公司法人治理權(quán)限劃分手冊

1、XX公司法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計權(quán)限劃分手冊引 言一、依據(jù)1、XX公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)限劃分，其核心內(nèi)容是經(jīng)營管理權(quán)限在股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層以及相關(guān)各方的劃分。股東大會是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會是決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會是監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)營管理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2、根據(jù)權(quán)責(zé)對等的原則，本文件建立于XX公司法人治理結(jié)構(gòu)工作分析手冊基礎(chǔ)之上。依據(jù)工作手冊所描述的部門和崗位職責(zé)具體進(jìn)行權(quán)限劃分內(nèi)容的確定，而權(quán)限劃分幅度確定的出發(fā)點則是風(fēng)險控制原則的具體體現(xiàn)，當(dāng)然效率原則也是考慮的重要因素。二、釋義權(quán)限幅度劃分，是將權(quán)限進(jìn)行分解。本文件將權(quán)限劃分為四部分：1、提請權(quán)。提出問題及其解決方案，并實施決策方案的權(quán)力；

2、2、審議權(quán)。審議評估解決方案提出意見建議的權(quán)力；3、裁決權(quán)。決定實施解決方案并監(jiān)督實施的權(quán)力；4、知情權(quán)。接受決策方案報告、備案，對決策方案及其實施有監(jiān)督、質(zhì)詢和要求糾正的權(quán)力。第一部分：制度建設(shè)權(quán)限劃分符號含義提請權(quán) 審議權(quán) 裁決權(quán) 知情權(quán)內(nèi)容CEO股東董事會戰(zhàn)略決策委員會董事會提名與薪酬委員會董事會風(fēng)險管理委員會董事會關(guān)聯(lián)交易委員會董事會秘書董事長董事會監(jiān)事會提名委員會監(jiān)事會審計委員會監(jiān)事會股東大會備 注一、組織建設(shè)董事會調(diào)整監(jiān)事會調(diào)整內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整二、制度制訂公司章程修訂股東大會議事規(guī)程董事會議事規(guī)程監(jiān)事會議事規(guī)程印章、證照管理制度公司證照、印章、法人印章業(yè)務(wù)印章、分支機(jī)構(gòu)證照公司內(nèi)部

3、管理制度、流程風(fēng)險管理、人力資源管理政策、制度其他管理制度三、會議召開股東大會會議依章程規(guī)定臨時股東大會會議持有有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十以上二分之一以上獨立董事二分之一以上外部監(jiān)事其他方式；只有2名獨立董事、外部監(jiān)事的，提請召開臨時股東大會應(yīng)經(jīng)其一致同意董事會會議依章程規(guī)定臨時董事會會議章程規(guī)定的其他方式監(jiān)事會會議依章程規(guī)定董事長辦公會議總裁辦公會議四、內(nèi)控管理內(nèi)控目標(biāo)內(nèi)控方案制定內(nèi)控應(yīng)急預(yù)案內(nèi)控方案組織實施內(nèi)控體系評估高管職務(wù)行為監(jiān)控董事長CEO董事監(jiān)事副總裁CFO總稽核董事會秘書五、風(fēng)險管理風(fēng)險管理目標(biāo)風(fēng)險管理政策風(fēng)險管理方案風(fēng)險管理預(yù)案風(fēng)險管理組織實施風(fēng)險管理評價六、信息披露信息披露范圍

4、、內(nèi)容、程序信息資料的收集信息發(fā)布注：本分權(quán)手冊所定義由CEO提請（）和裁決（）之事項，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作規(guī)范與流程，并報請董事會批準(zhǔn)，報監(jiān)事會備案。第二部分：人力資源管理權(quán)限劃分符號含義提請權(quán) 審議權(quán) 裁決權(quán) 知情權(quán)內(nèi)容CEO股東董事會戰(zhàn)略決策委員會董事會提名與薪酬委員會董事會風(fēng)險管理委員董事會關(guān)聯(lián)交易委員會董事長董事會監(jiān)事會提名委員會監(jiān)事會審計委員會監(jiān)事長監(jiān)事會股東大會備 注一、人員聘(解)任董事長董事獨立董事董事會秘書監(jiān)事長監(jiān)事外部監(jiān)事職工監(jiān)事職工代表大會CEO副總裁CFO總稽核部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人人力資源結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)新聘員工方案二、管理層授權(quán)CEO副總裁CFO總稽核部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)

5、責(zé)人三、管理層承諾CEO確定承諾書內(nèi)容簽署承諾書副總裁確定承諾書內(nèi)容簽署承諾書副總裁CFO確定承諾書內(nèi)容簽署承諾書CFO總稽核確定承諾書內(nèi)容簽署承諾書總稽核部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定承諾書內(nèi)容簽署承諾書部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人四、績效考核董事會董事長董事、獨立董事董事會秘書監(jiān)事會監(jiān)事長監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事經(jīng)營管理層CEO副總裁、 CFO、總稽核部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人五、薪酬方案設(shè)計和實施參見提名與薪酬委員會工作規(guī)程董事長董事、獨立董事董事會秘書監(jiān)事長監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事CEO副總裁、CFO、總稽核部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人高管職務(wù)工資基金規(guī)模職務(wù)工資基金規(guī)模員工薪酬制度和實施辦法注：本分權(quán)手冊所定義

6、由CEO提請（）和決定（）之事項，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作規(guī)范與流程，并報請董事會批準(zhǔn)，報監(jiān)事會備案。第三部分：經(jīng)營管理權(quán)限劃分 符號含義提請權(quán) 審議權(quán) 裁決權(quán) 知情權(quán)內(nèi)容CEO股東董事會戰(zhàn)略決策委員會董事會提名與薪酬委員會董事會風(fēng)險管理委員會董事會關(guān)聯(lián)交易委員會董事長董事會監(jiān)事會提名委員會監(jiān)事會審計委員會監(jiān)事會股東大會備 注一、戰(zhàn)略、計劃、方案公司發(fā)展戰(zhàn)略公司年度經(jīng)營計劃自有資金營運(yùn)計劃自有資金營運(yùn)計劃5000萬元以下重大自有資金營運(yùn)計劃5000萬元以上公司年度財務(wù)預(yù)、決算方案利潤分配方案虧損彌補(bǔ)方案增加或減少注冊資本發(fā)行有價證券及上市方案公司收購、合并、分立和解散方案分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、撤并外部審計機(jī)構(gòu)聘請/解聘二、業(yè)務(wù)規(guī)程、政策制訂支付清算業(yè)務(wù)規(guī)程