監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法

1、監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步發(fā)揮公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能作用，并為公司監(jiān)事履職管理提供客觀量化的年度考核依據(jù)，根據(jù)公司法、監(jiān)事會(huì)工作制度的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，特制定本辦法。第二條 監(jiān)事履職考核是公司依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)的行為，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學(xué)有效的原則進(jìn)行。第三條 適用范圍：經(jīng)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門核準(zhǔn)，具有任職資格的監(jiān)事。第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)第四條 公司股東會(huì)是監(jiān)事履職考核的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下：（一）審批公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法；（二）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果；（三）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果運(yùn)用方案。第五條 公司監(jiān)事會(huì)辦公室

2、是監(jiān)事履職考核的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下：（一）擬定和修訂公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法；（二）落實(shí)執(zhí)行考核結(jié)果運(yùn)用方案；（三）公司監(jiān)事履職考核結(jié)果的歸檔和保管。第三章 監(jiān)事職責(zé)與工作紀(jì)律第六條 監(jiān)事的職責(zé)（一）日常監(jiān)督工作；（二）參加會(huì)議工作；（三）專題調(diào)研工作；（四）按規(guī)定提交年度監(jiān)事履職報(bào)告；（五）監(jiān)事會(huì)安排的其他工作。第七條 駐會(huì)監(jiān)事考勤管理（一）駐會(huì)監(jiān)事必須確保每天到崗處理日常工作。（二）駐會(huì)監(jiān)事因故不能按時(shí)到崗的應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事長(zhǎng)報(bào)備，月底統(tǒng)一銷假；監(jiān)事長(zhǎng)向董事長(zhǎng)報(bào)備。（三）駐會(huì)監(jiān)事的出差、外出調(diào)研及學(xué)習(xí)均由監(jiān)事長(zhǎng)審批；監(jiān)事長(zhǎng)的由董事長(zhǎng)審批。第八條 駐會(huì)監(jiān)事應(yīng)根據(jù)公司安排按時(shí)參加各類會(huì)議和

3、活動(dòng)，無(wú)故不得缺席，經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)批準(zhǔn)的除外。第九條 駐會(huì)監(jiān)事應(yīng)確保通訊工具的暢通，監(jiān)事長(zhǎng)有急事聯(lián)系不上，無(wú)正當(dāng)理由的，給予50元/次的扣罰。第四章 考核程序第十條 考核程序包括公司監(jiān)事考核審批程序和考核執(zhí)行程序。第十一條 考核審批程序：（一）監(jiān)事會(huì)辦公室擬定公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法，提交公司監(jiān)事會(huì)審核后上報(bào)股東會(huì)；（二）股東會(huì)對(duì)公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法進(jìn)行審議，并形成決議；（三）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)公司股東會(huì)決議，落實(shí)執(zhí)行監(jiān)事履職考核辦法。第十二條 考核執(zhí)行程序：（一）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)監(jiān)事履職報(bào)告（含日常監(jiān)督工作情況、出席會(huì)議情況、調(diào)研報(bào)告）履職情況，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)，提出考核建議；（二）監(jiān)事長(zhǎng)對(duì)考核

4、建議進(jìn)行審核；（三）股東會(huì)審議確定監(jiān)事考核結(jié)果，并形成決議；（四）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)股東會(huì)決議落實(shí)執(zhí)行。第十三條 考核方式和結(jié)果運(yùn)用監(jiān)事工作考核為年度考核，考核期限為上年度12月26日至本年度12月25日?？己私Y(jié)果主要用于監(jiān)事會(huì)專職監(jiān)事年終業(yè)績(jī)報(bào)酬、兼職監(jiān)事履職補(bǔ)助的發(fā)放、批準(zhǔn)監(jiān)事資格的依據(jù)以及作為董事會(huì)特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)的提名依據(jù)。第五章 考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)第十四條 年度考核內(nèi)容考核內(nèi)容為監(jiān)事履職情況考核。其中：日常監(jiān)督工作30分、參會(huì)工作30分、專題調(diào)研工作20分、其他工作20分。合計(jì)為100分。第十五條 履職考核監(jiān)事應(yīng)于每年12月20日前提交年度履職報(bào)告書（年度履職報(bào)告書附后），無(wú)任何原因未按時(shí)提交的

5、，扣除100分。（一）日常監(jiān)督工作（30分）1工作程序：通過(guò)參會(huì)、稽核、檢查等方式履行職責(zé)。對(duì)公司董事、經(jīng)營(yíng)層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層執(zhí)行股東會(huì)決議的情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按照程序，呈報(bào)股東會(huì)。2.考核標(biāo)準(zhǔn)：（1）每半年稽核檢查公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況，并形成報(bào)告。未按照規(guī)定完成檢查和報(bào)告的，一次扣除5分。（2）在參會(huì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，未提出任何建議意見(jiàn)，也未按照程序向股東會(huì)上報(bào)的，一次扣除2分。（3）各監(jiān)事根據(jù)分工按照稽核管理辦法開(kāi)展日?；藱z查。未正確履行職責(zé)或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)匯報(bào)的，一次扣除2分。（二）參加會(huì)議情況（30分）1會(huì)

6、議種類:包括依據(jù)公司法和公司章程規(guī)定，參加的監(jiān)事會(huì)會(huì)議及應(yīng)邀列席的董事會(huì)會(huì)議；依據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定列席的總經(jīng)理辦公會(huì)議、公司例會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)會(huì)議及經(jīng)營(yíng)層應(yīng)邀參加的其他會(huì)議。2考核程序：按照參會(huì)記錄表的結(jié)果和標(biāo)準(zhǔn)考核3考核標(biāo)準(zhǔn)：（1） 未參加法定監(jiān)事會(huì)及應(yīng)邀列席的董事會(huì)又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣5分。（2） 未參加法定監(jiān)事會(huì)及應(yīng)邀列席的董事會(huì)但辦理委托手續(xù)的，每次扣1分。（3） 對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題，未表決意見(jiàn)的一次扣除2分。（4） 對(duì)未出席應(yīng)邀列席會(huì)議又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣2分。（三）專題調(diào)研工作（20分）1每位監(jiān)事每年至少進(jìn)行一次對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理現(xiàn)狀及監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)等

7、方面情況的專題調(diào)研，并從完善監(jiān)督機(jī)制和強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)行力的角度提交一份專項(xiàng)調(diào)研報(bào)告。2. 考核標(biāo)準(zhǔn)：未開(kāi)展調(diào)研和未提交專題調(diào)研報(bào)告的，直接扣除20分；缺少實(shí)際調(diào)研的，一次性扣除10分；提交專題調(diào)研報(bào)告但質(zhì)量不達(dá)要求的，一次扣除5分。（四）其他工作考核（20分）1.考核內(nèi)容：精神文明和企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組安排給監(jiān)事會(huì)的黨建、工青婦、扶貧幫困等公益性工作，年度考核、獎(jiǎng)懲和日常督導(dǎo)、檢查等工作；以及其他安排給監(jiān)事會(huì)的工作。2.考核程序：按照精神文明和企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組工作考核辦法執(zhí)行。第六章 獎(jiǎng)懲第十六條 等級(jí)評(píng)定：監(jiān)事年度考核成績(jī)分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職等四個(gè)檔次。第十七條 年度考核成績(jī)?cè)?5分（含）以上為優(yōu)秀；考核成績(jī)?cè)?5至85（含）分之間為稱職；考核成績(jī)?cè)?5分至75分（含）分之間為為基本稱職；考核成績(jī)低于75分以下為不稱職。第十八條 獎(jiǎng)勵(lì)：1年度考核等級(jí)為優(yōu)秀的監(jiān)事，除獲得年終獎(jiǎng)外，在此基礎(chǔ)上可另外上調(diào)浮動(dòng)20%；同時(shí)可享有董事長(zhǎng)的“董事會(huì)特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”提名權(quán)；2年度考核等級(jí)為基本稱職以上的監(jiān)事，可按照董事會(huì)基金與薪酬管理辦法的相關(guān)規(guī)定領(lǐng)取各項(xiàng)報(bào)酬、履職補(bǔ)助和年終獎(jiǎng)勵(lì)。第十九條 懲罰：1年度安排的各項(xiàng)工作，未按照履職程序和工作紀(jì)律要求進(jìn)行逐級(jí)匯報(bào)報(bào)告的，發(fā)現(xiàn)一次將直接扣除年度考核