風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和機(jī)遇應(yīng)對(duì)管制控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和機(jī)遇應(yīng)對(duì)管理把握程序1：目的為識(shí)別質(zhì)量管理體系全部過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，有效提升正面效果，制造新機(jī)會(huì)并預(yù)防或降低不良效應(yīng)。2：適用范圍適用于供用電管理、電力工程施工過(guò)程中與質(zhì)量管理體系有關(guān)的內(nèi)部和外部事宜及利益相關(guān)方的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和把握。3：職責(zé)3.1 最高管理者負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的供應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按規(guī)定周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審；3.2 安質(zhì)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)管理和相關(guān)策劃和措施的執(zhí)行、監(jiān)督。組織編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告呈報(bào)最高管理者；3.3市場(chǎng)部負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后及顧客滿足等過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的其它風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)

2、并予以實(shí)施。3.4各部門負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)與質(zhì)量管理體系相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)估，策劃相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并予以實(shí)施； 4：工作程序4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃4.1.1 為識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表。4.1.2 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，各部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程、人員逐一進(jìn)行篩選識(shí)別，包括但不限于以下方面：a：對(duì)適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b：作業(yè)過(guò)程中的平安風(fēng)險(xiǎn)；c：設(shè)備、檢測(cè)儀器儀表、平安工器具對(duì)質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；d：產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；e：過(guò)程失

3、效的風(fēng)險(xiǎn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇管理4.2.1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組4.2.2.1 安質(zhì)部牽頭市場(chǎng)部、運(yùn)行部、技術(shù)部、工程部、人力資源部等建立“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和機(jī)遇評(píng)估”工作小組，最高管理者賜予該小組以下的職責(zé)：a：組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；b：制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；c：編制風(fēng)險(xiǎn)管理方案；d：組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。4.2.2.2 最高管理者應(yīng)指派一名人員作為工作小組的組長(zhǎng)，并賜予以下職責(zé)：a：策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理，并編制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)方案表；b: 評(píng)審及監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有關(guān)方案及措施；c: 審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并向最高管理者呈報(bào)“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的評(píng)估報(bào)告”及建議方案等；4.

4、2.2.3 工作小組人員的資格要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和機(jī)遇評(píng)估的人員能夠勝任工作要求，應(yīng)具備以下的力量：a：生疏相關(guān)的作業(yè)流程；b：有肯定的組織協(xié)調(diào)力量；c：生疏本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。4.3 風(fēng)險(xiǎn)管理方案工作小組組長(zhǎng)應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理方案并編制風(fēng)險(xiǎn)管理方案表，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理方案應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a：職責(zé)和權(quán)限的安排；b：風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評(píng)審要求；c：風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估量時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；d：驗(yàn)證活動(dòng)；e：有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評(píng)審的活動(dòng)。 4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻度和發(fā)生頻度依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行

5、評(píng)價(jià)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)實(shí)行的措施(風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) = 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻度 * 發(fā)生頻度)。4.4.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，依據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的量化評(píng)估, 其發(fā)生后會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，包括但不限以下內(nèi)容：a: 法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、產(chǎn)品及客戶要求；b: 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身?yè)p害；c：資源的鋪張，企業(yè)財(cái)產(chǎn)的損失.d：是否會(huì)導(dǎo)致電網(wǎng)；e：對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)峻程度判定時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行措施，以達(dá)到削減或部分消退風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消退風(fēng)險(xiǎn)的目的。風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻度分為以下五類：a.格外嚴(yán)峻 b.嚴(yán)

6、峻 c.較嚴(yán)峻 d.一般 e.稍微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻度的準(zhǔn)則：嚴(yán)峻程度描述嚴(yán)峻等級(jí)法規(guī)、規(guī)范、產(chǎn)品及其他要求環(huán)境問(wèn)題導(dǎo)致環(huán)境污染人身?yè)p害資源鋪張，財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象格外嚴(yán)峻違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)水土流失，大范圍污染死亡、截肢、骨折、聽(tīng)力丟失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失10不行恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)峻省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)污染受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月10財(cái)產(chǎn)損失5需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)峻地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)火災(zāi)等受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月5財(cái)產(chǎn)損失0.5間歇性

7、恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)影響周邊稍微受傷,包扎即可財(cái)產(chǎn)損失0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2稍微不違反沒(méi)有污染無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1嚴(yán)峻度判定過(guò)程中，當(dāng)消滅多個(gè)因素的判定其嚴(yán)峻程度不全都時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)峻度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)峻級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻度進(jìn)行判定。并將嚴(yán)峻等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。4.4.2 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)消滅的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：a：極少發(fā)生；b：很少發(fā)生；c：間或發(fā)生;d：有時(shí)發(fā)生；e：經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的

8、發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2間或發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不全都時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定并將嚴(yán)峻等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中。4.4.3 風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后

9、，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小打算是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)實(shí)行的措施，如下表要求:發(fā)生頻度嚴(yán)峻度格外少發(fā)生很少發(fā)生間或發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生格外嚴(yán)峻510152025嚴(yán)峻48121620較嚴(yán)峻3691215一般246810稍微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到肯定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)實(shí)行的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)馬上實(shí)行措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需實(shí)行措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低,當(dāng)實(shí)行措施消退風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大

10、時(shí),接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)依據(jù)實(shí)際狀況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的實(shí)行規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消退或完全消退風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)實(shí)行有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)比表：發(fā)生頻度嚴(yán)峻度格外少發(fā)生很少發(fā)生間或發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生格外嚴(yán)峻一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)峻低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)稍微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)

11、應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄把握程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的具體內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。4.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)4.5.1 對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，依據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行措施，從而達(dá)到降低或消退風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a：風(fēng)險(xiǎn)接受；b：風(fēng)險(xiǎn)降低；c：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。4.5.2 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所實(shí)行的措施應(yīng)考慮盡可能的消退風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消退或暫無(wú)有效的方法或者實(shí)行消退風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇實(shí)行降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。4.5.3 風(fēng)險(xiǎn)接受風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)

12、險(xiǎn)，當(dāng)消滅以下?tīng)顩r時(shí)可實(shí)行接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a：實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b：造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c：既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d：按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。4.5.4 風(fēng)險(xiǎn)降低當(dāng)消滅以下?tīng)顩r時(shí)，可實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a：實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b：無(wú)法消退風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c：按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。4.5.5風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消退風(fēng)險(xiǎn)，所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。一是要降低

13、損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是實(shí)行事先把握措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先把握、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面；4.5.6風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)實(shí)行的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)實(shí)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以削減風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b：制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c：應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保實(shí)行的措施被有效的落實(shí)。4.6風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審安質(zhì)部應(yīng)按規(guī)定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下

14、方面的內(nèi)容：a：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；b：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成狀況和進(jìn)度；c：對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿足度的潛在影響。4.6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審每年度至少實(shí)施一次，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)消滅以下?tīng)顩r是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的次數(shù)：a：與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；b：組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c：發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d：第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；e：其他狀況需要時(shí)。4.6.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施4.6.2.1實(shí)施前的預(yù)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前,各部門應(yīng)整理本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析

15、的資料,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所實(shí)行措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。4.6.2.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)是的實(shí)施安質(zhì)部按策劃的要求組織個(gè)部門實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，并應(yīng)保留評(píng)審的記錄以及評(píng)審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；b：持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；c：剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。5：相關(guān)文件5.1本程序?yàn)樵诠举|(zhì)量管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的把握供應(yīng)操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：a：業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；b：新產(chǎn)品的策劃、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的變更把握過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；c：供應(yīng)商評(píng)審和選購(gòu)把握過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

16、遇管理；d：生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；e：過(guò)程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；f：設(shè)備、檢測(cè)儀器儀表和平安工器具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；g：不合格的處置及訂正措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；h：持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；i：當(dāng)適用時(shí)，也可用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的把握供應(yīng)操作指南。5.2 定義5.2.1 風(fēng)險(xiǎn)：在肯定環(huán)境下和肯定限期內(nèi)客觀存在的、影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性大事。5.2.2 機(jī)遇：對(duì)組織有正面影響的條件和大事，包括某些突發(fā)大事等。5.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該大事給各個(gè)方面造成的影響和損失的可

17、能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。5.2.4 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有方案的變更來(lái)消退風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，愛(ài)護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消退風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是實(shí)行事先把握措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先把握、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.2.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)實(shí)行措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般狀況下，若實(shí)行的措施能夠有效的降低所患病的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將實(shí)行措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。5.2.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指組織擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)大事。5.2.7內(nèi)