企業(yè)安全生產標準化考評實施細則(DOC 30頁)

1、一級港口客運（滾裝碼頭、渡船渡口）企業(yè)安全生產標準化考評實施細則考評內容考 評 要 點分值考評細則考評評價考評得分一、安全目標35分1、安全工作方針與目標制定企業(yè)安全生產方針、目標和不低于上級下達的安全控制指標5查安全工作方針與目標發(fā)布相關文件：1)無安全工作方針與目標，或安全工作方針與目標不符合國家法律法規(guī)的要求，或安全工作方針與目標低于上級有關部門下達的安全考核指標，出現(xiàn)其中任意一項，本項不得分； 2)安全工作方針與目標未文件化，扣2分；3)安全工作目標和指標與企業(yè)職業(yè)安全健康風險不相適應，扣3分；4)安全生產目標和指標不能體現(xiàn)持續(xù)改進，扣3分制定實現(xiàn)安全工作方針與目標的措施51)查措施：

2、無保證企業(yè)實現(xiàn)安全生產工作方針與目標的保障措施，扣5分；2)隨機詢問從業(yè)人員：不知道本企業(yè)的安全工作方針與目標，一人次扣1分2、中長期規(guī)劃制訂和實施企業(yè)安全生產中長期規(guī)劃和跨年度專項工作方案51)查中長期規(guī)劃：未制定中長期規(guī)劃，扣3分；中長期規(guī)劃的內容未切合企業(yè)安全工作方針和目標，扣1分； 2)查工作方案：未制定跨年度專項工作方案，扣2分；跨年度專項工作方案的內容不符合企業(yè)安全工作方針和目標，扣1分；3)查記錄：中長期規(guī)劃和跨年度專項工作方案未印發(fā)到部門和班組的，每項扣1分3、年度計劃根據中長期規(guī)劃，制定年度計劃和年度專項活動方案，并嚴格執(zhí)行51)查年度計劃：未根據中長期規(guī)劃制定出年度計劃，扣

3、 3分；計劃不完善，扣 1分；2)查活動方案：未制定年度專項活動方案，扣 2分；方案不具體，扣 1分；3)查記錄或現(xiàn)場抽查：年度計劃和年度專項活動方案未印發(fā)到相關部門和班組，一項扣 1分4、目標考核將安全生產管理指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標5查安全生產控制指標：1)無細化的安全生產控制指標，扣5分；2)細化的安全生產控制指標不全面，缺一項扣2分；3)查各級安全生產目標責任書，缺一項扣1分制定安全生產目標考核與獎懲辦法51)查制度或相關文件：未制定安全生產目標考核和獎懲辦法，扣 5分；安全生產目標考核與獎懲辦法覆蓋面不全，內容不明確，可操作性不強，一項扣1分；2)查記錄或現(xiàn)場

4、抽查，安全生產目標考核與獎懲辦法未印發(fā)到管理層、相關部門和班組，一項扣1分定期考核年度安全生產目標完成情況,并獎懲兌現(xiàn)5查考核指標及獎懲兌現(xiàn)材料、文件：1)未進行目標考核的扣 5分；2)無考核獎懲記錄，扣2分；3)獎懲未兌現(xiàn)的扣 2分二、管理機構和人員40分1、安全管理機構成立安全生產委員會（或領導小組），下屬各分支機構分別成立相應的領導機構。安委會職責明確，實行主要領導負責制10查安全生產委員會或安全生產領導小組發(fā)布文件：1)未成立安全生產委員會（或領導小組）：扣 10分；機構不健全，扣3分；2)安全生產委員會（或領導小組）安全職責分工不明確，扣 1-3分； 3)安全生產委員會（或領導小組）

5、成員未包括主要負責人、部門負責人等相關人員，每項扣 2分按規(guī)定設置與企業(yè)規(guī)模相適應且獨立的安全生產管理機構15查機構設置文件：1)未按規(guī)定設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員，扣15分； 2)未建立安全生產管理機構工作制度，扣5分，流程不明確，扣3分定期召開安全生產委員會會議。安全生產管理機構和下屬各分支機構每月至少召開一次安全工作例會51)查制度：未制定安全生產會議制度，扣 3分；制度不完善、內容不全面，扣1分； 2)查安全生產委員會例會的會議記錄，未定期召開安全生產委員會會議，扣2分；3)查安全生產管理機構安全工作例會記錄，未達到每月召開一次安全工作例會的要求，扣2分；4)缺少

6、上述相關會議記錄，缺一項扣1分2、管理人員配備按規(guī)定足額配備專職安全生產和應急管理人員10查任命書、安全生產責任制等文件：1)未配備專職安全生產管理人員、應急管理人員，扣10分；2)未按要求配足專職安全生產管理人員，缺一人扣5分三、安全責任體系45分1、健全責任制企業(yè)主要負責人、分管領導、全體員工安全職責明確，制定并落實安全生產責任制，層層簽訂安全生產責任書，并落實到位101)無安全生產責任制，扣10分；2)缺少安全生產委員會或安全生產領導小組的安全生產職責，扣2分；3)缺少各級部門職責，缺少1個部門扣2分；4)缺少各崗位職責，缺少1個崗位扣1分；5)安全生產責任制中責任不清，一處扣1分；6)

7、查安全生產責任書，缺少安全生產責任書（可與安全生產指標責任書合并），扣3分；缺一項扣1分；7)對照企業(yè)安全生產責任制，隨機詢問安委會或安全生產領導小組成員1名、安全生產管理部門成員1名、其他部門成員1名、從業(yè)人員2名各自的安全生產責任，不清楚其安全職責，1人次扣 1分主要負責人或實際控制人是安全生產第一責任人，按照安全生產法律法規(guī)賦予的職責，對安全生產負全面組織領導、管理責任和法律責任，并履行安全生產的責任和義務51)查安全生產責任制，企業(yè)主要負責人不是安全生產第一責任人，扣5分；2)安全生產第一責任人不具備與本企業(yè)所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力，扣5分；3)問企業(yè)主要負責人

8、安全生產法賦予的職責，企業(yè)負責人對其安全職責不清楚，扣2分；4)查企業(yè)主要負責人述職總結、考核或其他可體現(xiàn)其全面負責安全生產工作、履行安全生產義務的文件，企業(yè)負責人未全面負責安全生產工作、未履行安全生產義務，扣2分分管安全生產的負責人是安全生產的重要負責人，統(tǒng)籌協(xié)調和綜合管理企業(yè)的安全生產工作，對安全生產負重要管理責任51)查安全生產責任制，企業(yè)無分管安全生產的負責人，扣5分；2)查安全生產責任制、考核或其他可體現(xiàn)其負責安全生產工作、履行安全生產義務的文件和詢問，企業(yè)分管安全生產的負責人未對企業(yè)安全生產負重要管理責任，扣5分其他負責人和全體員工實行“一崗雙責”，對業(yè)務范圍內的安全生產工作負責5

9、1)查安全生產責任制，未明確其他負責人和全體員工 “一崗雙責”，扣 5分； 2)查安全生產責任制和考核文件，“一崗雙責”安全責任不落實，扣 2分； 3)隨機抽查 1-3名員工，不熟悉并理解“一崗雙責”內容，一人次扣1分安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責明確并落實到位10查安全生產責任制：1)未制定安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責，扣 10分；2)各級安全生產職責不清，扣 5分；3)抽查1-3名職工，相關人員不熟悉主要職責，一人次扣 1分2、責任制考評根據安全生產責任進行定期考核和獎懲，公告考評和獎懲情況101)查安全生產責任考核制度，無安全生產責任考核制度

10、，扣10分；2)未按考核制度定期進行考核、予以獎懲，扣5分；3)考核和獎懲情況未進行公告，扣2分四、法規(guī)和安全管理制度70分1、資質港口經營許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照合法有效，經營范圍符合要求51)查營業(yè)執(zhí)照、港口經營許可證，缺少任意一項，扣5分；2)營業(yè)執(zhí)照未通過年審；營業(yè)執(zhí)照、港口經營許可證過有效期；企業(yè)超范圍經營，出現(xiàn)任意一項，扣5分2、法規(guī)及時識別、獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范51)無識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準及其他要求的制度，扣5分；制度中無責任部門、獲取渠道、方式，缺少一項扣1分；2)無法律法規(guī)、標準規(guī)范清單，扣1分；3)查適用法律法規(guī)、標準規(guī)范清單：有不適用法律

11、法規(guī)、標準規(guī)范，或已過期、失效的法律法規(guī)、標準規(guī)范，一項扣1分；4)無法律法規(guī)、標準規(guī)范更新記錄，扣1分將法規(guī)標準和相關要求及時轉化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中51)查符合性評價記錄，沒有達到每年至少1次符合性評價的要求，扣5分； 2)未對新獲取的法律、法規(guī)、標準及其他有關要求進行符合性評價，缺一項扣1分；3)查規(guī)章制度：未及時將適用的法規(guī)標準和相關要求轉化為規(guī)章制度，缺一項扣1分執(zhí)行并落實安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范51)查記錄或相關文件：轉化后的規(guī)章制度未及時貫徹落實，扣5分；2)抽查1-3名員工，不了解相關安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，一人次扣1分將適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其

12、他要求及時對從業(yè)人員進行宣傳和培訓51)查文件發(fā)放記錄/培訓記錄/告知書/宣貫材料等，從未將適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求對從業(yè)人員進行宣貫和培訓，扣5分；參加培訓的從業(yè)人員比例未達到95%以上，扣2分；培訓不及時，扣1分；2)隨機詢問相關人員是否接收到企業(yè)傳達的相關信息，相關人員未接收到或未掌握企業(yè)傳達的相關信息，一人扣1分3、安全管理制度制定并及時修訂安全生產管理制度，包括：1）安全生產責任制；2）安全例會制度；3）文件和檔案管理制度；4）安全生產費用提取和使用管理制度；5）設施、設備、貨物安全管理制度；6）安全生產培訓和教育學習制度；7）安全生產監(jiān)督檢查制度；8）事故統(tǒng)計報告制度；9）

13、安全生產獎懲制度101)查安全生產管理制度及其清單，缺少一項相關的管理制度內容（制度名稱不要求一樣，但內容應涵蓋），扣2分；2)隨機抽查不少于制度總數1/3以上的管理制度，制度中無責任部門、職責、工作要求等內容，一項不符合扣2分；3)管理制度不符合法律法規(guī)、標準規(guī)范要求，一處不符合扣2分；4)無安全生產管理制度清單，扣2分；5)查安全生產管理制度評審、修訂制度（可包含在其他相關制度中），制度不符合相關要求，一處扣1分；6)查安全生產管理制度評審、簽發(fā)和修訂記錄，未按規(guī)定進行評審和修訂，缺一項扣1分；7)查修訂后的管理制度，無生效日期，一項扣1分對從業(yè)人員進行安全管理制度的學習和培訓51)查相關

14、培訓記錄，未對從業(yè)人員進行培訓，缺一項扣1分；2)無管理制度發(fā)放、簽收、培訓記錄，缺一項扣1分；3)隨機詢問從業(yè)人員對企業(yè)安全生產管理制度的了解、掌握情況，從業(yè)人員不清楚企業(yè)安全生產管理制度，一人次扣1分；4)查給相關方發(fā)放相關規(guī)章制度的記錄，未將相關的規(guī)章制度及時傳達給相關方，扣1分4、崗位安全生產操作規(guī)程制定并及時修訂各崗位的安全生產操作規(guī)程，并發(fā)放到崗位（職工）101)查操作規(guī)程及其清單：其清單中操作規(guī)程未覆蓋企業(yè)的所有工作，缺一項扣2分； 2)隨機抽查不少于規(guī)程總數1/3以上的操作規(guī)程，操作規(guī)程存在缺陷，一項扣1分；3)無操作規(guī)程發(fā)放、簽收記錄，缺一項扣1分；4)查操作規(guī)程評審、修訂制

15、度（可包含在其他相關制度中），制度不符合相關要求，一處扣1分；5)查操作規(guī)程評審、簽發(fā)和修訂記錄，未按規(guī)定進行評審和修訂，缺一項扣1分；6)查修訂后的操作規(guī)程，無生效日期，一項扣1分對從業(yè)人員進行安全操作規(guī)程的學習和培訓；從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全操作規(guī)程51)查相關培訓記錄，未對從業(yè)人員進行培訓，缺一項扣1分； 2)無操作規(guī)程培訓記錄，缺一項扣1分；3)隨機詢問從業(yè)人員對相關操作規(guī)程的了解、掌握情況，從業(yè)人員不清楚相關操作規(guī)程或不按操作規(guī)程操作，一人次扣2分5、制度執(zhí)行及檔案管理執(zhí)行國家有關安全生產方針、政策、法規(guī)及本單位的安全管理制度和操作規(guī)程，依據行業(yè)特點，制定企業(yè)安全生產管理措施51

16、)查相關文件，未制訂落實與國家有關安全生產方針、政策、法規(guī)相符合的安全生產管理制度和操作規(guī)程的具體措施，扣5分；措施不具備針對性和可操作性，扣2分每年至少一次對安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查51)未對安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查，扣2分；2)未對安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行獎懲，扣1分；3)現(xiàn)場查看從業(yè)人員對安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的遵守情況，發(fā)現(xiàn)有未按規(guī)定執(zhí)行的，1人次扣1分建立和完善各類臺帳和檔案，并按要求及時報送有關資料和信息51)查主要安全生產過程、事件、活動、檢

17、查的安全記錄檔案，無相關檔案，缺一項扣1分；2)查文件、檔案接收、使用、過期/失效銷毀記錄，無相關規(guī)定和記錄，缺一項扣1分；3)記錄不清，一處扣1分；4)未按規(guī)定報送安全生產和管理的有關資料，缺一項扣1分五、安全投入45分1、資金投入按規(guī)定足額提取安全生產費用101)查安全生產費用提取財務記錄，未按規(guī)定提取安全生產費用，扣10分安全生產經費?？顚Ｓ?，保證安全生產投入的有效實施151)查安全生產費用管理制度，未制定安全生產費用管理制度，扣5分；2)安全生產費用管理制度中未明確安全生產費用提取和使用的程序、職責及權限，缺一項扣3分；3)查安全生產費用臺帳，安全生產費用未專項用于安全生產，一項扣3分

18、及時投入滿足安全生產條件的所需資金101)查安全生產費用使用計劃，未制定安全生產費用使用計劃，扣5分；2)未按照計劃要求及時投入安全生產所需費用，扣5分；3)查企業(yè)日常安全檢查、隱患排查記錄，未根據企業(yè)實際情況、安全隱患排查及治理情況及時投入所需資金，一項扣3分2、費用管理跟蹤、監(jiān)督安全生產專項經費使用情況51)查安全生產費用臺帳、跟蹤、監(jiān)督情況及相關記錄，未進行跟蹤、監(jiān)督，一項扣2分建立安全費用使用臺帳51)查安全生產費用臺帳，無臺帳，扣5分；2)安全生產費用臺帳未明確項目責任人、項目名稱、投入金額，缺一項扣1分六、裝備設施115分1、 設施具備滿足安全生產需要的建筑、場地和設施設備，并符合

19、相關安全規(guī)范和技術要求101)查安全評價報告、相關檢測檢驗報告及現(xiàn)場，建筑、場地和設施設備不滿足安全生產需要或不符合相關安全規(guī)范和技術要求，扣10分按國家有關規(guī)定配足有效的安全、消防、救生和環(huán)境保護設備及器材15查安全、消防、救生和環(huán)境保護設備及器材清單，現(xiàn)場查看安全、消防、救生和環(huán)境保護設備及器材的配備情況：1)不符合國家規(guī)定的，一項扣2分；2)現(xiàn)場配備的安全、消防、救生和環(huán)境保護設備及器材與清單不符，一項扣1分；3)安全、消防、救生和環(huán)境保護設備及器材的配備、安裝不符合有關標準規(guī)定，一項扣1分設有覆蓋安全重點部位視頻監(jiān)控設備，并保持實時監(jiān)控51)查視頻監(jiān)控設備清單、布置圖及現(xiàn)場查看，安全重

20、點部位視頻監(jiān)控設備缺一處扣2分；2)安全重點部位不能保持實時監(jiān)控，一處扣1分按相關規(guī)定設置專用應急通道，并規(guī)范標識101)未按規(guī)定設有專用應急通道，扣10分；2)現(xiàn)場查看，應急通道未保持暢通，一處扣5分；3)現(xiàn)場查看，應急通道指示標志不清晰，一處扣2分；4)未設置緊急撤離路線圖，扣5分售票廳、候船室、旅客通道等處設置宣傳告知設備、安全警告標志、指示牌、示意圖；懸掛安全警示圖文；張貼旅客須知、禁運限運物品宣傳圖、安全宣傳畫、宣傳標語51)現(xiàn)場查看：未設置宣傳告知設備、安全警告標志、指示牌、示意圖，未懸掛安全警示圖文，未張貼旅客須知、禁運限運物品宣傳圖、安全宣傳畫、宣傳標語，扣5分；2)警示標志、

21、示意圖等缺失，一處扣1分；3)警示標志、示意圖等模糊不清，一處扣1分2、設備配備滿足需要的易燃易爆危險品監(jiān)測設備，并按要求投入使用；滾裝碼頭安裝大型車輛安檢設備151)未制訂“三品”檢查管理制度，扣15分；2)現(xiàn)場查看：未按規(guī)定配置和使用X射線檢測儀、可燃氣體檢測儀、安檢門、防爆桶等安檢設備，扣15分；3)現(xiàn)場查看：未按規(guī)定設置周界隔離和安全通道，未將已檢和未檢隔離，扣10分；4)現(xiàn)場查看：滾裝碼頭未設置車輛安檢設備，扣5分躉船、港作船舶、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等符合相關安全規(guī)范和技術要求，設備及操作人員證書齊全有效101)查安全評價報告、檢測檢驗報告及設備清單、檔案：不符合相關安全規(guī)范

22、和技術要求，一項扣2分；2)查相關操作人員資質證書，缺一人次扣2分按規(guī)定對設施設備進行定期檢驗，檢驗證書合法有效51)查檢驗證書及相關記錄：未定期檢驗或無檢驗證書，一項扣2分；2)檢驗證書不合法或不在有效期內，一項扣2分按規(guī)定定期對設施設備維護保養(yǎng)，設備技術狀況良好101)查設備設施管理制度和設備設施年度綜合檢維修計劃，未制訂年度綜合檢維修計劃，扣5分；未做到“五定”管理，一項扣1分；2)查日常檢查（點檢/巡檢卡）、定期檢測及特殊檢測記錄，無日常檢查、定期檢測及特殊檢測記錄，一項扣1分；3)查設備設施維護保養(yǎng)檢查記錄，無維護保養(yǎng)檢查記錄，一項扣1分；未進行經常性的維護保養(yǎng)，一項扣1分；4)查故

23、障處理記錄，未對出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象和故障及時處理，一次扣2分；5)查檢維修方案, 未制訂檢維修方案，扣10分；6)現(xiàn)場查看設備設施的完好情況，已損壞或失效的設備設施仍在使用，一項扣4分指定專人對特種設備進行管理10查特種設備登記注冊記錄、特種設備檔案、定期檢驗申請資料、校驗報告、檢修記錄等相關文件：1)特種設備無專人負責管理，扣10分；2)未辦理登記注冊，一臺扣1分； 3)未檢驗或檢驗不合格或無檢驗報告仍在用的特種設備，扣10分；4)未按規(guī)定提出檢驗要求的，一臺扣1分；5)未按規(guī)定進行檢查和維護保養(yǎng)，扣2分；無日常維護保養(yǎng)、檢查記錄，或記錄內容不符合要求，一項扣1分；6)設備附件未定期校驗或無校驗

24、報告，一臺扣1分；7)設備附件未定期檢修或未保存記錄，一臺扣1分；8)已報廢的特種設備未辦理注銷手續(xù)，一臺扣1分?，F(xiàn)場查看：1)特種設備上無檢驗合格標志、無登記標志，一臺扣1分；2)已報廢的特種設備，仍在現(xiàn)場使用，一臺扣10分；應報廢但未及時報廢，一臺扣5分建立并規(guī)范設備管理臺帳51)查設備設施臺帳，無設備設施臺帳，扣5分；2)隨機抽查設備設施檔案，無設備設施檔案，一臺扣1分3、電氣安全管理按照國家相關法律法規(guī)規(guī)范碼頭電氣安全管理15查制度、記錄：1)未制訂工作票/作業(yè)票兩票管理制度、值班人員崗位責任制、交接班制度、巡視檢查制度、倒閘操作制度等電氣安全管理制度和相關操作規(guī)程，一項扣2分；內容不

25、完善，不具操作性，一項扣1分；2)電氣設備維護保養(yǎng)、檢驗檢測和檢查記錄不完整，一項扣2分；現(xiàn)場查看：1)電氣設備應配備齊全、狀態(tài)良好，一項不符合，扣2分；2)操作人員制度執(zhí)行情況不符合要求，一人次扣1分七、科技創(chuàng)新與信息化55分1、科技創(chuàng)新及應用使用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料，優(yōu)先選購安全、高效、節(jié)能的先進設備101)查制度：企業(yè)未制定使用新技術、新工藝、新設備和新材料的管理制度，以及優(yōu)先選購安全、高效、節(jié)能的先進設備的采購機制，無相關制度或機制，一項扣5分；制度內容不符合要求，扣1分；2)查臺帳及使用：企業(yè)所使用的技術、工藝、設備和材料是否考慮先進、安全、高效與節(jié)能

26、。均未考慮，扣5分；未全面考慮，扣2分組織開展安全生產科技攻關或課題研究101)查臺帳及相關文件，未根據管理實際組織開展安全生產管理創(chuàng)新技術工作，扣10分；2)安全生產管理創(chuàng)新技術工作的成果未在安全生產實際中運用，扣5分；3)無安全生產管理創(chuàng)新技術工作的相關資料，扣5分設有安全生產管理系統(tǒng)或平臺10現(xiàn)場查看：1)未建立安全生產管理系統(tǒng)或平臺，一項扣2分；2)安全生產管理系統(tǒng)或平臺不能夠對企業(yè)安全生產活動、設備設施監(jiān)控、生產業(yè)務管理等方面進行有效管理，每項扣2分應用現(xiàn)代科技手段，提升安全管理水平101)現(xiàn)場查看：未建立安全管理系統(tǒng)等手段提升安全管理水平，一項扣10分；2)上述系統(tǒng)不能正常使用，一

27、項扣5分2、科技信息化設有電子顯示設備51)現(xiàn)場查看：未配備電子顯示設備等，扣5分；2)電子顯示設備不能正常使用，一項扣3分設有其它的安全監(jiān)管信息系統(tǒng)101)現(xiàn)場查看：未建立其他安全生產監(jiān)管信息系統(tǒng)（如重大危險源安全管理信息系統(tǒng)、堆場信息管理系統(tǒng)等），一項扣5分； 2)上述系統(tǒng)不能正常使用，一項扣2分八、隊伍建設90分1、培訓計劃制定并實施年度及長期的繼續(xù)教育培訓計劃，明確培訓內容和年度培訓時間10查安全教育年度及長期繼續(xù)教育培訓計劃：1)無教育培訓計劃，扣10分；2)無安全教育培訓主管部門，扣5分；3)無安全教育培訓目標、內容、時間、要求，一項扣2分；4)未定期識別安全教育培訓需求，扣1分2

28、、宣傳教育組織開展安全生產的法律、法規(guī)和安全生產知識的宣傳、教育101)查培訓計劃：未將安全生產的法律法規(guī)和安全生產知識宣傳教育的內容納入年度培訓計劃，扣5分；未明確責任、部門和人員，一項扣2分；2)查培訓記錄：未開展安全生產的法律法規(guī)和安全生產知識宣傳教育、培訓，缺一項扣2分；3)宣傳教育形式簡單，起不到應有的作用，扣2分3、管理人員企業(yè)主要負責人和管理人員具備相應安全知識和管理能力，并取得行業(yè)主管部門培訓合格證101)企業(yè)主要負責人不具備相應安全知識和管理能力，或未取得行業(yè)主管部門培訓合格證，扣10分；2)管理人員未進行安全教育培訓，或未取得上崗資格證，扣10分專（兼）職安全管理人員具備專

29、業(yè)安全生產管理知識和經驗，熟悉各崗位的安全生產業(yè)務操作規(guī)程，運用專業(yè)知識和規(guī)章制度開展安全生產管理工作，并保持安全生產管理人員的相對穩(wěn)定151)查安全生產管理人員相關培訓記錄和資格證書：安全生產管理人員未參加相關培訓，未取得資格證書，扣15分；無相關培訓記錄，扣3分；2)隨機詢問專（兼）職安全管理人員：不熟悉各崗位的安全生產業(yè)務操作規(guī)程，安全管理知識欠缺，不能運用專業(yè)知識和規(guī)章制度開展安全生產管理工作一人扣1分；3)查安全管理人員檔案與任免記錄：管理人員隊伍不穩(wěn)定，培訓后的安全管理人員未與公司簽訂一年以上的全日制勞動合同，一人扣1分4、從業(yè)人員培訓從業(yè)人員每年接受再培訓，提高從業(yè)人員的素質和能

30、力，再培訓時間不得少于有關規(guī)定學時。未經安全生產培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)10查從業(yè)人員繼續(xù)教育記錄：1)未定期進行繼續(xù)教育，一人次扣1分；2)繼續(xù)教育學時不滿足要求，一人次扣1分；3)未經培訓合格上崗，一人次扣1分；4)培訓記錄不完善，一處扣1分；5)無考核記錄，扣2分轉崗人員及時進行崗前培訓101)查安全教育培訓記錄，隨機抽查轉崗、脫崗人員安全教育培訓檔案，轉崗、脫崗人員未及時進行崗前培訓，一人次扣2分新技術、新設備投入使用前，對管理和操作人員進行專項培訓101)查安全教育培訓記錄，隨機抽查相關人員安全教育培訓檔案，相關人員未接受專項培訓，一人次扣2分5、規(guī)范檔案建立健全安全宣傳教育

31、培訓考評檔案，詳細、準確記錄培訓考評情況5查考評檔案：1)未開展安全宣傳教育培訓考評，扣5分；2)未建立安全宣傳教育培訓考評檔案，一項扣2分；3)檔案不全，扣2分對培訓效果進行評審，改進提高培訓質量101)查評審記錄/培訓總結，未組織評審，扣10分；2)無評審記錄，扣2分；3)評審記錄中無改進提高培訓質量措施，扣2分九、作業(yè)管理160分1、現(xiàn)場作業(yè)管理嚴格執(zhí)行操作規(guī)程和安全生產作業(yè)規(guī)定，嚴禁違章指揮、違章操作、違反勞動紀律10查有關文件、記錄：1)未對安全生產管理制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查，扣2分；2)未對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時處理和糾正、未對安全生產管理制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行獎懲，

32、扣2分；現(xiàn)場查看：1)作業(yè)人員對管理制度、操作規(guī)程的遵守情況，發(fā)現(xiàn)有“三違”現(xiàn)象，一人次扣5分具有與經營規(guī)模、范圍相適應的專業(yè)技術人員、管理人員和操作人員，按規(guī)定持證上崗101)查組織機構及專業(yè)技術人員、管理人員設置：專業(yè)技術人員、管理人員的配備與企業(yè)的經營規(guī)模、范圍不相適應，扣10分；2)查各類人員的上崗證：特種作業(yè)人員、特種設備作業(yè)人員等無證上崗扣10分根據港口客運（客滾、貨滾、渡船渡口）服務流程，對售票、檢票、安檢、衡重、丈量、船舶調度等服務環(huán)節(jié)建立作業(yè)指導書，并落實到位101)查售票、檢票、安檢、衡重、丈量、船舶調度等服務環(huán)節(jié)的作業(yè)指導書，缺少一個環(huán)節(jié)的作業(yè)指導書，扣2分；2)作業(yè)指導

33、書內容不完善，一處扣1分；3)現(xiàn)場查看各服務環(huán)節(jié)的作業(yè)指導書落實情況，一處不符合，扣2分嚴禁無關人員進入旅客候船、上下船及有關作業(yè)場所101)查管理制度，是否有嚴禁無關人員進入旅客候船、上下船及有關作業(yè)場所的措施，未指定相關措施，扣10分；2)現(xiàn)場查看：未對進入旅客候船、上下船及其他作業(yè)場所的人員進行有效檢查，扣10分；檢查方式存在漏洞，一處扣2分2、安全值班制定并落實安全生產值班計劃和值班制度，重要時期實行領導到崗帶班，有值班記錄5查安全生產值班計劃、值班制度、值班記錄：1)無安全生產值班計劃、值班制度，扣5分；2)未按計劃、制度值班，一人次扣1分；3)重要時期未實行領導到崗帶班，一次扣2分

34、；4)無值班記錄，一次扣1分3、相關方管理兩個或兩個以上單位共用同一設施設備進行生產經營的現(xiàn)場安全生產管理職責明確，并落實到位51)查同一作業(yè)區(qū)域內兩個或兩個以上單位同時作業(yè)記錄，無記錄，扣1分；2)查安全生產協(xié)議，無協(xié)議，扣1分；3)查進行安全檢查與協(xié)調的專職安全生產管理人員職責，無相關職責扣1分；4)查安全檢查與協(xié)調記錄，無相關記錄，扣1分 對外來施工和外來勞務人員有相應的安全管理制度和措施5查制度、相關記錄：1)無外來施工和外來勞務人員等進入作業(yè)現(xiàn)場的安全管理制度和措施,扣5分；2)制度、措施不完善，扣2分；3)制度、措施未落實，扣5分；4)未與外來施工和外來勞務供應方簽訂安全協(xié)議，明確

35、雙方各自的安全責任，扣5分；協(xié)議中職責不明確，扣2分4、三品查堵制定并落實三品（易燃、易爆、易腐蝕的物品）查堵制度、防止三品進港上船的有效措施和三品檢查工作程序101)無防止“三品”上船的有效措施和檢查工作程序，扣10分；2)防止“三品”上船的措施和檢查工作程序不完善，一處扣2分；3)現(xiàn)場查看：防止“三品”上船的措施和檢查工作程序未落實，一處扣2分設立專門的三品查堵崗位，配有三品檢查員51)查看崗位職責，未設置專門的“三品”查堵崗位，扣5分；2)“三品”查堵崗位職責不明確，扣2分；3)查相關培訓記錄和現(xiàn)場查看，“三品”查堵崗位人員不具有相應知識和能力，扣3分；4)現(xiàn)場查看：三品查堵崗位人員未較

36、好地履行職責，扣5分對進站旅客攜帶的行李物品和托運行包進行安全檢查，對查獲的三品要進行登記并按有關規(guī)定妥善處理，確保三品不攜帶進入碼頭101)查對進站旅客攜帶的行李物品和托運行包進行安全檢查，以及查獲三品后處置措施的相關管理制度，無管理制度扣10分；2)現(xiàn)場查看：未對進站旅客攜帶的行李物品和托運行包進行安全檢查，扣10分；未進行有效檢查，一次扣5分建立并規(guī)范填寫三品查堵工作臺帳51)無三品查堵工作臺帳，扣5分；2)臺帳填寫不規(guī)范，一處扣1分5、進出港管理有嚴格的進出站安全檢查制度和流程，沒有超載超員船舶離港51)未建立進出站安全檢查制度和流程，扣5分；制度和流程不完善，一處扣1分；2)現(xiàn)場查看

37、：未有效落實進出站安全檢查制度和流程，扣5分；存在超載超員現(xiàn)象，一次扣5分無關船舶沒有進入相關水域101)現(xiàn)場查看：船舶靠離泊、旅客、車輛上下船過程中，發(fā)現(xiàn)周邊水域有無關船舶進入，而未采取措施，一次扣5分有專人指揮，調度船舶進出港，疏導旅客，確保安全通道暢通101)現(xiàn)場查看：無專人負責調度船舶進出港和疏導旅客，一次扣5分6、站務管理與旅客運輸經營者簽訂安全責任協(xié)議，依法明確雙方的安全責任51)未與旅客運輸經營者簽訂安全責任協(xié)議，扣5分；2)協(xié)議中未明確雙方的安全責任，扣2分按規(guī)定定期對碼頭設備設施、電氣線路消防設施等進行維護保養(yǎng)，特種設備定期進行檢測檢驗101)制定管理制度，保障對碼頭設備設施

38、、電氣線路消防設施等進行維護保養(yǎng)，對特種設備定期進行檢測檢驗，無相關制度，扣10分；2)查檢測記錄或報告，未定期進行檢測，一項扣5分嚴格按船舶核定人數售票、檢票51)未制定按照船舶核定人數售票、檢票的措施，扣5分；2)現(xiàn)場查看：發(fā)現(xiàn)超船舶核定人數售票的情況，扣5分制定并落實船舶報班制度51)未制定船舶報班制度，扣5分；2)未落實船舶報班制度，一次扣2分因天氣、水位等原因影響船舶航行安全時，視情發(fā)班或要求停班101)針對惡劣自然條件，明確停止作業(yè)的氣候條件，制定惡劣氣候應急預案，無停止作業(yè)的氣候條件規(guī)定，扣5分；缺少惡劣氣候應急預案，扣5分；2)現(xiàn)場查看：惡劣自然條件下，仍然作業(yè)或發(fā)班，一次扣5

39、分7、警示標志在存在危險因素的場所和設備設施，設置明顯的安全警示標志，警示、告知危險種類、后果及應急措施101)查安全警示標志一覽表，無安全警示標志一覽表，扣1分；一覽表中沒有載明安全警示標志使用場所，一項扣1分；2)現(xiàn)場查看：未設置安全警示標志，一處扣2分；3)安全警示標志安裝與使用不符合要求，一處扣1分；4)現(xiàn)場安全警示標志與安全警示標志一覽表不符，一處扣1分設備設施檢修、施工等作業(yè)現(xiàn)場設置警戒區(qū)域和警示標志5現(xiàn)場查看：1)未設置警戒區(qū)和警示標志，扣5分；2)無關人員進入施工區(qū)域，一次扣2分十、危險源辯識與風險控制45分1、危險源辨識開展本單位危險設施或場所危險源的辨識和確定工作101)未

40、開展危險源辨識和確認工作，扣10分；2)查危險源清單，無危險源清單，扣2分；清單中每遺漏一處危險源，扣1分辯識重大危險源，采取有效防護措施，按規(guī)定報有關部門備案151)未辨識確認重大危險源，扣15分；2)查重大危險源清單，無重大危險源清單，扣2分；清單中每遺漏一處重大危險源，扣3分3)現(xiàn)場查看重大危險源防范措施落實情況，無防范措施，扣15 分；4)查重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，及目前采取的防范措施，無整改計劃、整改措施，一項扣5分；未按期整改，扣5分；5)未按規(guī)定報有關部門備案，扣10分2、風險控制及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別10查風險評估報告、風險評估記錄：

41、1)從未進行過危險有害因素識別或從未進行過風險評估，扣10分；2)未定期或未及時進行危險、有害因素識別與風險評估，一項扣5分；3)作業(yè)活動/設備設施缺一項未進行識別、評估，扣3分4)所選用風險評估方法不當，扣5分；5)無風險評估報告或風險評估記錄，扣5分向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施5現(xiàn)場隨機詢問：1)從業(yè)人員不了解作業(yè)場所和工作崗位存在的危險有害因素、防范措施以及事故應急措施，1人次扣1分對危險源進行建檔，重大危險源單獨建檔管理5查重大危險源檔案：1)無重大危險源檔案，扣5分；2)重大危險源未單獨建檔管理，扣3分；3)檔案內容每遺漏一項，扣1分十

42、一、隱患排查與治理70分1、隱患排查制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法10查隱患排查方案：1)無隱患排查方案，扣10分；2)方案內容不全，缺一項扣2分；3)排查方法不當，扣5分每月至少開展一次安全自查自糾工作，及時發(fā)現(xiàn)安全管理缺陷和漏洞，消除安全隱患。檢查及處理情況應當記錄在案15查隱患排查記錄及隱患信息檔案：1)未定期組織事故隱患排查，扣15分；2)無隱患排查記錄，一次扣2分；3)無隱患信息檔案，一項扣3分對各種安全檢查所查出的隱患進行原因分析，制定針對性控制對策10查檢查記錄：1)未對所查出的隱患進行原因分析，扣5分；2)無針對性的控制對策，扣10分2、隱患治理

43、制定隱患治理方案，包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求5查事故隱患治理方案、事故隱患治理記錄及相關文件：1)無隱患治理方案，扣2分；2)隱患治理無責任人、無措施、無資金、無治理時限，一項扣1分；3)隱患治理過程中，未采取相應的安全防范措施，缺一項相應安全防范措施，扣1分對上級檢查指出或自我檢查發(fā)現(xiàn)的一般安全隱患，嚴格落實防范和整改措施，并組織整改到位51)查隱患清單、隱患治理通知書、隱患治理記錄，一般事故隱患未立即組織整改，消除隱患，一項扣1分重大安全隱患報相關部門備案，做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”10查重大事故隱患治理方案、重大事故隱患治理記錄、報

44、相關部門備案記錄：1)無備案記錄，扣5分；2)治理方案中，整改措施、責任、資金、時限和預案，缺一項扣5分；3)未按時完成重大事故隱患治理，且無正當理由說明，扣6分；4)未向職責部門下達隱患治理通知書，一項扣1分；5)無重大事故隱患治理記錄，扣1分建立隱患治理臺帳和檔案，有相關的記錄5查隱患治理臺帳和檔案：1)無隱患治理臺帳，扣3分；2)未建立隱患治理檔案，扣3分；3)臺帳和檔案內容不全，缺一項扣1分按規(guī)定對隱患排查和治理情況進行統(tǒng)計分析，并向有關部門報送10查事故隱患排查和治理情況統(tǒng)計分析文件、報送記錄：1)未對事故隱患排查和治理情況進行統(tǒng)計分析，扣10分；2)未向有關部門報送，扣5分十二、職

45、業(yè)健康25分1、健康管理設置或指定職業(yè)健康管理機構，配備專（兼）職管理人員51)查組織機構、配備專職/兼職職業(yè)健康專業(yè)人員認命等相關文件，無機構或未配備專職/兼職專業(yè)人員，扣5分按規(guī)定對員工進行職業(yè)健康檢查51)查體檢統(tǒng)計分析記錄，未定期體檢，扣5分；無體檢統(tǒng)計分析記錄，或未提出建議，一項扣1分；2)查企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案，無企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生檔案，扣1分；3)查從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案，無從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案，1人扣1分2、工傷保險為從事危險作業(yè)人員參加工傷保險51)查從業(yè)人員繳納保險的憑證，未參加工傷社會保險，扣5分；2)漏繳工傷保險費，1人次扣1分3、危害告知對從業(yè)人員進行職業(yè)健康宣傳培訓。使其了解其

46、作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素和職業(yè)危害、防范措施和應急處理措施5查相關宣傳培訓資料、文件、記錄：1)未對從業(yè)人員進行宣傳培訓，一人次扣1分；2)隨機詢問從業(yè)人員對作業(yè)過程中可能產生的職業(yè)危害，預防和應急處理措施的了解情況，作業(yè)人員不了解作業(yè)過程中可能產生的職業(yè)危害預防和應急措施，一人次扣 1分；3)隨機抽查勞動合同，有職業(yè)危害崗位，合同中未寫明，一份扣1分4、環(huán)境與條件為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護相適應的設施、工具51)查報警設施、沖洗設施、防護急救器具清單，未配備必要的防護報警設施、急救器具等，缺一項扣1分；2)查各種防護器具負責人清單，各種防護器具

47、無專人負責，一項扣1分；3)查定期校驗和維護記錄，無定期校驗和維護記錄，扣 1分；4)現(xiàn)場查看防護報警設施、應急撤離通道、必要的泄險區(qū)，現(xiàn)場報警設施、沖洗設施、防護急救器具有一處與清單不符，扣1分；無應急撤離通道、必要的泄險區(qū)，一處扣1分十三、安全文化35分1、安全環(huán)境設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等員工安全文化陣地，每月至少更換一次內容51)現(xiàn)場查看，未設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等員工安全文化陣地，扣5分；2)查看相關更新資料，文化安全陣地的內容未按要求定期（至少每月一次）更新，每項扣1分；3)未將企業(yè)內部有關安全的經驗、實踐和概念作為傳播內容的組成部分，扣2分公開安全生

48、產舉報電話號碼、通信地址或者電子郵件信箱。對接到的安全生產舉報和投訴及時予以調查和處理51)查文件，未制訂安全生產舉報和投訴調查處理制度，扣5分；未明確責任部門和安全生產舉報聯(lián)系方式，扣5分；2)查相關臺帳和檔案記錄，相關部門未按規(guī)定受理舉報和投訴，扣2分；對受理的舉報和投訴未及時進行調查和處理，一次扣1分2、安全行為開展安全承諾活動5查安全承諾書：1)主要負責人、部門、班組未按規(guī)定每年開展一次安全承諾活動，扣2分；2)安全承諾部分要素缺失或不全面，缺一項，扣1分；3)隨機詢問員工，對安全承諾書的主要內容不熟悉，一人次扣1分編制安全知識手冊，并發(fā)放到職工5查安全知識手冊：1)未按規(guī)定編制安全知

49、識手冊，扣5分；2)手冊未發(fā)放至相關員工，一人次扣1分；3)隨機詢問相關員工，對手冊中相關內容不熟悉，一人次扣1分組織開展安全生產月活動、安全生產競賽活動，有方案、有總結51)查文件，未制訂開展安全生產月活動和安全生產競賽活動的制度（或方案），扣5分，內容不完善，扣1分；2)查相關臺帳和檔案記錄，未按規(guī)定開展安全生產月活動和安全生產競賽活動的，扣5分，無實施記錄和工作總結，一項扣1分對在安全工作中做出顯著成績的集體、個人給予表彰、獎勵，并與其經濟利益掛鉤51)查文件，未制訂安全績效與工作業(yè)績相結合的獎勵制度，扣5分，制度不完善，扣2分；2)查有關表彰文件和資料、隨機詢問員工，未按制度要求對在安

50、全工作中做出顯著成績的集體、個人給予表彰，扣5分，獎勵未與經濟利益掛鉤，扣1分，未兌現(xiàn)，扣2分對安全生產進行檢查、評比、考評，總結和交流經驗，推廣安全生產先進管理方法5查文件：1)未制訂定期對安全生產進行檢查、評比、考評制度，扣 5分；制度不完善，扣2分；2)未按制度規(guī)定進行檢查、評比、考評，扣5分；3)未定期總結和交流經驗，推廣安全生產先進管理方法，扣2分十四、應急救援85分1、預案制定制定相應的突發(fā)事件應急預案，有相應的應急保障措施10查突發(fā)事件應急預案：1)無突發(fā)事件應急預案，扣10分；2)無應急保障措施，一項扣5分結合實際將應急預案分為綜合應急預案、專項應急預案和現(xiàn)場處置方案5查安全生

51、產應急預案體系：1)無綜合應急預案，扣5分；綜合應急預案內容不符合要求，一項扣2分；2)無專項預案，一項扣2分；3)無應急處置方案或措施，一項扣2分應急預案與當地政府預案保持銜接，報當地有關部門備案，通報有關協(xié)作單位51)查應急預案，未與當地政府預案保持銜接，扣3分；2)查備案記錄，未及時備案，扣2分；3)查應急協(xié)作單位名錄，通報應急協(xié)作單位記錄，未通報當地應急協(xié)作單位，一個單位扣1分；4)查應急聯(lián)動相關文件，未建立應急聯(lián)動機制，扣1分定期評審應急預案，并根據評審結果或實際情況的變化進行修訂和完善101)查應急救援預案評審修訂規(guī)定，無應急救援預案評審修訂規(guī)定，扣5分；2)查應急救援預案評審記錄

52、，未定期或及時評審修訂應急救援預案，一項扣5分；無評審修訂記錄，一項扣1分2、預案實施開展應急預案的宣傳教育，普及生產安全事故預防、避險、自救和互救知識51)查應急救援預案宣傳教育記錄，未開展應急救援預案宣傳教育，扣5分；2)查應急救援預案宣傳教育內容，無生產安全事故預防、避險、自救和互救知識，一項扣1分；3)詢問相關人員，相關人員不了解生產安全事故預防、避險、自救和互救知識，一人次扣1分開展應急預案培訓活動，使有關人員了解應急預案內容，熟悉應急職責、應急程序和應急處置方案5查應急救援預案培訓計劃、方案、總結等記錄：1)未定期進行應急救援預案培訓，扣5分；2)無培訓計劃、方案、總結，一項扣2分

53、； 3)詢問相關人員，不了解應急救援預案內容、不熟悉應急職責、應急程序和應急處置方案，一人次扣1分發(fā)生事故后，及時啟動應急預案，組織有關力量進行救援，并按照規(guī)定將事故信息及應急預案啟動情況報告有關部門101)查相關記錄，發(fā)生事故時，未及時采取應急行動，導致事故蔓延擴大，扣10分；2)查相關文件或記錄，未按規(guī)定向港口行政管理部門和有關部門報告，一次扣5分3、應急隊伍建立與本單位安全生產特點相適應的專兼職應急救援隊伍，或指定專兼職應急救援人員51)查應急救援預案，未建立應急救援隊伍，扣5分；2)詢問相關人員是否了解應急救援隊伍的組成，相關人員不了解應急救援隊伍組成或各自的職責，一人次扣1分組織應急救援人員日