉潔的行為，應(yīng)及時(shí)采取措施，終止其不廉潔行為的繼續(xù)發(fā)生，并報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)；5.6.4供應(yīng)商開發(fā)管理人員在開發(fā)和合作過程中必須嚴(yán)格遵守公司以及供應(yīng)商的保密規(guī)定；5.6.5供應(yīng)商開發(fā)管理人員在開發(fā)和合作過程中必

12、須堅(jiān)守職業(yè)操守，應(yīng)客觀、公正評價(jià)供應(yīng)商；5.6.6供應(yīng)商開發(fā)管理人員在開發(fā)和合作過程中必須遵守國家的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度。5.7供應(yīng)商違規(guī)處理在采購或合同履約過程中，供應(yīng)商有下列行為之一的，違規(guī)情節(jié)極其嚴(yán)重觸犯法律的，應(yīng)采取法律手段予以解決。- 提供虛假材料、隱瞞真實(shí)情況，騙取供應(yīng)商入圍資格的；- 提供虛假材料，謀取中標(biāo)的；- 中標(biāo)后無正當(dāng)理由不簽訂合同的；- 擅自變更或終止合同的；- 與采購單位、其他供應(yīng)商或有關(guān)代理機(jī)構(gòu)串通的；- 提供產(chǎn)品或服務(wù)不合格的，造成重大影響的；- 向公司相關(guān)人員行賄或提供其他不正當(dāng)利益的；- 其他違反法律、法規(guī)的行為。6 附件附件1：供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃附件2：供應(yīng)商信息表附件3：供應(yīng)商評審表附件4：合格供應(yīng)商名錄附件5：供應(yīng)商現(xiàn)場考察評分表（工程/服務(wù)類）附件6：供應(yīng)商現(xiàn)場考察評分表（物資類）附件7：取消合格供應(yīng)商資格評審表附件8：供應(yīng)商黑名