后發(fā)優(yōu)勢理論及其對我國的借鑒意義_百度文庫

1、 后發(fā)優(yōu)勢理論及其對我國的借鑒意義摘要：本文介紹了后發(fā)優(yōu)勢理論的提出、發(fā)展情況，并建立了短期和長期后發(fā)優(yōu)勢模型，在此基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢比比較優(yōu)勢更能強(qiáng)調(diào)動態(tài)的貿(mào)易利益，所以，我國要積極利用后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展我們的經(jīng)濟(jì)，同時要避免后發(fā)優(yōu)勢的陷阱。關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢 模仿 工業(yè)化 技術(shù)引進(jìn)1 后發(fā)優(yōu)勢理論簡介1.1 提出我國古語有云“前車之鑒”、“前事不忘，后事之師”。 相對的經(jīng)濟(jì)落后具有積極作用，這一思想并不新鮮。馬克思在資本論第一卷中有一句名言：“工業(yè)化較發(fā)達(dá)的國家向工業(yè)較不發(fā)達(dá)國家所顯示的，只是后者的景象”。而托爾斯坦·凡伯倫（veblen ，1915）在對德國和英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行比

2、較研究時就認(rèn)為后進(jìn)國可以廉價的借用先進(jìn)國的技術(shù)而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更快一些。但將后發(fā)優(yōu)勢（advantage of backwardness）理論化的學(xué)者是出生于俄國的美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大·格申克龍(alexandergerchenkron ，他在總結(jié)19世紀(jì)德國、意大利等國經(jīng)濟(jì)追趕經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于1962年提出了“后發(fā)優(yōu)勢”這一理論。他指出：“一個工業(yè)化時期經(jīng)濟(jì)相對落后的國家，其工業(yè)化進(jìn)程和特征在許多主要方面表現(xiàn)出與先進(jìn)國家顯著不同。”通過對落后國家與先進(jìn)國家的對比，格申克龍得出了六個重要結(jié)論： 一國經(jīng)濟(jì)越落后，它就越是強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)性而非消費(fèi)性產(chǎn)品。一國經(jīng)濟(jì)越落后，就越會在工業(yè)化進(jìn)程中強(qiáng)調(diào)

3、大企業(yè)和大工程的傾向。一國經(jīng)濟(jì)越落后，其工業(yè)化的起步就越是缺乏連續(xù)性，往往呈突然的大沖刺（great spurt）狀態(tài)。一國經(jīng)濟(jì)越落后，特殊的制度因素在對新生工業(yè)增加資金供給及提供較為集中和較為高深的企業(yè)指導(dǎo)方面所起的作用越大，國家的經(jīng)濟(jì)越是落后，這些因素的強(qiáng)制性和廣泛性就越是顯著。一國經(jīng)濟(jì)越落后，人的消費(fèi)水平的壓力就越是沉重。一國經(jīng)濟(jì)越落后，其農(nóng)業(yè)就越不可能在為成長中的工業(yè)提供一個不斷擴(kuò)展的工業(yè)市場方面起任何積極作用；反過來說，工業(yè)市場的擴(kuò)展也依賴于“農(nóng)業(yè)勞動”生產(chǎn)率的增長。格申克龍認(rèn)為工業(yè)化前提條件的差異將影響不同國家發(fā)展的進(jìn)程，相對落后程度越高，其后的增長速度越快。后發(fā)優(yōu)勢是由后發(fā)國的歷

4、史地位所導(dǎo)致的特殊的有利條件，是與后發(fā)國的經(jīng)濟(jì)落后性共生的，“后發(fā)”本身就是一個相對的概念。格申克龍后發(fā)優(yōu)勢假說提出后，納爾遜（nelson ，1966）等人證明，一個后發(fā)國家技術(shù)水平的提高同它與技術(shù)前沿地區(qū)的技術(shù)差距呈線性正比，并進(jìn)一步指出，后發(fā)國技術(shù)進(jìn)步速度雖然常常高于先發(fā)國，但在逐漸接近時又會慢下來，從而保持著一個“均衡技術(shù)差距”。1.2 其它經(jīng)濟(jì)學(xué)家對后發(fā)優(yōu)勢理論的發(fā)展和補(bǔ)充 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家列維（m.levy ）從現(xiàn)代化理論角度，分析了后發(fā)國家與先進(jìn)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展前提條件上的異同，指出后發(fā)外生型現(xiàn)代化與早發(fā)外生型現(xiàn)代化的條件有著明顯的差異（levy ，1966）。列維認(rèn)為，維持現(xiàn)代化水平

5、的必備條件不一定就是實(shí)現(xiàn)這種現(xiàn)代化水平的前提條件；早發(fā)式現(xiàn)代化的前提條件不一定就是后發(fā)式現(xiàn)代化的前提條件；即使是后來者，每個國家現(xiàn)代化起步的前提條件也不一樣；在現(xiàn)代化水平較低的后發(fā)式國家，其社會結(jié)構(gòu)中與早發(fā)式現(xiàn)代化國家的社會結(jié)構(gòu)最相類似的那部分因素，并不一定就是走向現(xiàn)代化的最好基礎(chǔ)。列維將格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢理論進(jìn)一步明晰化，他認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢主要存在于：后發(fā)國對現(xiàn)代化的認(rèn)識要比先發(fā)國在自己開始現(xiàn)代化時對現(xiàn)代化的認(rèn)識豐富的多，可以使后發(fā)國對自己現(xiàn)代化前景有一定的預(yù)測；后發(fā)國可以大量采用和借鑒先發(fā)國成熟的計(jì)劃、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)，甚至后發(fā)國可以跳躍先發(fā)國的一些必經(jīng)發(fā)展階段，特別是在技術(shù)

6、方面；先發(fā)國可以在資本和技術(shù)上對后發(fā)國提供幫助。阿伯拉莫維茨（abramovitz ）的追趕理論始于其“追趕假說”（abramovitz ，1989），即不論是以勞動生產(chǎn)率還是以單位資本收入衡量，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平與其經(jīng)濟(jì)增長速度都是呈反向關(guān)系的。也就是說，一國的經(jīng)濟(jì)越是落后，其經(jīng)濟(jì)增長的速度越高， 反之亦然。阿伯拉莫維茨指出，把握這一假說的關(guān)鍵在于“潛在”與“現(xiàn)實(shí)”的區(qū)別，因?yàn)檫@一假說是潛在的而不是現(xiàn)實(shí)的，只有在一定的限制下才能成立。第一個限制因素是技術(shù)差距，它是經(jīng)濟(jì)追趕的重要外在因素。第二個限制因素是社會能力，即通過教育等形成的不同的技術(shù)能力，以及具有不同質(zhì)量的政治、商業(yè)、工業(yè)和財(cái)經(jīng)制

7、度，它是經(jīng)濟(jì)追趕的內(nèi)在因素。第三個限制因素是歷史、現(xiàn)實(shí)及國際環(huán)境的變化，它有時為經(jīng)濟(jì)追趕提供了良好的機(jī)遇，有時又極大地妨礙甚至中斷了經(jīng)濟(jì)追趕的進(jìn)程。鮑莫爾（baumol ）在阿伯拉莫維茨追趕假說的基礎(chǔ)上進(jìn)一步指出，對貧窮的落后國家而言，其低下的教育水平和工業(yè)化水平使其不能有效利用技術(shù)差距以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕。2 后發(fā)優(yōu)勢理論對我國的啟示意義如今國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動已經(jīng)不是簡單的互通有無，調(diào)劑余缺，而在于占領(lǐng)市場，爭奪國際間有限的技術(shù)、人力資源、創(chuàng)新成果。2003年9月公布的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展宣言（草案）中認(rèn)為：相互依存是各國發(fā)展的前提，而科技進(jìn)步則是發(fā)展的第一手段。南亮進(jìn)在分析戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也認(rèn)為：“技術(shù)

8、革新對日本的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)增長做出了決定性貢獻(xiàn)”。我國學(xué)者傅家驥也認(rèn)為：“技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增 長的根本動力”。2.1 對技術(shù)引進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行整合性的戰(zhàn)略考慮將我國的技術(shù)引進(jìn)政策納入經(jīng)濟(jì)政策（包括產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策）的框架中，為技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立強(qiáng)有力的制度性支撐體系。首先，國家應(yīng)該鼓勵技術(shù)的進(jìn)出口。通過后發(fā)優(yōu)勢分析我們可以看到，通過技術(shù)引進(jìn)，我們可以節(jié)省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時間和資金成本，所以，引進(jìn)技術(shù)是多快好省發(fā)展經(jīng)濟(jì)的捷徑。其次，為了貫徹科技應(yīng)該為經(jīng)濟(jì)服務(wù)的方針，我國的技術(shù)政策應(yīng)該奉行如下原則：引進(jìn)技術(shù)不得阻礙本國技術(shù)和技術(shù)能力的內(nèi)生發(fā)展。引進(jìn)技術(shù)不得造成對產(chǎn)業(yè)體制和產(chǎn)業(yè)秩序造成損害。在引進(jìn)技術(shù)尚未消化吸

9、收完畢之前，禁止引進(jìn)新的技術(shù)，提高引進(jìn)技術(shù)的有效性。成立中央級的專門機(jī)構(gòu)，對一定規(guī)模以上的技術(shù)引實(shí)行登記、審查制度，杜絕重復(fù)引進(jìn)。2.2 有目的吸引跨國公司向我國轉(zhuǎn)移新技術(shù)跨國公司是目前世界技術(shù)創(chuàng)新的主角，它通過技術(shù)轉(zhuǎn)移使技術(shù)得以擴(kuò)散，許多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)擴(kuò)散來自跨國公司的直接投資和以直接投資為背景的非股權(quán)合作。科依朱米（t ·koizumi ）和科佩基（kopecky ）在其模型（1977）中認(rèn)為，企業(yè)的資本勞動比（技術(shù)水平）有賴于外資份額。來自外資的技術(shù)溢出將使資本的邊際產(chǎn)出提高到國際利率之上，促進(jìn)一國的積累水平，導(dǎo)致更高的資本 勞動比。在這里，跨國公司向東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移取決于

10、外資份額， 亦即取決于外資的控股情況。某些學(xué)者認(rèn)為，我國改革開放之后， 以“市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略之所以成效不大，以及外資企業(yè)出口結(jié)構(gòu) 與我國總體出口結(jié)構(gòu)大體重合，其原因主要在于在某些行業(yè)中我國 對外方規(guī)定的持股比例太低所致。我們應(yīng)該重新審視我國的產(chǎn)業(yè)政 策，以促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展為根本要求，結(jié)合世貿(mào)組織規(guī)則，大膽的放 開某些競爭性行業(yè)的外方持股比例限制，為我國的技術(shù)引進(jìn)創(chuàng)造良 好的環(huán)境。 跨國公司之間的締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟，提高了擴(kuò)散技術(shù)的水平檔次，使 一些保存于跨國公司內(nèi)部的專有技術(shù)在聯(lián)盟之間進(jìn)行擴(kuò)散，聯(lián)盟伙 伴可以共享各國的專有技術(shù)和創(chuàng)新技術(shù)，所以，戰(zhàn)略聯(lián)盟是國際技 術(shù)擴(kuò)散的一種更高形式，我國應(yīng)該制定政策鼓勵引導(dǎo)我國的大企業(yè) 與跨國公司結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而在更高層次上獲得先進(jìn)技術(shù)。 2.3 完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系 就如同有形商品被盜竊而使物權(quán)所用人喪失對商品的使用權(quán)一 樣，知識產(chǎn)權(quán)若得不到切實(shí)有效的保護(hù)，將極大挫傷知識創(chuàng)造者的 積極性，最終使知識很難充分供給，這將從根本上動搖一國的信用 基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，我國在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中