證券學(xué)是非(共5頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 B股是以人民幣標(biāo)明面值，供國外投資者以人民幣購買的股票。(答案：B) H股上市公司上市后公司股票的市值必須高于10000萬港元。(答案：B) KDJ指標(biāo)中J值的取值范圍在0-100之間。(答案：B) T型K線圖下影線越長，空方力量越強(qiáng)。(答案：B) A1、按我國證券法規(guī)定，股份公司注冊資本須一次募集到位。(答案：B) 2、按照購并的方向進(jìn)行分類，可以把購并分為善意購并和惡意購并兩類。(答案：B) 3、按照規(guī)定，只要符合境外交易所上市條件的公司，不用符合我國有關(guān)法律的規(guī)定，只要符合申請上市所在地的有關(guān)證券上市的法律即可。(答案：B) 4、按照證券投資分析的理論，股票價

2、格有其一定的運(yùn)行規(guī)律。(答案：A) B1、備兌權(quán)證的發(fā)行量大，其發(fā)行價格應(yīng)該較高。(答案：B) 2、備兌權(quán)證的有效期越長，其時間價值越高，投機(jī)價值越大。(答案：A) C1、 財產(chǎn)鎖定是那些手中現(xiàn)金流量充裕的公司面臨惡意收購時所經(jīng)常運(yùn)用的一種反購并策略。(答案：B) 2、采用協(xié)議方式進(jìn)行回購，主要是用于回購非流通股，僅對股價的中長期走勢產(chǎn)生影響。(答案：A) 3、采用修正平均法計算股價，可以彌補(bǔ)股本結(jié)構(gòu)變動后股價均價失真的狀況。(答案：A) 4、場外交易市場是一個分散的無形市場，沒有固定的交易場所，沒有統(tǒng)一的交易時間，但有統(tǒng)一的交易章程。(答案：A) 5、持有股票認(rèn)購權(quán)證的人必須在規(guī)定期限內(nèi)買入

3、股票。(答案：B) 6、出現(xiàn)十字星的K線往往暗示著行情要反轉(zhuǎn)。(答案：A) 7、刺激就業(yè)的財政貨幣政策將有利于股市的趨暖。(答案：A) 8、從國際慣例來看，在交易所進(jìn)行的股票交易、在場外柜臺進(jìn)行的股票交易都是股票的上市（交易），而我國通常意義的股票交易都是指在證券交易所進(jìn)行的股票交易。(答案：A) 9、存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映企業(yè)長期償債能力的指標(biāo)。(答案：B) D1、帶有上影線的光腳陰線是先抑后揚(yáng)型。(答案：B) 2、帶有下影線的光頭陽線，常常預(yù)示著空方的實(shí)力比較強(qiáng)。(答案：B) 3、貸款政策的傾斜只影響股票的相對價格，而不影響股票市場總體的價格水平。(答案：A) 4、當(dāng)客戶賣出ADR而無人買入時

4、，客戶必須等到有人買入時才可以將手中的ADR賣出。(答案：B) 5、當(dāng)相關(guān)系數(shù)為-1時，證券組合的風(fēng)險最大。(答案：B) 6、第三市場的特點(diǎn)是大宗交易，交易費(fèi)用比較低。(答案：A) 7、短期均線由上而下穿越長期均線時，可考慮賣出股票。(答案：B) 8、對于帶有上下影線的陽線，上影線越長，下影線越短，對多方越有利。(答案：B) F1、發(fā)展和規(guī)范是證券市場的兩大主題發(fā)展是基礎(chǔ)，規(guī)范是目的。(答案：B) 3、方差在任何情況下都是正數(shù)，協(xié)方差值可正可負(fù)。(答案：A) 4、封閉型基金市場價格與其每份基金的單位資產(chǎn)凈值不存在必然聯(lián)系。(答案：A) G1、各股指數(shù)的基準(zhǔn)日就是該股上市后的第一個交易日。(答案

5、：A) 2、 根據(jù)公司法和證券法的規(guī)定，國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。(答案：A) 3、 根據(jù)證券法規(guī)定個人投資者從事證券投資必須在符合政府有關(guān)部門規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，可以進(jìn)行私下買賣股票。(答案：B) 4、 根據(jù)證券法的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未滿3年的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理。(答案：B) 5、 公司對購并依據(jù)的分析中，需要分析購共產(chǎn)生的協(xié)同作用，其中最主要的是功能性協(xié)調(diào)和技術(shù)性協(xié)調(diào)兩個方面。(答案：B)

6、 6、公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)20以上的重大損失應(yīng)該歸屬于公司的重大事項。(答案：A) 7、公司發(fā)行股票和債券目的相同，都是為了追加資金。(答案：B) 8、公司發(fā)行股票是為了籌集自有資金。(答案：A) 9、公司股本總額超過4億元人民幣的，向社會公開發(fā)行股票的比例在25%以上。(答案：B) 10、公司職工股和社會公眾股是兩個差不多的概念。(答案：B) 11、公司制交易所的優(yōu)點(diǎn)是收取的各類費(fèi)用和交易雙方的經(jīng)濟(jì)壓力相對較低。(答案：B) 12、公司自我評價主要包括公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力分析、所在行業(yè)的發(fā)展前景、公司發(fā)展戰(zhàn)略問題評價、購并的可能性分析等。(答案：B) 13、購并公司成為目標(biāo)的相對控股

7、股東，占有目標(biāo)公司股權(quán)比例為25%，就表明對目標(biāo)公司擁有控制權(quán)。(答案：A) 14、購并后的重整問題是收購?fù)瓿珊笞顬橹匾沫h(huán)節(jié)其內(nèi)容包括了制度整合、經(jīng)營整合和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的整臺。(答案：A) 15、股單每份所代表的金額可以不相等，每個股東以股單所確認(rèn)的出資額享有股東權(quán)。(答案：A) 16、股東權(quán)益比率是反映企業(yè)短期償債能力的指標(biāo)。(答案：B) 17、股份公司的注冊資本須由初始股東全部以現(xiàn)金的形式購買下來。(答案：B) 18、股份公司上市后因違反有關(guān)規(guī)定，被終止上市的，將永遠(yuǎn)不能再申請上市。(答案：B) 19、股份公司注冊資本就是實(shí)收資本。(答案：B) 20、股票先購權(quán)證的發(fā)行意味著公司股票數(shù)量

8、可能會增加。(答案：A) 21、股票先購權(quán)證人們可以轉(zhuǎn)讓，可以棄權(quán)。(答案：A) 22、股票一經(jīng)損毀或遺失，股東權(quán)力就隨之消失。(答案：A) 23、股票一經(jīng)損毀或遺失，股東權(quán)力就隨之消失。(答案：B) 24、管理層收購是指管理人員新成立一家公司并大量借債，融得資金后通過杠桿收購原公司的股份，從而使股價上揚(yáng)提高購并成本或者進(jìn)行杠桿收購，達(dá)到反購并的目的。(答案：A) 25、國際收支順差可以增加一國的外匯儲備，增加對有價證券的需求，所以國際收支順差越大越好，持續(xù)時間越長越好。(答案：B) 26、國有法人股屬于法人股，但不屬于國有股權(quán)。(答案：B) H1、會員制交易所容易受利益驅(qū)使，交易所成員不斷增

9、多，增加管理的難度。(答案：B) 2、混合購并是多角化經(jīng)營方式的一種。(答案：A) J1、基本分析可能由于信息的時滯效應(yīng)而使投資者的投資受到影響。(答案：A) 2、技術(shù)分析準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)是技術(shù)分析要盡可能多的包含影響股價的供求因素。(答案：A) 3、凈資產(chǎn)收益率一般是最受投資者關(guān)心的指標(biāo)。(答案：B) K1、開放式基金的價格與其每單位資產(chǎn)凈值有非常密切的相關(guān)性。(答案：A) 2、開放式基金的認(rèn)購和申購是一回事。(答案：B) 3、看漲期權(quán)的協(xié)定價格與其合約的期權(quán)費(fèi)呈正比例的變化關(guān)系，看跌期權(quán)的協(xié)定價格與其合約的期權(quán)費(fèi)呈反比例的變化關(guān)系。(答案：B) 4、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格可以隨著股票市場價格的變

10、化而調(diào)整。(答案：B) L1、理論上講，在期權(quán)交易中，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險是有限的，而獲利空間是無限的。(答案：B) 2、利差招標(biāo)是銀行之間債券市場招投標(biāo)發(fā)行浮動利率債券時常采用的方式之一。(答案：A) 3、例行交割就是在T+3天進(jìn)行交割。(答案：B) 4、流動比率越高越好。(答案：B) M1、美國證券監(jiān)管制度在世界上較為成熟，是自律性監(jiān)管的典型代表。(答案：B) N1、內(nèi)幕消息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開的和可能影響證券市場價格的重要消息。(答案：A) O1、歐洲債券一般是在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。(答案：B) P1、普通股股息一般上不封頂，下不保底。(答案：A) Q1、期貨合約的價格就是期權(quán)費(fèi)

11、。(答案：A) 2、期權(quán)的最終執(zhí)行權(quán)在買方，而賣方只有履約的義務(wù)。(答案：A) 3、期權(quán)買入方支付期權(quán)費(fèi)可購買看漲期權(quán)，期權(quán)賣出方支付期權(quán)費(fèi)可賣出看跌期權(quán)。(答案：B) R1、人們購買期權(quán)后，即可獲得該股份公司股票的分紅、派息。(答案：B) 2、如果對目標(biāo)公司的資產(chǎn)凈值存在爭議時，競價拍賣法相對于其他定價方法，是一種公認(rèn)較為科學(xué)和有效的方法。(答案：A) 3、如果公司的資產(chǎn)負(fù)債比率很低就不會有償債風(fēng)險。(答案：B) 4、如果某股票某天換手率比較高，說明股當(dāng)日成交活躍。(答案：A) 5、如果內(nèi)盤數(shù)量過大，說明買方實(shí)力強(qiáng)大，如果外盤數(shù)量過大，說明賣方實(shí)力強(qiáng)大。(答案：B) 6、 如果一個工作日內(nèi)的

12、基金單位凈贖回申請超過當(dāng)日基金單位總份數(shù)的5%，就認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。(答案：B) 7、如果債券持有者不面臨違約風(fēng)險，那么持有債券的收益相對來說就很穩(wěn)定。(答案：A) S1、上海證券交易所是公司制交易所。(答案：B) 2、上市公司的送配通常只包括送股和配股。(答案：B) 3、社會主義國家強(qiáng)調(diào)勞動致富，證券投資就是不勞而獲，所以社會主義國家不該發(fā)展證券市場。(答案：B) 4、十字星的K線因?yàn)槭毡P價等于開盤價，所以一般沒有紅黑十字星之分。(答案：B) 5、市盈率高的股票股價一定較高，所以市盈率高的股票投資價值好。(答案：B) 6、市盈率是表示投資者愿意支付多少價格換取公司每一元收益的指標(biāo)。(答案

13、：A) 7、稅率上升會遏制股市熱度。(答案：B) T1、通常來講，股票先購權(quán)證的期限較長，股票購買權(quán)證的期限較短。(答案：A) 2、同股同權(quán)、同股同利是證券投資的基本原則之一。(答案：A) 3、投資風(fēng)險與投資時間成反比例關(guān)系。(答案：B) W1、為了應(yīng)對贖回的壓力，開放式基金必須保留一部分現(xiàn)金及流動資產(chǎn)。(答案：A) 2、委比為正值說明買盤強(qiáng)勁，委比為負(fù)值，說明拋盤壓力大。(答案：A) 3、委托價格主要分為市價委托和限價委托。(答案：A) 4、我國目前證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)范圍可分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司。(答案：A) 5、我國證券法規(guī)定，綜合類證券公司要求最抵的注冊資本金為5億人民幣。(答

14、案：A) 6、我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段等方式。(答案：B) 7、無論采用部分償還還是全部償還一般都有利于發(fā)行人而不利于投資者。(答案：A) X1、系統(tǒng)性風(fēng)險發(fā)生時，證券市場的股票所受的影響程度是相等的。(答案：B) 2、現(xiàn)金流量分析中的現(xiàn)金即指庫存現(xiàn)金。(答案：B) 3、協(xié)方差為正值時，兩種證券的收益變動趨同。(答案：A) 4、信用交易有利有弊。(答案：A) 5、信用評級高的證券在證券市場上通常都有良好的市場表現(xiàn)。(答案：B) 6、信用評級機(jī)構(gòu)要對投資者承擔(dān)法律上的責(zé)任。(答案：B) 7、信用評級能夠準(zhǔn)確反映企業(yè)管理者的管理水平。(答案：B) 8、信用評級有利于

15、籌資企業(yè)降低籌資成本。(答案：A) 9、信用評級在一定程度上具有滯后性。(答案：A) 10、信用評級最主要最直接的作用是提供借貸行為風(fēng)險程度的信息，以保證借貸行為的可靠性和安全性。(答案：A) Y1、一般來說，固定資產(chǎn)凈值率越大越好，資本固定化比率越小越好。(答案：A) 2、一般來說，兩地上市與第二上市基本相同。(答案：B) 3、一般來說，期限長的債券流動性差，風(fēng)險相對較小，利率肯定高一些。(答案：B) 4、一般來說，資本化比率低，公司長期償債壓力小。(答案：A) 5、一般情況下，5天均線市場價格的敏感度比10天均線高。(答案：A) 6、一般情況下，單個證券的風(fēng)險比證券組合的風(fēng)險要小。(答案：

16、B) 7、一般情況下，沒有紅黑T型K線圖或倒T型K線圖之分。(答案：B) 8、一般情況下，每股現(xiàn)金流量不一定要大于每股收益。(答案：B) 9、一般情況下，某一證券信用級別，應(yīng)等于其發(fā)行人的信用度。(答案：B) 10、一般情況下資產(chǎn)重組后的上市企業(yè)將難以再享受優(yōu)惠政策的好處。(答案：A) 11、一般說來，上市公司目前的盈利水平較好，其在二級市場的股價也較高。(答案：B) 12、一國貨幣匯率的下跌一定有利于該國商品的出口，從總需求增加的角度推動股市上揚(yáng)。(答案：B) 13、移動均線具有慣性和助長的特點(diǎn)。(答案：A) 14、移動平均線會頻繁的發(fā)出買進(jìn)或賣出的信號，使投資者容易受到迷惑。(答案：A)

17、15、以農(nóng)副產(chǎn)品和外匯收購的方式增加貨幣供給有利于實(shí)現(xiàn)商品流通與貨幣流通的相適應(yīng)。(答案：A) 16、億安科技的四家股東機(jī)構(gòu)把股價從8元炒到126元的天價，受到證監(jiān)會查處沒收違法所得并處以100比例的罰款，該案例中他們的所作所為屬于證券欺詐行為中的虛假陳述的行為。(答案：B) 17、因?yàn)樯虡I(yè)銀行的重要功能是籌集資金，證券市場的作用與之相同，所以證券市場完成的只是商業(yè)銀行能夠完成的工作，培育證券市場是在有些多此一舉。(答案：B) 18、因?yàn)樽C券市場和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行會發(fā)生異動，所以基本面分析就毫無價值。(答案：B) 19、因?yàn)檎推渌?jīng)濟(jì)主體不會向證券市場注入資金，所以證券市場賺錢的人只能賺輸錢人的錢

18、，證券投資就是零和游戲。(答案：B) 20、優(yōu)先股的股息是固定不變的，不隨公司經(jīng)營狀況的好壞而調(diào)整，但到期不一定要支付。(答案：A) 21、優(yōu)先股股東只具有有限表決權(quán)。(答案：A) Z1、 在場外交易市場交易的證券不僅可以是已經(jīng)在交易所上市交易的證券，還可以是還未在交易所上市的各類證券。(答案：A) 2、在進(jìn)行財務(wù)分析時，只有將各項指標(biāo)結(jié)合在一起分析，才能真正了解企業(yè)的財務(wù)狀況。(答案：A) 2、 證券法律責(zé)任通常分為民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三種，并要遵循民事責(zé)任優(yōu)先原則。(答案：A) 3、 證券投資的國際化會釀成世界范圍的金融危機(jī)，東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)就是個沉痛的教訓(xùn)，所以一國證券市場不該對外開放。(答案：B) 5、證券投資的技術(shù)分析一定程度上是建立在公司的財務(wù)狀況和對宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析的基礎(chǔ)上。(答案：B) 7、 證券投資組合不是投資者隨意的組合，它是投資者權(quán)衡投資收益和風(fēng)險后，所確定的最佳組合。(答案：A) 8、 證券組合的理論是在投資者為了追求高的投資預(yù)期收益并希望盡可能躲