小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法

1、附件4小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二九年四月目 錄一、說明1二、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法31目標(biāo)與承諾31.1 目標(biāo)（40分）31.2 承諾（40分）42安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求52.1 法律法規(guī)意識（20分）52.2需求識別與獲取（30分）52.3 融入（40分）63安全生產(chǎn)組織保障83.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分）83.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（30分）93.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）103.4 安全會議（30分）113.5 安全記錄和檔案管理（50分）113.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）123.7 系統(tǒng)管理評審(30分)133.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）143.9 安

2、全認(rèn)可與獎勵(lì)（40分）154. 風(fēng)險(xiǎn)管理174.1 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求(90分)174.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（180分）185安全教育與培訓(xùn)225.1 需求識別與分析（40分）225.2 培訓(xùn)要求（80分）225.3 培訓(xùn)評審（40分）246. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理256.1 設(shè)計(jì)要求(50分)256.2 采礦工藝（70分）266.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）277. 設(shè)備設(shè)施安全管理307.1 基本要求(60分)307.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（120分）328作業(yè)現(xiàn)場安全管理358.1 作業(yè)環(huán)境（80分）358.2 作業(yè)過程（120分）368.3 勞動防護(hù)用品（40分）398.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（60分

3、）409安全投入與工傷保險(xiǎn)439.1 安全投入（30分）439.2 工傷保險(xiǎn)（30分）4410檢查、處理與應(yīng)急4410.1安全檢查(80分)4410.2隱患整改(50分)4610.3 糾正和預(yù)防措施（120分）4710.4 應(yīng)急(50分)4911事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析5211.1 報(bào)告（50分）5211.2 調(diào)查（120分）5311.3 事故、事件回顧（80分）5412績效測量與評價(jià)5612.1 績效測量(40分)5612.2 系統(tǒng)評價(jià)（60分）58一、說明 為規(guī)范全國小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定工作，合理確定評定等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 小型露天采石場實(shí)施指南（AQ2007

4、.5-2006）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國際上先進(jìn)的評估方法和審核經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國內(nèi)小型露天采石場的實(shí)際制定本評分辦法。本評分辦法作為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和小型露天采石場開展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級評定的依據(jù)。 本評分辦法使用兩個(gè)方面的指標(biāo)來確定小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化的評價(jià)結(jié)果。一是標(biāo)準(zhǔn)化得分，主要是評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實(shí)際成效，采用金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則（AQ2007.1-2006）第條中確定的百萬工時(shí)傷害率及百萬工時(shí)死亡率兩個(gè)具體指標(biāo)來衡量。 ( 一)標(biāo)準(zhǔn)化得分小型露天采石場的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由12個(gè)元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若

5、干個(gè)問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財(cái)產(chǎn)損害的風(fēng)險(xiǎn)，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評分辦法依據(jù)12個(gè)元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻(xiàn)，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時(shí)，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進(jìn)的要求，對每個(gè)子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個(gè)方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加，即得到每個(gè)元素的分值，最后將12個(gè)元素所得分值相加，便得到小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細(xì)表如下：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表元 素分值分配1. 目標(biāo)與承諾1.802. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求903. 安全生產(chǎn)組織保

6、障2.3304. 風(fēng)險(xiǎn)管理3.2705. 安全教育與培訓(xùn)4.1606. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1807. 設(shè)備設(shè)施安全管理6.1808. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.3009. 安全投入與工傷保險(xiǎn)8.6010. 檢查、處理與應(yīng)急9.30011. 事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析10.25012. 績效測量與評價(jià)11.100總分2300各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個(gè)方面分配權(quán)重明細(xì)表項(xiàng) 目各項(xiàng)目權(quán)重（%）元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計(jì)100標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分總分為2300分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公

7、式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分÷2300×100。(二)安全生產(chǎn)實(shí)際成效安全生產(chǎn)實(shí)際成效的評定采用了量化的相對指標(biāo)，即百萬工時(shí)傷害率及百萬工時(shí)死亡率兩個(gè)指標(biāo)。(三)標(biāo)準(zhǔn)化等級 小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化的評定工作每三年至少進(jìn)行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化評定。標(biāo)準(zhǔn)化等級共分為五個(gè)等級，一級為最高等級。評級的指標(biāo)為同時(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬工時(shí)傷害率和百萬工時(shí)死亡率的規(guī)定，取三個(gè)指標(biāo)的最低等級來確定標(biāo)準(zhǔn)化等級。評定等級 標(biāo)準(zhǔn)化得分 百萬工時(shí)傷害率 百萬工時(shí)死亡率一級 95 5 0.5二級 80 10 1.0三級 65 15

8、1.5四級 55 20 2.0五級 45 25 2.5二、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法1目標(biāo)與承諾1.1 目標(biāo)（40分）策劃（4分）· 是否針對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧、監(jiān)測等確定了人員與職責(zé)？1是（4分）2部分（2分）3否（0分）執(zhí)行(8分) · 是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)² 人員；² 資金；² 物資；² 技術(shù)。· 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)&

9、#183; 是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測、修正或更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(12分)· 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分4分)² 改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的努力和行動；² 事故、事件的影響，如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。· 對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)測的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%-100%（4分）270%-90%（3分）360%-70%（1分）4-60%以下(0分)· 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況是否與員工進(jìn)行了溝通？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績效(16分)·

10、; 完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）1.2 承諾（40分）策劃（4分）· 是否有制度，確保員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績效的承諾？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否有主要負(fù)責(zé)人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績效所做出的文件化的承諾？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的渠道？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性(12分)· 主要負(fù)責(zé)人的承諾是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)² 法律法

11、規(guī)的要求；² 人員、資金、物資、技術(shù)等資源；² 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；² 持續(xù)改進(jìn)。· 員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%-100%（4分）260%-80%（3分）340%-60%（2分）420%-40%（1分）520%以下（0分）績效(16分)· 主要負(fù)責(zé)人履行承諾的有效性如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%-100%（16分）260%-80%（12分）340%-60%（8分）420%-40%（4分）520%以下（0分）2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1 法律法規(guī)意識（20分）策劃（2分）· 是否對員工安全生產(chǎn)法

12、律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(4分)· 是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進(jìn)行了調(diào)查，并制定了提升計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否執(zhí)行了意識提升計(jì)劃并進(jìn)行了跟蹤？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(6分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否涉及所有員工？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）· 按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%-100%（2分）260%-80%（1分）360%以下（0分）· 是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動都得到有效跟蹤？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答

13、案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）績效(8分)· 員工對自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的認(rèn)識？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）2.2需求識別與獲取（30分）策劃（3分）· 是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否建立識別與獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分?jǐn)?shù)是

14、2分；否0分)· 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(9分)· 已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分9分)² 法律；² 行政法規(guī)；² 部門規(guī)章；² 地方法規(guī)；² 國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；² 規(guī)范性文件及其他要求?？冃?12分)· 識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）

15、1是（6分）2部分（3分）3否（0分）2.3 融入（40分）策劃（4分）· 是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進(jìn)行了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)· 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(12分)· 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%-100%（6分）270%-90%（4分）350%-7

16、0%（2分）4-50%以下(0分)· 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（6分）270%90%（5分）360%70%（4分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績效(16分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）· 相關(guān)員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3安全生產(chǎn)組織保障3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制

17、（40分）策劃（4分）· 是否針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通與測量等環(huán)節(jié)建立了管理制度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）· 針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通與測量，是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 主要負(fù)責(zé)人是否以實(shí)際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)² 人員配置；² 安全經(jīng)費(fèi)保障；² 參與安全生產(chǎn)活動。· 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級說明

18、與交流？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行測量、評審與更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(12分)· 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體，易于測量？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）· 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分7分)² 組織制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；² 確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需資源；² 在日常會議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問題；² 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；² 至少每個(gè)月進(jìn)行一次安全生產(chǎn)巡視；² 參加季度安全會議；² 組織年度標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評

19、審；² 參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；² 參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)；² 參與安全培訓(xùn)；² 認(rèn)可安全表現(xiàn)；² 參與安全檢查；² 參與事故、事件調(diào)查；² 參與糾正與預(yù)防措施的討論、分析。績效(16分)· 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）· 主要負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級說明的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（

20、3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（30分）策劃（3分）· 是否有安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置或人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(

21、分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)資格證書？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)² 了解有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；² 掌握安全管理的基本方法；² 熟悉事故、事件的調(diào)查技術(shù)?？冃?12分)· 安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）· 安全生產(chǎn)管理人員履行其職責(zé)與義務(wù)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）3.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制

22、度（50分）策劃（5分）· 是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(10分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 是否每年評審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(15分) · 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分12分)² 安全檢查制

23、度；² 安全教育培訓(xùn)制度；² 事故、事件管理制度；² 邊坡管理制度；² 職業(yè)危害預(yù)防制度；² 設(shè)備安全管理制度；² 安全生產(chǎn)檔案管理制度；² 安全生產(chǎn)獎懲制度。· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審與修訂過程是否有員工參與？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)績效(20分)· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分?jǐn)?shù)是5分；最高分15分)² 需求響應(yīng)及時(shí)；² 產(chǎn)生的流程暢通；² 分發(fā)充分。· 安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（5分）2一般（3分）3差（0分）3.4 安全會

24、議（30分）策劃（3分）· 是否建立了全員參加的季度安全會議制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 安全會議是否討論重大安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 員工參與安全會議的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（9分）270%90%（7分）360%70%（5分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績效(12分)· 季度安全會議的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分

25、）3.5 安全記錄和檔案管理（50分）策劃（5分）· 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 上述制度是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(10分)· 是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 是否建立了包括設(shè)計(jì)文件在內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 是否定期對安全記錄與檔案進(jìn)行清理？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(15分)· 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分15分)² 管理評審報(bào)告；² 事故、事件記錄；² 風(fēng)險(xiǎn)

26、評價(jià)記錄；² 培訓(xùn)記錄；² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)報(bào)告；² 事故、事件調(diào)查報(bào)告；² 檢查記錄；² 健康監(jiān)護(hù)記錄；² 勞動防護(hù)用品發(fā)放記錄；² 安全會議記錄；² 檢測檢驗(yàn)記錄；² 資質(zhì)證書和許可文件；² 應(yīng)急演練記錄；² 糾正與預(yù)防行動記錄；² 其他。績效(20分)· 安全記錄管理的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是4 分；最高分20 分)² 內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰；² 填寫及時(shí)、簽署完整；² 標(biāo)識明確、編號清晰；² 完整反映相應(yīng)過程；²

27、明確保存期限，并按期限保存。3.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）策劃（3分）· 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)的人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否保存外部安全投訴的記錄？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否收集并處理員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否收集和評估有關(guān)安全生產(chǎn)的合理化建議，并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否及時(shí)向外界披露重大安

28、全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(9分)· 對員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題進(jìn)行調(diào)查和處理的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分）· 是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過程？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分）· 及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（3分）260%90%（2分）340%60%（1分）540%以下（0分）績效(12分)· 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是4分；最高分12分)

29、78; 理解溝通的目的；² 掌握溝通的技巧（方式和時(shí)機(jī)）；² 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.7 系統(tǒng)管理評審(30分)策劃（3分）· 是否有標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否每年由主要負(fù)責(zé)人組織標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審的記錄？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審是否包括下列輸入：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分4.5分)² 監(jiān)測與檢測記錄；² 以前管理評審的跟蹤結(jié)果；² 影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；²

30、制定及實(shí)施糾正與預(yù)防措施的有效性；² 事故、事件統(tǒng)計(jì)分析；² 員工和相關(guān)方的抱怨；² 目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況；² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)報(bào)告；² 實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況。· 管理評審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分4.5分)² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善；² 資源需求；² 預(yù)防損失和對識別風(fēng)險(xiǎn)的緩減計(jì)劃?？冃?12分)· 是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進(jìn)的方面，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分12分)² 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制；² 目標(biāo)和指標(biāo)；²

31、績效測量與監(jiān)測；² 糾正與預(yù)防措施；² 實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）；² 其他。3.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）策劃（3分）· 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價(jià)與管理的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否已明確與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)² 許可；² 制度；² 能力；²

32、安全績效。· 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場的設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)² 操作規(guī)程；² 緊急處置程序；² 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；² 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求。符合性(9分)· 對供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（2分）2一般（1分）3差（0分）· 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（3分）2一般（1分）3差（0分）&#

33、183; 對供應(yīng)商、承包商的安全表現(xiàn)進(jìn)行評估的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）績效(12分)· 選擇的供應(yīng)商、承包商提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生？(分?jǐn)?shù)是0分；否4分)· 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.9 安全認(rèn)可與獎勵(lì)（40分）策劃（4分）· 是否有針對安

34、全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵(lì)制度？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否有公告牌展示安全信息？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性(12分)· 所有公告信息是否定期更新？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)· 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可的員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（7分）260%90%（4分）340%60%（1分）540%以下（0分）績效(16分)· 認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）· 認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)

35、答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）· 員工對認(rèn)可的評價(jià)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）4. 風(fēng)險(xiǎn)管理4.1 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求(90分)策劃（9分）· 是否建立了危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行(18分)· 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，以確定重大的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 是否實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)是

36、6分；否0分)· 是否定期或及時(shí)對危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)符合性(27分)· 是否全體員工均參與了危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）· 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（5分）2部分（2分）3否（0分）· 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）· 是否要求認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分

37、）2部分（2分）3否（0分）· 是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）· 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績效(36分)· 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)· 定期風(fēng)險(xiǎn)回顧的有效性？(分?jǐn)?shù)是6分；

38、否0分)· 員工對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）4.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（180分）策劃（18分）· 是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分16分)² 生產(chǎn)工藝過程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；² 危險(xiǎn)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；² 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；² 工程及水文地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；² 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)； ² 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；² 管理風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；² 緊急情況風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。· 是否針對上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1是（2分）2部

39、分（1分）3否（0分）執(zhí)行(36分)· 是否對主要生產(chǎn)工藝及其關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分)· 是否已識別和評價(jià)職業(yè)危害及其影響，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分5分)² 粉塵；² 高溫及低溫；² 振動；² 噪聲；² 毒物。· 是否已列出職業(yè)危害因素清單？(分?jǐn)?shù)是7分；否0分)· 是否對可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的危害，完成了定量暴露監(jiān)測？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分)· 是否已識別和評價(jià)了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分)符合性(54分)· 職業(yè)危

40、害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）· 對識別的可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害，完成了定量監(jiān)測的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）· 機(jī)動設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中是否考慮了下列因素：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分10分)² 采購；² 維護(hù)；² 檢查；² 使用環(huán)境；² 時(shí)間性。· 在滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)是否考慮了可能的致因因素，包括：(分?jǐn)?shù)是2

41、分；最高分10分)² 礦巖性質(zhì)；² 結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；² 水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；² 支護(hù)與加固；² 爆破震動等。· 在機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)是否考慮了可能的致因因素，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)² 運(yùn)輸機(jī)械；² 裝載機(jī)械；² 穿孔機(jī)械；² 破碎機(jī)械。· 風(fēng)險(xiǎn)概述是否保持：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分6分)² 一致性；² 可審核性；² 持續(xù)性。績效(72分)· 對工藝與設(shè)備的潛在風(fēng)險(xiǎn)識別與評估是否全面、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7

42、分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 對潛在的影響員工健康的危害及其風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估是否充分？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 對危害因素的監(jiān)測與測量是否準(zhǔn)確？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 對滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)評估是否充分、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 對機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)的評估是否充分、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4

43、分）4一般（1分）5最低（0分）· 認(rèn)定的緊急情況及其風(fēng)險(xiǎn)評估是否全面？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 是否因上述風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)不充分而導(dǎo)致發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失？(分?jǐn)?shù)是0分；否6分)· 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識別和預(yù)防措施了解的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）5安全教育與培訓(xùn)5.1 需求識別與分析（40分）策劃（4分）· 是否建立了培訓(xùn)需求識別與分析的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)需求識別與分析的責(zé)任人員

44、?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否定期（每年）進(jìn)行培訓(xùn)需求識別與分析？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 對能力的要求是否考慮了：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)² 用工連續(xù)性；² 特定崗位的能力要求；² 法律法規(guī)與其他要求；² 風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果。符合性(12分)· 已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%100%（12分）260%80%（8分）340%60%（4分）420%40%（2分）520%以下（0分）績效(16分)· 培訓(xùn)需求分析的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（12分）2較好（8分）3

45、中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）· 是否存在由于培訓(xùn)需求識別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分?jǐn)?shù)是0分；否4分)5.2 培訓(xùn)要求（80分）策劃（8分）· 是否有制度對培訓(xùn)計(jì)劃編制和培訓(xùn)過程與結(jié)果的記錄做出規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃編制與記錄整理的責(zé)任人員?(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行(16分)· 是否針對培訓(xùn)需求，制定了培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)² 培訓(xùn)目標(biāo)；² 培訓(xùn)大綱；² 培訓(xùn)時(shí)間；² 培訓(xùn)內(nèi)容；² 培訓(xùn)方式；² 培訓(xùn)教材；²

46、; 考核方式。· 主要負(fù)責(zé)人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3分)² 事故、事件調(diào)查分析技術(shù)；² 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；² 檢查、審核技術(shù)；² 法律依從性管理；² 應(yīng)急管理；² 職業(yè)衛(wèi)生管理。· 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列有關(guān)知識的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)² 工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；² 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；² 偏離制度可能的后果；² 操作程序、工作說明。· 是否對特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù)是2分；

47、否0分) 符合性(24分)· 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分）· 應(yīng)持證上崗人員按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分）績效(32分)· 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）· 培訓(xùn)數(shù)量的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（16分）2較好（

48、12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）5.3 培訓(xùn)評審（40分）策劃（4分）· 是否建立了培訓(xùn)適宜性的評估機(jī)制?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)數(shù)量與培訓(xùn)效果評估的責(zé)任人員?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否使用了適當(dāng)?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 是否采取適當(dāng)?shù)耐緩皆u估培訓(xùn)效果？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性(12分)· 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分12分)² 學(xué)員反饋；² 績效改善；² 測試結(jié)果的分析；² 現(xiàn)場應(yīng)用能力?？冃?1

49、6分)· 培訓(xùn)效果如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1 設(shè)計(jì)要求(50分)策劃（5分）· 是否制定了包括下列內(nèi)容的設(shè)計(jì)管理制度：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分5分)² 審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；² 審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；² 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的人員及其職責(zé)；² 要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；² 保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(10分)· 設(shè)計(jì)是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)？ (分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 設(shè)計(jì)文件（圖紙

50、）是否按程序進(jìn)行了審核？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 設(shè)計(jì)文件中是否對工藝流程潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評價(jià)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評價(jià)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性(15分)· 承擔(dān)設(shè)計(jì)的單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計(jì)對象的要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 下列設(shè)計(jì)文件和圖紙是否妥善保存：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3)² 地形地質(zhì)圖；² 采剝工程總平面布置圖；² 采場剖面圖。· 設(shè)計(jì)文件中對工藝流程潛在風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)是否全面、準(zhǔn)確？（分?jǐn)?shù)選擇一

51、個(gè)答案）1全部（5分）2部分（3分）3否（0分）· 安全設(shè)施是否與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1全部（4分）2部分（2分）3否（0分）績效(20分)· 設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分12分)² 項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；² 法律法規(guī)與其他要求；² 安全、健康要求；² 保持相關(guān)記錄。· 是否因設(shè)計(jì)原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1較多（0分）2較少（5分）3否（8分）6.2 采礦工藝（70分）策劃（7分）·是否建立了涉及下列方面的采

52、礦工藝管理制度：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)² 開采范圍；² 開采方式和開采順序；² 設(shè)備、設(shè)施之間的相互匹配；² 設(shè)備、設(shè)施與工序之間的匹配；² 各工序之間相互匹配；² 按規(guī)定保留隔離帶；² 臺階高度、最終邊坡角和工作平臺寬度符合設(shè)計(jì)規(guī)定；執(zhí)行(14分)· 是否按要求的回采順序進(jìn)行開采？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 是否按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)· 是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行了監(jiān)控？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)· 是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行回采？(分?jǐn)?shù)是3分；否

53、0分)符合性(21分)· 按要求的回采順序進(jìn)行回采的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)· 按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)180%100%(7分)250%80%(4分)320%50%(1分)420%以下(0分)· 對回采過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行監(jiān)控的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)績效(28分)· 采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：(分?jǐn)?shù)是3.5分；最高分10

54、.5分)² 運(yùn)行記錄齊全；² 執(zhí)行的效率和效力達(dá)到100%；² 規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求。· 采礦工藝是否安全高效，包括： (分?jǐn)?shù)是3.5分；最高分17.5分)² 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；² 采出礦量符合設(shè)計(jì)及工藝要求；² 隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計(jì)規(guī)定；² 采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；² 鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸能力相互匹配。6.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）策劃（6分）· 是否建立了運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)· 是否建立了防滅火管理制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行（12分）· 運(yùn)輸線路是否按要求設(shè)置了護(hù)欄、擋車墻、警示標(biāo)志等？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護(hù)裝置？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)· 電力設(shè)施是否采取了避雷措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)