宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法

1、 關(guān)于印發(fā)宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知 發(fā)布時(shí)間:2015年5月6日 宿馬管201544號(hào) 各部（局），東城行管會(huì)、蒿溝鄉(xiāng)、苗庵鄉(xiāng),各分支機(jī)構(gòu),宿馬投資公司：宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法已經(jīng)園區(qū)主任辦公會(huì)研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。  宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)2015年5月5日 宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法 第一章   總  則    第一條 為充分發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用，

2、促進(jìn)園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)培育與產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，根據(jù)國(guó)務(wù)院、省、市支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合園區(qū)實(shí)際，設(shè)立宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱基金）。為規(guī)范基金運(yùn)營(yíng)管理，提高使用效率，特制定本辦法。第二條 基金是指宿馬園區(qū)管委會(huì)為了引導(dǎo)和扶持重大招商引資項(xiàng)目和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，完善招商投資發(fā)展環(huán)境，扶持初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，有效引導(dǎo)社會(huì)資本投向園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)而設(shè)立的政策性基金。第三條 基金運(yùn)作應(yīng)遵循以下原則(一)政府引導(dǎo)，市場(chǎng)主導(dǎo)。發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用,有效吸引金融和社會(huì)資本進(jìn)入,遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律,堅(jiān)持以市場(chǎng)化方式主導(dǎo)基金運(yùn)作,充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作

3、用。(二)轉(zhuǎn)變方式，有償投入。采取股權(quán)、債權(quán)等權(quán)益類方式進(jìn)行滾動(dòng)投資,撬動(dòng)金融、社會(huì)資金投入,不斷壯大自身扶持力量。(三)公開透明，注重績(jī)效。堅(jiān)持公開標(biāo)準(zhǔn)、開放申請(qǐng)、擇優(yōu)支持、市場(chǎng)運(yùn)作,進(jìn)行項(xiàng)目遴選和決策,實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià),確?；疬\(yùn)作公平、規(guī)范、安全、高效。(四)突出重點(diǎn)，帶動(dòng)全局。加大對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的支持力度,輻射帶動(dòng)園區(qū)產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展。第四條 基金支持范圍（一）列入園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)培育的食品（農(nóng)產(chǎn)品）深加工企業(yè)。（二）高加工度、高成長(zhǎng)性、高附加值“三高”項(xiàng)目以及技術(shù)含量高、極具成長(zhǎng)潛力的企業(yè)。(三)園區(qū)重點(diǎn)扶持發(fā)展的初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期行業(yè)龍頭企業(yè)，從事新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品研發(fā)、生

4、產(chǎn)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。（四）城市功能與品質(zhì)提升相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)以及有利于園區(qū)發(fā)展的其他類項(xiàng)目。第五條  基金的規(guī)模和來(lái)源（一）基金規(guī)模：原則上每年安排1億元，以后年度可根據(jù)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要調(diào)整基金規(guī)模。（二）基金來(lái)源：園區(qū)支持企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；上級(jí)補(bǔ)助專項(xiàng)資金；基金的投資收益、閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益；其他資金。 第二章   管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第六條 園區(qū)管委會(huì)設(shè)立基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由園區(qū)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長(zhǎng)由相關(guān)分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由園區(qū)相關(guān)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)審計(jì)部（財(cái)政局）、投資促進(jìn)部、經(jīng)濟(jì)發(fā)展部、黨

5、群工作部、監(jiān)察室、政務(wù)服務(wù)中心、宿馬投資公司等部門負(fù)責(zé)人組成。主要負(fù)責(zé)有關(guān)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合作方選擇、管理制度、運(yùn)行方式、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。具體職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資方向、投資原則等重大事項(xiàng)的決策。（二）審查批準(zhǔn)年度資金籌集和投資計(jì)劃。（三）審查批準(zhǔn)基金投資項(xiàng)目的方式、金額、風(fēng)險(xiǎn)控制、退出方式等事項(xiàng)。第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在園區(qū)財(cái)務(wù)審計(jì)部（財(cái)政局），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。具體職責(zé)：（一）執(zhí)行基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組確定的年度工作計(jì)劃。（二）組織基金的運(yùn)作以及對(duì)管理機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)考核。（三）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況。（四）向基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組提交年度工作

6、報(bào)告。第八條 園區(qū)管委會(huì)指定宿州馬鞍山投資有限公司作為基金的管理機(jī)構(gòu)（下稱基金管理機(jī)構(gòu)），代行出資人的權(quán)利和義務(wù)，接受基金領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金運(yùn)營(yíng)管理及保值增值工作，并代表基金行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。具體職責(zé)：（一）在金融機(jī)構(gòu)設(shè)立專戶對(duì)基金進(jìn)行管理，管理基金投資形成的股權(quán)和債權(quán)。 （二）負(fù)責(zé)建立基金投資項(xiàng)目庫(kù)，起草投資協(xié)議并與被投資企業(yè)簽署投資協(xié)議；對(duì)申請(qǐng)基金的項(xiàng)目進(jìn)行受理和初審，并按照基金投資項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程，組織相關(guān)部門及相關(guān)專家對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；制定基金退出方案，實(shí)施基金投資形成的股權(quán)和債權(quán)退出工作。（三）監(jiān)督檢查基金所支持項(xiàng)

7、目的實(shí)施情況，每季度向基金領(lǐng)導(dǎo)小組和基金管理辦公室報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。（四）年初向基金領(lǐng)導(dǎo)小組和基金管理辦公室報(bào)送上一年度基金運(yùn)行情況報(bào)告，對(duì)基金的投資領(lǐng)域、投資比例、損益情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)。 第三章   基金的運(yùn)作方式第九條 基金的運(yùn)作方式主要采取股權(quán)投資、跟進(jìn)投資、設(shè)立增信類產(chǎn)品和經(jīng)管委會(huì)同意的其他投資方式。第十條 股權(quán)投資是基金對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行參股投資，并根據(jù)參股投資協(xié)議在約定期限內(nèi)退出，本金和收益仍納入基金管理。對(duì)單個(gè)企業(yè)的參股比例最高不超過被投資企業(yè)注冊(cè)資本金的30%，引導(dǎo)基金

8、與被投資企業(yè)的資金同比例到位，且不能成為第一大股東。第十一條 跟進(jìn)投資是基金引進(jìn)社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，對(duì)創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要園區(qū)重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資?；鸢床桓哂趧?chuàng)投機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的50%進(jìn)行投資。第十二條 增信類產(chǎn)品是指利用增信、再擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)冉鹑诟軛U，以降低中小微企業(yè)融資門檻和成本為目的而設(shè)立的金融產(chǎn)品，可采取增信放大、再擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞竭\(yùn)作。第十三條 其他投資方式是指經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，為園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的其他扶持方式，包括參與國(guó)家、省、市基金配套等。根據(jù)國(guó)家、省、市相關(guān)文件要求及市政府作出的規(guī)定確定，并按照相關(guān)規(guī)范程

9、序操作。 第四章   基金申報(bào)及投資程序    第十四條 被投資企業(yè)申報(bào)基金的基本條件（一）具有獨(dú)立法人資格，企業(yè)登記注冊(cè)和納稅在園區(qū)范圍內(nèi)；（二）符合基金支持范圍，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好，資產(chǎn)狀況優(yōu)良； （三）財(cái)會(huì)體系完善，內(nèi)部管理制度健全，銀行信用良好；（四）企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)較高、比較穩(wěn)定。  （五）雙方約定的其他條件。第十五條 被投資企業(yè)申請(qǐng)股權(quán)投資和跟進(jìn)投資需提供以下材料（一）企業(yè)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的申請(qǐng)報(bào)告；（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程；（三）企業(yè)投資項(xiàng)目的

10、投資建議書或可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目投資發(fā)展規(guī)劃；（四）企業(yè)最近年度的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；（五）企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；（六）項(xiàng)目的核準(zhǔn)或者備案及規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、能評(píng)審批意見；（七）企業(yè)出具的股權(quán)投資方案；（八）企業(yè)近幾年管理業(yè)績(jī)，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等；（九）需要提交的其他材料。第十六條 基金審核批準(zhǔn)程序（一）項(xiàng)目申請(qǐng)。符合基金使用條件的企業(yè)，向基金管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)報(bào)告，并按要求報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)材料。（二）項(xiàng)目初審。基金管理機(jī)構(gòu)審核項(xiàng)目是否符合申報(bào)條件及申請(qǐng)資料的完整性。（三）項(xiàng)目會(huì)審?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)開展盡

11、職調(diào)查，組織園區(qū)投資促進(jìn)部、經(jīng)濟(jì)發(fā)展部、財(cái)務(wù)審計(jì)部（財(cái)政局）等相關(guān)部門對(duì)企業(yè)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的方案進(jìn)行評(píng)估論證，形成評(píng)審意見和投資合作方案，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)專家參與評(píng)審。（四）項(xiàng)目審批。評(píng)審?fù)ㄟ^的投資合作方案報(bào)園區(qū)基金管理辦公室審核，最終由園區(qū)基金領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究審批。（五）合同履約。獲審批的投資方案，按規(guī)定辦理有關(guān)法律文件和投資手續(xù)。 第五章  基金退出第十七條 基金可采取企業(yè)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)等方式退出，退出的資金可循環(huán)投資于新一輪項(xiàng)目。第十八條 基金采取股權(quán)投資的參股期限一般為3年，原則上不超過5年，基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者

12、可以隨時(shí)購(gòu)買；基金投入3年內(nèi)購(gòu)買的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為基金原始投資額；超過3年購(gòu)買的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；對(duì)發(fā)展?jié)摿Υ?、成長(zhǎng)性好的企業(yè)，經(jīng)園區(qū)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，基金可以進(jìn)行長(zhǎng)期投資，從股權(quán)投資的第6年起參與分紅，享有股東權(quán)利。第十九條  基金采取跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出，共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)；基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理；采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂股權(quán)托管協(xié)議,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出

13、的條件或時(shí)間等；被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。第二十條 股權(quán)投資或跟進(jìn)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定，股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先清償基金。 第六章 基金風(fēng)險(xiǎn)控制第二十一條 基金管理機(jī)構(gòu)要建立健全基金風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，保障基金的運(yùn)行安全。管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資情況擁有監(jiān)督權(quán)，可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行年度專項(xiàng)審計(jì)。第二十二條 基金不得用于貸款、擔(dān)保

14、、獎(jiǎng)勵(lì)、捐贈(zèng)等支出，不得用于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目支出，不得挪作他用，不得投資于證券、期貨、房地產(chǎn)以及國(guó)家和省政策限制類行業(yè)。未投資的閑置基金只能存放銀行或者購(gòu)買國(guó)債用于保值增值。第二十三條 建立風(fēng)險(xiǎn)容忍制度，允許基金存在一定比例無(wú)法收回和償還的情況。 第七章   基金的監(jiān)督管理第二十四條 基金管理機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)接受基金領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的監(jiān)管與指導(dǎo)，并每季度報(bào)告運(yùn)作情況以及運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。第二十五條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度業(yè)績(jī)考核。第二十六條 基金管理機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)