基于創(chuàng)新能力增長的技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性研究

1、基于創(chuàng)新能力增長的技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性研究        技術創(chuàng)新聯(lián)盟是由兩個或兩個以上獨立市場主體，為了克服技術創(chuàng)新資源約束，通過各種協(xié)議而結(jié)成的優(yōu)勢互補、風險共擔的戰(zhàn)略型技術創(chuàng)新組織。技術創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種面向長遠發(fā)展的技術創(chuàng)新組織形態(tài)，由于對其成員、組織缺乏建立在合資關系或合并關系之上的強有力的行政經(jīng)濟控制手段1，因而容易發(fā)生組織成員背叛合作承諾，導致成員間互不信任、信息共享渠道不暢、聯(lián)盟組織控制成本上升、技術創(chuàng)新效率下降等，造成聯(lián)盟的不穩(wěn)定。技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性是指聯(lián)盟成員留在聯(lián)盟中并持續(xù)投入創(chuàng)新資源以追求其技術

2、創(chuàng)新能力增長的一種狀態(tài)。影響技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定的因素包括兩個方面2：機制因素，例如，成企業(yè)間的差異性、信任約束、利益分配機制、沖突解決機制等，對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響一般能夠通過良好的制度或組織設計減少或消除；非機制因素，包括成員企業(yè)戰(zhàn)略導向、實力變遷、技術創(chuàng)新能力增長等，不能通過成員之間的談判以協(xié)議的方式得到解決，而且它們對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響是隨時間變化的。在機制因素得到平衡的情況下，非機制因素就成為影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的關鍵因素。如果聯(lián)盟不能有效地處理這些因素，成員就可能背叛聯(lián)盟協(xié)議退出聯(lián)盟，從而引發(fā)聯(lián)盟解體。 目前關于聯(lián)盟穩(wěn)定性研究，主要包括聯(lián)盟穩(wěn)定維持條件，Ashino和Rangan3提出聯(lián)盟穩(wěn)定的條

3、件是：a兩個或多個企業(yè)聯(lián)合致力于一系列目標；b各方在聯(lián)盟后保持獨立性；c合作企業(yè)分享聯(lián)盟的壟斷租金并控制特定業(yè)務的績效；d合作企業(yè)擁有一個或多個核心資源，如技術、產(chǎn)品等，并利用這些資源為聯(lián)盟持續(xù)作出貢獻。聯(lián)盟穩(wěn)定影響因素，Birnbirg4認為：絕對與相對投入的程度、回報的對稱性、雙方的信任程度、不確定性的大小、形成關系的時間長短等因素的重要性隨著環(huán)境的變化而變化，其間不同的組合影響著聯(lián)盟的穩(wěn)定性。利益分配機制對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，主要從聯(lián)盟收益分配與背叛聯(lián)盟懲罰的角度分析。單汨源、彭憶5根據(jù)不同的聯(lián)盟各方在聯(lián)盟中的不同利益分配結(jié)構(gòu)，分析了四種多組織成員的博弈模型，并借助模型，對戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定進

4、行分析討論。張樹義等6以聯(lián)盟總體利益分配機制設計為研究對象，運用合作博弈中“核心”解的方法，對企業(yè)聯(lián)盟的設計機制進行探討，以確保聯(lián)盟利益能公平地分配。提高聯(lián)盟穩(wěn)定措施，李瑞琴7認為以下五個方面能增加聯(lián)盟的穩(wěn)定性：a提高聯(lián)盟成員在資金、技術等方面的前期投入能有效地向?qū)Ψ奖砻骱献饕庠?；b提高聯(lián)盟成員背叛成本能有效地減少背叛動機；c幫助聯(lián)盟成員樹立長遠戰(zhàn)略眼光能實現(xiàn)聯(lián)盟成員間的合作；d提高技術創(chuàng)新的成功率能堅定聯(lián)盟成員穩(wěn)定合作的信心；e收益分配比例應該保證各個成員都“有利可圖”，同時要保證“多勞多得” 。 以往的研究在博弈論方法的基礎上探討了技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的機制影響因素810，很少注意到非機制因

5、素的影響，更沒有定量地從技術創(chuàng)新能力增長這個角度研究技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性問題，而實質(zhì)上聯(lián)盟的穩(wěn)定性決定于成員企業(yè)無法單獨實現(xiàn)的可持續(xù)競爭優(yōu)勢的建立11，即技術創(chuàng)新能力的持續(xù)增長。這些對聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究更注重的是一種事前控制，對聯(lián)盟運行中穩(wěn)定性的過程控制還缺乏深層次的研究。本文研究了技術創(chuàng)新能力增長對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響以及如何消除該因素對聯(lián)盟穩(wěn)定性的負面影響，通過讓企業(yè)把更多的注意力放在聯(lián)盟穩(wěn)定運作上，以追求技術創(chuàng)新能力增長帶來的更大經(jīng)濟效益，也在一定程度上解決了聯(lián)盟中成員過分注重聯(lián)盟收益分配對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。 1 技術創(chuàng)新能力增長對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響 影響技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素中，機制因素的解決

6、依靠聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)議的確定性決定了機制因素的靜態(tài)特征，而聯(lián)盟穩(wěn)定性是一個動態(tài)過程，因此，機制因素的解決只是聯(lián)盟成立并穩(wěn)定運作一段時間的基礎，要維持聯(lián)盟的穩(wěn)定性還要解決這個動態(tài)過程中的影響因素。由于各個成員企業(yè)加入聯(lián)盟的目的不同，技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的決定性的非機制因素也是不同的。 (1)成員企業(yè)戰(zhàn)略導向影響。當技術創(chuàng)新聯(lián)盟的最初目標實現(xiàn)后，各成員企業(yè)的內(nèi)部條件、戰(zhàn)略目標和外部環(huán)境都有了新的變化，先前的戰(zhàn)略組合被打破，成員根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的變化會隨時作出戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換，這樣聯(lián)盟存在的基礎就發(fā)生了變化，如果各成員戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換的方向不一致，就會導致聯(lián)盟的潛在不穩(wěn)定。 (2)實力變遷。在聯(lián)盟發(fā)展過程中，技術創(chuàng)新聯(lián)盟一方

7、憑各自的實力和優(yōu)勢吸引另一方，使目的不同的雙方組合在一起，因而實力均勢是建立聯(lián)盟的前提條件。這種均勢是動態(tài)的，隨著時間推移，一方通過學習、模仿，掌握了另一方的特殊知識，提高了討價還價能力和競爭地位后，不再需要聯(lián)盟這種形式。因此，知識的獲取和實力的變遷，是影響技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要非機制因素。 (3)市場競爭環(huán)境下，企業(yè)之間競爭的關鍵是技術創(chuàng)新能力。在技術創(chuàng)新聯(lián)盟中，聯(lián)盟成員借助與聯(lián)盟內(nèi)其他成員的合作，相互傳遞技術，加快研究與開發(fā)的進程，獲取本企業(yè)缺乏的信息和知識，增強本企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。因此，技術創(chuàng)新聯(lián)盟的使命己不單是實現(xiàn)某一項技術創(chuàng)新，更為重要的是要通過共同進行技術創(chuàng)新提高成員企業(yè)的技術

8、創(chuàng)新能力，成就其核心競爭力2。所以，企業(yè)在長遠的目標約束下，將更為關注自身技術創(chuàng)新能力的增長問題。實踐也證明技術創(chuàng)新能力增長是企業(yè)加入創(chuàng)新聯(lián)盟的長遠目標，也是企業(yè)長久發(fā)展獲得競爭優(yōu)勢的關鍵13。如果一個企業(yè)加入技術聯(lián)盟，它本身的技術創(chuàng)新能力得不到增長，即使他能獲得某一次技術創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟收益，聯(lián)盟一旦終止，它所依賴的獲得經(jīng)濟收益的渠道也就不復存在。而聯(lián)盟成員通過聯(lián)盟實現(xiàn)技術創(chuàng)新能力增長的關鍵是聯(lián)盟穩(wěn)定性，聯(lián)盟穩(wěn)定能使成員企業(yè)持續(xù)提高其技術創(chuàng)新能力，同時成員企業(yè)只有在聯(lián)盟中獲得更大的技術創(chuàng)新能力增長，才會繼續(xù)留在聯(lián)盟中，維持聯(lián)盟的穩(wěn)定。因此技術創(chuàng)新能力增長是影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的非機制因素，其對聯(lián)盟

9、穩(wěn)定性的影響是動態(tài)的，一旦有成員的技術創(chuàng)新能力得不到理想的增長，就會減少對聯(lián)盟的投入，最終退出聯(lián)盟。 三個非機制因素甚至是更多的非機制因素都對技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性有較大的影響，本文研 究的是追求技術創(chuàng)新能力持續(xù)增長企業(yè)構(gòu)成的技術創(chuàng)新聯(lián)盟，即隨著時間的推移，企業(yè)的戰(zhàn)略目標可能轉(zhuǎn)換或者實力得到了較大幅度的提升，但只要企業(yè)加入技術創(chuàng)新聯(lián)盟獲得的創(chuàng)新能力增長高于不加入聯(lián)盟，該成員就會努力維持聯(lián)盟穩(wěn)定。由于企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是不斷提高的，隨時間的變化而變化，是一個積累的過程。所以，技術創(chuàng)新能力增長是維持追求創(chuàng)新能力增長企業(yè)構(gòu)成聯(lián)盟穩(wěn)定性的充分條件，聯(lián)盟穩(wěn)定性是提高成員企業(yè)技術創(chuàng)新能力的必要條件，兩者是一個

10、連續(xù)互動的過程。 2模型 2.1模型假設 為了簡化分析，我們將技術創(chuàng)新能力的增長描述為：企業(yè)創(chuàng)新資源存量增長，創(chuàng)新資源包括資金、技術、組織設計能力管理經(jīng)驗等，并認為技術創(chuàng)新能力與其該時刻創(chuàng)新資源存量成正比。 假定：聯(lián)盟有兩個成員分別為甲方和乙方，時刻t的技術創(chuàng)新能力與其該時刻創(chuàng)新資源存量f(t)成正比；雙方的技術創(chuàng)新資源存量f(t)隨著時間連續(xù)平穩(wěn)變化，即是時間t的連續(xù)可微函數(shù)；不考慮第三方的技術創(chuàng)新對甲乙雙方的影響。 2.2模型建立 一般認為促使和制約雙方創(chuàng)新資源存量增加的因素主要有：雙方各自的固有增長因素，由于各自都擁有一定資金、技術和創(chuàng)新人員等，雙方都有一個固定的創(chuàng)新資源存量增長率，分別

11、記為常數(shù)和；雙方投入到聯(lián)盟中創(chuàng)新資源的數(shù)量，隨著聯(lián)盟擁有的創(chuàng)新資源數(shù)量的增加，而增加自身創(chuàng)新資源存量，即甲方創(chuàng)新資源存量增加與乙方投入到聯(lián)盟中的創(chuàng)新資源量成正比，反之亦然，其比例系數(shù)分別記為a和b，表示受對方投入到聯(lián)盟中創(chuàng)新資源數(shù)量的正面影響程度；同時甲乙雙方的創(chuàng)新資源存量增長與自身投入到聯(lián)盟中的資源成正比，其比例系數(shù)記為m和n；剩余創(chuàng)新資源數(shù)量，假定一個企業(yè)時刻t擁有的創(chuàng)新資源總量為1，由于創(chuàng)新資源總量的制約作用，投入到聯(lián)盟中的創(chuàng)新資源數(shù)量越大，企業(yè)在獨立進行技術創(chuàng)新時受資源制約的程度越大，創(chuàng)新資源存量增長就會受到約束，即創(chuàng)新資源存量增長與剩余創(chuàng)新資源數(shù)量成正比，其比例系數(shù)分別記為c和d，表

12、示雙方受各自剩余創(chuàng)新資源約束的程度。這里需要注意，由于雙方分別將一部分創(chuàng)新資源投入到聯(lián)盟中，因此剩余創(chuàng)新資源支持的創(chuàng)新資源存量增長率一定小于固有增長率，即。 于是，可以得到甲乙雙方創(chuàng)新資源存量增長速度： 2.3模型求解及聯(lián)盟穩(wěn)定性討論 為了研究技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性與創(chuàng)新資源存量增長之間的關系，令 1)當c=0或d0時，說明甲或乙的創(chuàng)新資源存量增長與其剩余創(chuàng)新資源數(shù)量無關，即甲或乙不能利用剩余資源進行創(chuàng)新活動。此時技術創(chuàng)新聯(lián)盟是不穩(wěn)定的，因為在現(xiàn)實中，企業(yè)不能獨立進行創(chuàng)新活動也就不能獲得優(yōu)勢創(chuàng)新資源，而企業(yè)不管是維持現(xiàn)有聯(lián)盟的穩(wěn)定還是重新加入其他聯(lián)盟都需要投入獨自擁有的創(chuàng)新資源。同時也沒有企業(yè)會把

13、自己技術創(chuàng)新能力的增長完全依靠自己不能控制的聯(lián)盟，企業(yè)還需要獨立進行創(chuàng)新活動以積累優(yōu)勢創(chuàng)新資源。當c0且d=0時，(x*，y*)=(0，0)，即甲乙對聯(lián)盟的投入都為零，聯(lián)盟沒有進入實質(zhì)性的運作，也就不存在穩(wěn)定性問題。 2)當時，方程組是平衡的。滿足這個平衡條件的可能情況有三種。     分別表示甲乙受到聯(lián)盟協(xié)議的約束而不能夠充分利用投入到聯(lián)盟中的資源x，y，即放棄獨立使用這些資源的權利給其創(chuàng)新資源存量增長帶來的負面影響程度。a與b分別表示甲乙投入對對方創(chuàng)新資源存量增長的正面影響程度。說明聯(lián)盟成員甲的單位投入對其資源存量增長的負面影響要大于乙對聯(lián)盟的單位投

14、入對其的正面影響，對乙方來說也相同。這種情況下，聯(lián)盟對甲乙雙方資源存量的影響都是負面的，甲乙必然要退出聯(lián)盟。說明甲的單位投入對其資源存量增長的負面影響要小于乙對聯(lián)盟的單位投入對其的正面影響，對乙方來說也相同。如果此時能提高聯(lián)盟資源共享程度，甲乙雙方對對方投入聯(lián)盟中的資源利用渠道會更順暢，系數(shù)a，b就會增大。這種情況下，聯(lián)盟對甲乙雙方資源存量的影響都是正面的，甲乙的投入比例也不再是聯(lián)盟穩(wěn)定與否的影響因素，雙方都會積極維持聯(lián)盟穩(wěn)定。例如甲投入的創(chuàng)新資源是乙進行其他創(chuàng)新活動所必需的關鍵資源，或甲乙雙方對自己投入到聯(lián)盟中的創(chuàng)新資源利用有缺陷而對方能充分利用。實際情況下，技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定臨界點還要滿足一

15、個條件，即這個條件，表明技術聯(lián)盟的存在使雙方創(chuàng)新資源存量增長率降低到固有增長率以下，那么就有成員退出聯(lián)盟，從而使聯(lián)盟解體。同時c=0或d0時，表示甲或乙的剩余資源不能支持其獨立進行創(chuàng)新活動，即使?jié)M足 其中，xi(t)表示t時刻甲第i種創(chuàng)新資源的總效能，yi(t)表示t時刻乙第j種創(chuàng)新資源的總效能。 在創(chuàng)新活動過程中，雙方的任何一種資源投入對對方任何一種資源效能都會構(gòu)成一定的促進，也會給對方帶來一定的正面影響。用aji表示xi對yj，的影響系數(shù)，即xi對yj的促進作用；bji表示yj對xi的影響系數(shù)，即 yj對xi的促進作用。通常情況下都有。aji0，bji0(i=1，2，m； j=1，2，n)

16、。實際中，甲方的任何一種資源投入都可以通過信息共享渠道影響乙方的任何一種資源效能，反之亦然。用aji表示甲方xi資源投入到聯(lián)盟中的比例，ji表示乙方y(tǒng)j，資源投入到聯(lián)盟中的比例，于是可以得到多種創(chuàng)新資源效能增長的數(shù)學模型： 在多種資源投入的情況下，聯(lián)盟創(chuàng)新活動中甲乙雙方的任何一種創(chuàng)新資源效能都可能受到第三方不同程度的影響，分別用ri和qj表示甲方的第i種創(chuàng)新資源效能和乙方的第j種創(chuàng)新資源效能被第三方影響的系數(shù)。相應的模型變?yōu)?通過該模型能夠計量出甲方的任何一種資源投入對乙方任何一種資源效能的促進程度，綜合甲方所有資源投入對乙方某種資源效能提高的程度，可以得出加入該技術創(chuàng)新聯(lián)盟給乙方因這種資源帶

17、來的效能提高的總體程度。同理，可以得出甲乙雙方每一種資源效能提高的總程度。 模型考慮了一個成員受第三方(或者整體環(huán)境)影響的特點，在一定程度上能夠衡量成員企業(yè)加入聯(lián)盟后創(chuàng)新資源效能提高的程度。如果已知聯(lián)盟雙方投入的各種創(chuàng)新資源對對方的影響程度和雙方利用對方投入到聯(lián)盟中資源的能力等指標，則模型可對技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性做出評估預測。聯(lián)盟成員可以綜合自身企業(yè)的戰(zhàn)略考慮，即使有一些創(chuàng)新資源的效能沒有得到提高，如果企業(yè)更為重視的創(chuàng)新資源的效能可以得到大幅度的提高，該成員就會積極維持聯(lián)盟的穩(wěn)定性。 如果進一步研究技術創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題，還需要詳細討論即期經(jīng)濟利益對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響和技術創(chuàng)新能力與創(chuàng)新資源的

18、轉(zhuǎn)化關系等問題。 參考文獻 1劉開毅戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的博弈分析J商場現(xiàn)代化，2005(12)：197198 2張健，朝茂祥戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成機理及其穩(wěn)定性研究J現(xiàn)代管理科學，2004(4)：89 3Ashino,Rangan.Establishing trust during the formation of technology alliancesJ.Journal of Tech-nology Transfer,2004,29:187-202. 4Birnbirg.Using strategic alliances to make decisions about investing in technological innovationsJ.International Journal of Managememt,2006,23(1):195-197. 5單汨源，彭憶戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性分析J管工程學報，2000，14(3)：7678 6張樹義，趙冬梅，李強論企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟分配機制設計J鄭工業(yè)大學學報，2001(12)：4547 7李瑞琴跨國公司戰(zhàn)略技術聯(lián)盟穩(wěn)定性的博弈分析J財經(jīng)研究，2005(4)：103110 8Jarillo J C.on strategic