設(shè)備清潔驗證方案

1、部門：驗證機(jī)構(gòu)編號：V-C-001起草： 日期：類別：驗證方案審核： 日期：頒次：設(shè)備清潔驗證方案設(shè)備清潔驗證方案批準(zhǔn)： 日期：替代：生效日期：頁碼：第 1 頁，共17頁頒發(fā)部門：分發(fā)部門： 第 1 頁 共 17 頁目目 錄錄1. 概述概述.21.1 設(shè)備特性描述.21.2 使用本設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn)品.22.2. 驗證目的驗證目的.23.3. 職責(zé)職責(zé).33.1 驗證委員會.33.2 工程部.33.3 質(zhì)量部.33.4 生產(chǎn)部.34.4. 原理原理.35.5. 驗證內(nèi)容驗證內(nèi)容.45.1 驗證的準(zhǔn)備工作.45.1.1 驗證所需文件資料.45.1.2 驗證所需的試驗條件.45.2 參照檢測對象的選擇.

2、45.3 確定最差條件參數(shù).55.4 確定檢驗方法.55.5 取樣方法的確定.55.5.1 化學(xué)驗證取樣.55.5.2 微生物驗證取樣.65.6 取樣回收率試驗.65.7 確定殘余物限量標(biāo)準(zhǔn).65.7.1 化學(xué)樣品可接受標(biāo)準(zhǔn).65.7.2 微生物取樣可接受標(biāo)準(zhǔn).75.8 取樣計劃.75.8.1 取樣點的確定.7 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 2 頁 共 17 頁5.8.2 驗證次數(shù).75.9 驗證實施.75.10 擬訂驗證周期，修改設(shè)備清潔程序.85.11 驗證結(jié)果評定與結(jié)論.86. 附件附件.81. 概述概述 FTK 配液罐是車間配制用設(shè)備，需要用該設(shè)備進(jìn)行配制的產(chǎn)品有A、B、C、D

3、、E。本設(shè)備有自動清潔裝置，在設(shè)備驗證過程中建立了設(shè)備清潔程序草案（附件 1） 。 由于 FTK 配液罐需要經(jīng)常換品種生產(chǎn)，為防止出現(xiàn)交叉污染，建立的清潔程序必須能夠保證按程序清潔后，設(shè)備表面殘余物不超過預(yù)先確定的殘余物限量。1.1 設(shè)備特性描述設(shè)備特性描述 描述設(shè)備的材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、容量、攪拌裝置、加熱裝置、溫度控制裝置、自動清洗裝置等。1.2 使用本設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn)品使用本設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn)品 列出用本設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、批量、活性成分等特性，并對加工過程進(jìn)行簡單描述。 （附件 2）2.2. 驗證目的驗證目的 為確認(rèn) FTK 配液罐的清潔程序能夠使設(shè)備清潔后，表面殘余物不超過規(guī)定的殘余物限量，防

4、止發(fā)生污染與交叉污染，特制訂本驗證方案，進(jìn)行驗證。 驗證過程應(yīng)嚴(yán)格按照本方案規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行，若因特殊原因確需變更時，應(yīng)填寫驗證方案變更申請及批準(zhǔn)書（附件 3） ，報驗證委員會批準(zhǔn)。3.3. 職責(zé)職責(zé)3.13.1 驗證委員會驗證委員會1.負(fù)責(zé)驗證方案的審批。2.負(fù)責(zé)驗證的協(xié)調(diào)工作，以保證本驗證方案規(guī)定項目的順利實施。3.負(fù)責(zé)驗證數(shù)據(jù)及結(jié)果的審核。 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 3 頁 共 17 頁4.負(fù)責(zé)驗證報告的審批。5.負(fù)責(zé)發(fā)放驗證證書。6.負(fù)責(zé)再驗證周期的確認(rèn)。3.23.2 工程部工程部1.負(fù)責(zé)組織試驗所需儀器、設(shè)備的驗證。2.負(fù)責(zé)儀器、儀表、量具等的校正。3.33.3 質(zhì)量部質(zhì)量

5、部1.負(fù)責(zé)擬訂驗證方案。2.負(fù)責(zé)驗證所需的標(biāo)準(zhǔn)品、樣品、試劑、試液等的準(zhǔn)備。3.負(fù)責(zé)取樣及對樣品的檢驗。4.負(fù)責(zé)收集各項驗證、試驗記錄，并對試驗結(jié)果進(jìn)行分析后，起草驗證報告，報驗證委員會。3.43.4 生產(chǎn)部生產(chǎn)部1.負(fù)責(zé)設(shè)備的清潔。2.負(fù)責(zé)根據(jù)驗證試驗結(jié)果，修改設(shè)備清潔程序。4.4. 原理原理 本驗證方案選擇最不利清潔條件，對 FTK 配液罐清潔程序進(jìn)行驗證。首先，根據(jù)活性成分的無顯著影響值（NOEL，每 60kg 體重的最小有效劑量的 1/40）等參數(shù)，經(jīng)科學(xué)計算確定各種取樣條件下的殘余物限量；然后，用棉簽擦拭取樣、溶媒?jīng)_洗取樣、最終沖洗水取樣，對取得的樣品進(jìn)行化學(xué)檢驗和微生物檢驗，將所得

6、的結(jié)果與可接受限量進(jìn)行比較。若檢測結(jié)果均低于殘余物可接收限量，則可證實設(shè)備清潔程序的有效性及穩(wěn)定性。5.5. 驗證內(nèi)容驗證內(nèi)容5.15.1 驗證的準(zhǔn)備工作驗證的準(zhǔn)備工作5.1.15.1.1 驗證所需文件資料驗證所需文件資料 進(jìn)行設(shè)備清潔驗證前，所有與驗證有關(guān)的所有設(shè)備、儀器應(yīng)進(jìn)行過驗證，儀表、計量器具等應(yīng)校正合格，檢驗方法經(jīng)驗證證明符合清潔驗證對準(zhǔn)確度、精密度、選擇性的要求，設(shè)備、儀器等應(yīng)建立相應(yīng)的操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程，對驗證試驗的樣品應(yīng)建立相應(yīng)的檢驗操作規(guī)程。表 1. 驗證所需的文件資料及存放處 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 4 頁 共 17 頁資料名稱編號存放處 將儀器、儀表、量

7、具清單及校正情況記錄于附件 4。5.1.25.1.2驗證所需的試驗條件驗證所需的試驗條件 列出驗證所需的試驗條件（附件 5） ，包括：1.清潔劑、消毒劑。2.試劑、試液、對照品等。3.儀器、器具等。4.其它條件。5.25.2參照檢測對象的選擇參照檢測對象的選擇本驗證方案以活性成分為主要檢測對象，根據(jù)使用本設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)的 5 個產(chǎn)品的活性成分的特性，選擇在水中溶解度最低、活性或毒性較強(qiáng)的活性成分作為參照檢測對象，在設(shè)備生產(chǎn)該品種結(jié)束后，進(jìn)行清潔驗證。參照檢測對象選擇與確定表見附件 6。5.35.3確定最差條件參數(shù)確定最差條件參數(shù)根據(jù)本設(shè)備及其加工的產(chǎn)品的關(guān)鍵參數(shù)，并從中確定最差條件的參數(shù)，用來計

8、算殘余物限量。參數(shù)名稱、選擇原則見表 2。表 2. 設(shè)備清潔驗證最差條件參數(shù)選擇條件參數(shù)名稱選擇原則活性成分無顯著影響值（NOEL） （g）選本組產(chǎn)品中的最小值日服用劑量（ml 或 mg）選本組產(chǎn)品中的最大值批量（g 或 ml）選本組產(chǎn)品中的最小值棉簽取樣面積（cm2/棉簽）25設(shè)備與產(chǎn)品直接接觸的內(nèi)表面積（cm2）取實測值沖洗溶劑體積（ml）取實際用量 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 5 頁 共 17 頁 確定結(jié)果見附件 7。5.45.4確定檢驗方法確定檢驗方法 棉簽擦拭、溶媒?jīng)_洗取樣：樣品用 HPLC 或靈敏度類似的方法進(jìn)行檢測。 最終沖洗水取樣：樣品用紫外分光光度法進(jìn)行檢測，同時用

9、沖洗用水做空白對照。 微生物取樣：用菌落計數(shù)法進(jìn)行檢測。5.55.5取樣方法的確定取樣方法的確定5.5.1化學(xué)驗證取樣化學(xué)驗證取樣5.5.1.1 棉簽擦拭取樣棉簽擦拭取樣針對設(shè)備最難清洗的部位進(jìn)行取樣，主要用于評價清潔后活性成分在設(shè)備上可能的殘留量。5.5.1.2 溶媒?jīng)_洗取樣溶媒?jīng)_洗取樣采用對活性成分溶解效果好、安全無毒的溶媒，沖洗設(shè)備內(nèi)表面，評價活性成分在整個設(shè)備內(nèi)表面（或與物料接觸部位）的潛在殘留量。5.5.1.3 最終沖洗水取樣最終沖洗水取樣用最終沖洗用水作為樣品進(jìn)行檢測，評價水溶性成分（包括清潔劑）的潛在殘留量。5.5.2微生物驗證取樣微生物驗證取樣微生物取樣在化學(xué)取樣之前進(jìn)行，應(yīng)與

10、化學(xué)驗證取樣在不同的取樣點取樣。5.5.2.1 棉簽擦拭法取樣棉簽擦拭法取樣 評價最難清洗部位的微生物污染情況。將無菌棉簽用滅菌生理鹽水潤濕，在最難清洗部位擦拭取樣。5.5.2.2 最終沖洗水取樣最終沖洗水取樣 評價整個設(shè)備表面微生物污染情況。用沖洗用水做空白對照，檢測最終沖洗水中的微生物數(shù)量。5.6取樣回收率試驗取樣回收率試驗 用參照檢測對象的對照品配制一定濃度的標(biāo)準(zhǔn)液，定量涂布于和設(shè)備材質(zhì)相同或類似的材料表面上，模擬生產(chǎn)實際情況，用確定的取樣方法進(jìn)行取樣、檢測。計算測定結(jié) 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 6 頁 共 17 頁果與實際加入量的比值作為回收率。每種取樣方法應(yīng)至少進(jìn)行 3

11、次回收率試驗，取計算結(jié)果的平均值作為取樣方法的回收率。 若不進(jìn)行回收率試驗，則取樣方法的回收率一般取 50% 。5.75.7確定殘余物限量標(biāo)準(zhǔn)確定殘余物限量標(biāo)準(zhǔn)5.7.1化學(xué)樣品可接受標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)樣品可接受標(biāo)準(zhǔn)1.參照產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)束，按規(guī)定的清潔程序清潔設(shè)備，首先對設(shè)備表面進(jìn)行外觀檢查，應(yīng)無可見殘留物或殘留物氣味。2.棉簽擦拭法取樣，每一取樣棉簽最大允許殘留量（g）計算公式為：3.溶媒?jīng)_洗取樣，每 ml 沖洗溶媒中的最大允許殘留量（g）計算公式為：4.最終沖洗水取樣：以沖洗用水做對照，用紫外分光光度法進(jìn)行分析，在波長 210360nm 范圍內(nèi)，吸收度應(yīng)不超過 0.03。5.7.2微生物取樣可接受標(biāo)準(zhǔn)

12、微生物取樣可接受標(biāo)準(zhǔn) 棉 簽 取 樣 法：50 CFU/棉簽 最終沖洗水取樣：25 CFU/ml5.8 取樣計劃取樣計劃5.8.1取樣點的確定取樣點的確定棉簽擦拭法：應(yīng)選擇最難清洗的部位作為取樣點。根據(jù)設(shè)備構(gòu)造、設(shè)備與物料接觸的表面、實際經(jīng)驗判斷設(shè)備最難清洗的部位。溶媒?jīng)_洗法：將設(shè)備內(nèi)表面用溶媒?jīng)_洗后，取沖洗液作為檢測樣品。最終沖洗水：設(shè)備最后一次用水沖洗后，取沖洗水作為檢測樣品，以沖洗用水做空白對照。清潔驗證取樣點確認(rèn)表附件 7。5.8.2驗證次數(shù)驗證次數(shù)檢測對象所對應(yīng)的產(chǎn)品連續(xù)生產(chǎn) 3 批，每批清潔后，均應(yīng)按本驗證方案進(jìn)行驗證。最小最小批量取樣面積取樣回收率最大日服用劑量設(shè)備內(nèi)表面積NOE

13、L最小最小批量取樣回收率最大日服用劑量沖洗溶媒體積NOEL 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 7 頁 共 17 頁5.9 驗證實施驗證實施經(jīng)確定的驗證批次生產(chǎn)結(jié)束，操作人員按 FTK 配液罐清潔程序（草案）進(jìn)行清潔，記錄清潔過程。清潔結(jié)束后，按取樣計劃進(jìn)行取樣、檢測，檢測結(jié)果記錄于附件 9。驗證應(yīng)連續(xù)進(jìn)行 3 次。5.10擬訂驗證周期，修改設(shè)備清潔程序擬訂驗證周期，修改設(shè)備清潔程序 質(zhì)量部負(fù)責(zé)根據(jù)驗證結(jié)果擬訂驗證周期（附件 10） ，生產(chǎn)部根據(jù)驗證結(jié)果修改設(shè)備清潔程序，報驗證委員會。5.115.11驗證結(jié)果評定與結(jié)論驗證結(jié)果評定與結(jié)論 質(zhì)量部負(fù)責(zé)收集各項驗證試驗結(jié)果及評價記錄、修改后的設(shè)備

14、清潔程序，起草驗證報告，報驗證委員會。 驗證委員會負(fù)責(zé)對驗證結(jié)果進(jìn)行綜合評審，做出驗證結(jié)論，發(fā)放驗證證書（附件 11） ，確認(rèn)設(shè)備清潔程序的驗證周期。對驗證結(jié)果的評審應(yīng)包括：1.驗證試驗是否有遺漏？2.驗證實施過程中對驗證方案有無修改？修改原因、依據(jù)以及是否經(jīng)過批準(zhǔn)？3.驗證記錄是否完整？4.驗證試驗結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？偏差及對偏差的說明是否合理？是否需要進(jìn)一步補(bǔ)充試驗？6. 附件附件 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 8 頁 共 17 頁附件 2. 用用 FTK 配液罐生產(chǎn)的產(chǎn)品特性描述配液罐生產(chǎn)的產(chǎn)品特性描述設(shè)備編號設(shè)備名稱設(shè)備型號所屬部門存放位置產(chǎn)品編號產(chǎn)品名稱規(guī)格批量活性成分關(guān)鍵

15、工藝條件確認(rèn) 質(zhì)量部經(jīng)理： 年 月 日 驗證委員會： 年 月 日 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 9 頁 共 17 頁附件 3. 驗證方案修改申請及批準(zhǔn)書驗證方案修改申請及批準(zhǔn)書驗證方案名 稱驗證方案編 號修改內(nèi)容修改原因及依據(jù)修改后方案 起草人 部門經(jīng)理 年 月 日驗證委員會審 批 驗證委員會： 年 月 日 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 10 頁 共 17 頁附件 4. 驗證所需儀器、儀表、量具驗證所需儀器、儀表、量具清單及校正情況清單及校正情況驗證方案檢測對象名稱規(guī)格型號系列號校正結(jié)果校正證書編號校 正有效期確認(rèn) 質(zhì)量部經(jīng)理： 年 月 日 驗證委員會： 年 月 日 編 號：版

16、本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 11 頁 共 17 頁附件 5. 驗證所需試驗條件驗證所需試驗條件驗證方案檢測對象名稱規(guī)格數(shù)量準(zhǔn)備方法試驗條件確認(rèn) 質(zhì)量部經(jīng)理： 年 月 日 驗證委員會： 年 月 日 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 12 頁 共 17 頁附件 6. 設(shè)備清潔規(guī)程驗證設(shè)備清潔規(guī)程驗證檢測對象選擇與確定表檢測對象選擇與確定表名 稱在水中的溶解度（g/100ml）NOEL（mg/60kg 體重）備注活性成分檢測對象選擇確定質(zhì)量部： 年 月 日確認(rèn) 質(zhì)量部經(jīng)理： 年 月 日 驗證委員會： 年 月 日 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 13 頁 共 17 頁附件 7 .設(shè)備清潔規(guī)程

17、驗證設(shè)備清潔規(guī)程驗證最差條件參數(shù)確定表最差條件參數(shù)確定表設(shè)備編號設(shè)備名稱設(shè)備型號所屬部門存放位置產(chǎn)品名稱活性成分NOEL（mg/60kg 體重）批量日服用劑量（ml/日）參數(shù)名稱選擇原則單位參數(shù)值NOEL（每 60kg 體重）選最小值g批量選最小值g 或 ml每日服用劑量選最大值ml 或 g棉簽取樣面積固定值cm225設(shè)備內(nèi)表面積取實測值cm2沖洗溶劑體積取實際用量ml參數(shù)確定取樣回收率取實測值或約定值（50%）確認(rèn) 質(zhì)量部經(jīng)理： 年 月 日 驗證委員會： 年 月 日 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 14 頁 共 17 頁附件 8. 設(shè)備清潔程序驗證設(shè)備清潔程序驗證取樣點確定表取樣點確定

18、表設(shè)備編號設(shè)備名稱設(shè)備型號所屬部門設(shè)備位置取樣點編號取樣點位置取樣方法檢驗?zāi)康膫渥⒋_認(rèn) 質(zhì)量部經(jīng)理： 年 月 日 驗證委員會： 年 月 日 附取樣點位置圖 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 15 頁 共 17 頁附件 9.設(shè)備清潔程序驗證設(shè)備清潔程序驗證檢測結(jié)果記錄檢測結(jié)果記錄設(shè)備編號設(shè)備名稱設(shè)備型號所屬部門設(shè)備位置化學(xué)檢測結(jié)果微生物檢測結(jié)果檢測項目外觀檢查棉簽擦拭取樣溶媒?jīng)_洗取樣最終沖洗水取樣棉簽擦拭取樣最終沖洗水取樣可接受標(biāo)準(zhǔn)無可見殘留物或氣味吸收度0.0350 CFU/棉簽50 CFU/棉簽取樣點結(jié)果評價質(zhì)量部： 年 月 日確認(rèn) 質(zhì)量部經(jīng)理： 年 月 日 驗證委員會： 年 月 日附件 10.設(shè)備清潔程序驗證周期設(shè)備清潔程序驗證周期 編 號：版本號： 設(shè)備清潔驗證方案第 16 頁 共 17 頁設(shè)備編號設(shè)備名稱設(shè)備型號設(shè)備位置清潔程序編號名稱產(chǎn)品名稱規(guī)格批量活性成分溶解度（g/ml）NOEL日服用劑量使用該設(shè)備的產(chǎn)品描述定 期再驗證1 次/年變更控制在下列情況下，應(yīng)對本檢驗方法進(jìn)行再驗證：1. 清潔程序有重要修改，可能會影響清潔效果時；2. 生產(chǎn)的產(chǎn)品有所改變，可能會影響殘余物的可接受限度時；3. 生產(chǎn)設(shè)備有重大變化；4. 認(rèn)為有必要對清潔質(zhì)量進(jìn)行檢查時