建設(shè)行政處罰文書規(guī)范

1、建設(shè)行政處罰文書規(guī)范一、建設(shè)行政處罰文書的概念和意義（一）概念是各類建設(shè)行政主管部門（包括規(guī)劃、市容、城管執(zhí)法、園林、市政、房管、公用事業(yè)、建筑業(yè)、風景名勝等領(lǐng)域），為履行城市規(guī)劃、建設(shè)、管理職能，在城市規(guī)劃、建設(shè)、管理行政執(zhí)法過程中使用的具有法律意義的文書。（二）意義1統(tǒng)一使用、規(guī)范制作建設(shè)行政處罰文書是貫徹國務(wù)院全面推進依法行政實施綱要，堅持依法行政、規(guī)范行政執(zhí)法行為的需要。國務(wù)院全面推進依法行政實施綱要第 7 點要求“理順行政執(zhí)法體制，加快行政程序建設(shè)，規(guī)范行政執(zhí)法行為。”第 7 點第 21 條明確規(guī)定“健全行政執(zhí)法案卷評查制度，行政機關(guān)應(yīng)當建立有關(guān)行政處罰、行政許可、行政強制等行政執(zhí)法

2、的案卷。對公民、法人和其他組織的有關(guān)監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書應(yīng)當立卷歸檔。”目前行政執(zhí)法案卷評查已被省、市、縣各級政府和上級主管部門納入依法行政評議考核的重要內(nèi)容。通過對統(tǒng)一制作、規(guī)范使用的各類執(zhí)法文書和相關(guān)證據(jù)材料形成的行政處罰、行政許可、行政強制等行政執(zhí)法案卷評查，檢驗執(zhí)法人員依法行政、規(guī)范辦案的能力和水平。省人大常委會頒布施行的安徽省城市建設(shè)監(jiān)察條例（ 2000 年 1 月 1 日 起施行） 第 20 條規(guī)定“建設(shè)監(jiān)察主管部門及建設(shè)監(jiān)察組織查處建設(shè)違法行為，應(yīng)當使用省人民政府建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一印制的建設(shè)行政執(zhí)法文書。”2統(tǒng)一使用、規(guī)范制作建設(shè)行政處罰文書是提高城建行政執(zhí)法人員業(yè)

3、務(wù)水平，提高辦案質(zhì)量，加強城市建設(shè)管理的需要。建設(shè)執(zhí)法人員依據(jù)建設(shè)、城管領(lǐng)域法律法規(guī)通過行政處罰、行政許可、行政強制、行政檢查等具體執(zhí)法活動，糾正各類違法違規(guī)行為，高效規(guī)范地準予行政管理相對人從事特定的活動， 維護公共利益和城市建設(shè)管理秩序。執(zhí)法人員實施的上述具體執(zhí)法活動必須依據(jù)制作規(guī)范的各類行政處罰、許可、強制執(zhí)行法律文書予以客觀真實地反映記載。如未規(guī)范制作，將導(dǎo)致具體行政行為無效，行政復(fù)議階段被撤銷或應(yīng)訴階段敗訴的嚴重后果。案例“詢問調(diào)查筆錄沒有當事人簽名”。二、建設(shè)行政處罰文書的特點（一）具有行政強制性（最突出的特點）由建設(shè)行政執(zhí)法機關(guān)依職權(quán)決定。全國各地建設(shè)部門如建委（建設(shè)局）、房管局

4、、市容局、城市規(guī)劃局是地方各級政府履行城市建設(shè)和管理工作的行政機關(guān)或法律法規(guī)授權(quán)的執(zhí)法部門。因此，在其行使職權(quán)過程中使用的執(zhí)法文書就具有強制性。這種強制性主要體現(xiàn)在具有法律效力并能夠作為強制執(zhí)行依據(jù)的執(zhí)法文書。如行政處罰決定書、行政強制執(zhí)行決定書。這類文書一經(jīng)決定送達并發(fā)生效力后，就可以由國家司法機關(guān)來保證其執(zhí)行。舉例：如依據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃法 64 條，對尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施的影響的違法建設(shè)，作出限期改正并處罰款的行政處罰決定書，按法定方式送達當事人后， 當事人自決定書送達之日起60 日內(nèi)未向本級人民政府或上級行政主管部門申請行政復(fù)議，也未在三個月內(nèi)直接向管轄地人民法院提起訴訟，作出行政處

5、罰決定的行政機關(guān)就可以申請人民法院強制執(zhí)行。但是， 我們使用的省建設(shè)廳統(tǒng)一印制的 17 種建設(shè)行政處罰文書并不是都具有行政強制性，如調(diào)查筆錄、立案審批表、協(xié)助調(diào)查函等。但認真制作好此類文書，對于合法全面收集證據(jù)具有重要意義。（二）具有統(tǒng)一格式化的特點根據(jù)建設(shè)、城市管理法律法規(guī)規(guī)定，為便于執(zhí)法人員填寫和制作，保證執(zhí)法文書的正確性、完整性和有效性，也便于有關(guān)人員查閱和保管，建設(shè)執(zhí)法文書應(yīng)當按照統(tǒng)一格式（如統(tǒng)一的文書名稱、項目、文書編號方法和統(tǒng)一的格式尺寸，較固定的執(zhí)法文書內(nèi)容和結(jié)構(gòu)以及規(guī)范化的用語和用印），把文書應(yīng)記載的基本內(nèi)容和特定項目簡明扼要地表述出來。比如， 省建設(shè)廳統(tǒng)一的 17種建設(shè)行政執(zhí)

6、法文書都是按統(tǒng)一格式尺寸印制的，內(nèi)容結(jié)構(gòu)相對固定，事先印好的用語也統(tǒng)一規(guī)范，便于執(zhí)法人員填寫和制作，也有利于省廳按統(tǒng)一的標準檢驗各地市建設(shè)主管部門和稽查執(zhí)法隊伍的案卷質(zhì)量和辦案水平。（三）具有制作合法性統(tǒng)一使用的建設(shè)行政處罰文書都是依據(jù)城市規(guī)劃、建設(shè)、管理領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)，按照行政處罰法一般程序而制作的，因此，具有制作合法性的特點。三、建設(shè)行政處罰文書的作用（一）是建設(shè)行政執(zhí)法活動的忠實記錄（二）是實施城市規(guī)劃、建設(shè)、管理職權(quán)的重要工具（三）是檢驗辦案質(zhì)量的重要依據(jù)文書制作，本身就是整個辦案過程中的一個重要環(huán)節(jié)，是執(zhí)法人員辦案質(zhì)量的集中反映。如果辦案質(zhì)量不高，出現(xiàn)失誤等問題，就說明文書質(zhì)量肯定

7、有問題。舉例說明（四）是上級主管部門檢查考核下級行政機關(guān)依法行政情況的文字依據(jù)。四、建設(shè)行政處罰文書的種類與制作（一）種類： 建設(shè)行政處罰文書種類的劃分主要有兩種：一是以執(zhí)法文書的法律效力為標準劃分；二是以執(zhí)法文書的文體為標準劃分。1以執(zhí)法文書的法律效力為標準劃分兩類（ 1）具有法律效力的文書如行政處罰決定書。一經(jīng)送達就具有法律效力，如行政處罰相對人不履行，就可向人民法院申請強制執(zhí)行。（ 2）具有證據(jù)等法律意義的文書如筆錄類文書等，此類文書雖不直接發(fā)生法律效力，但具有證據(jù)作用。2以執(zhí)法文書的文體為標準，可分為 5 類執(zhí)法文書（ 1）決定類文書，如行政處罰決定書、當場行政處罰決定書。（ 2）筆錄

8、類文書，如調(diào)查筆錄。（ 3）報告類文書，如案件調(diào)查報告、結(jié)案報告。（ 4）表格類（審批）文書，如違法案件立案審批表、案件處理審批表。（二）執(zhí)法文書制作基本要求1統(tǒng)一規(guī)范 指文書的名稱、編號、項目、內(nèi)容的順序、段落的劃分、主送單位的確定、事實的敘述、理由的概括、法律的引用、蓋印及執(zhí)法文書審核與復(fù)查等。如法律文書事實敘述要求寫清基本事實。做到所敘事實清楚、真實可靠。事實的基本要素完整，事實之間的敘述不能矛盾。法律文書理由的概括表述的是認定的事實根據(jù)，因此，要求文字概括要準確、簡潔、清楚、明了。2文書制作主體、程序、客體合法（ 1）主體合法： 必須合法的行政主體、是取得建設(shè)行政執(zhí)法資格的正式在編行政

9、執(zhí)法人員。在制作調(diào)查筆錄時，必須要有表明執(zhí)法身份和亮證執(zhí)法的以及執(zhí)法證編號的文字記載。（2）程序合法：一是行政處罰案件查處程序、巡視檢查一立案審批一調(diào)查 取證一研究處理一處理決定來依次使用相關(guān)法律文書，不能遺漏法定程序 必須使用的法律文書。（舉例說明）（ 3）客體合法法律文書送達的客體必須是符合法定要件的具體實施違法違規(guī)行為的單位或個人。根據(jù)中華人民共和國行政處罰法規(guī)定，未滿14 周歲的未成年人，間歇性精神病人在發(fā)病期間違法違規(guī)的，不予行政處罰。3注重細節(jié)細節(jié)決定成敗。舉例說明（三）幾種常見法律文書的制作要求1立案登記表（ 1）定義： 是記錄違法案件發(fā)生并確定查處的表格類文書，是執(zhí)法部門根據(jù)發(fā)

10、現(xiàn)或舉報的違法違規(guī)單位或個人的線索，經(jīng)初步審查需要立案調(diào)查時所使用的文書。具有紀實性的特點。主要作用是證明立案的文字依據(jù)，是執(zhí)法部門查處違法行為的第一步驟。（ 2）制作要求將案發(fā)日期、地點、違法人姓名或單位、聯(lián)系電話等基本情況寫清楚，特別是要把案由、案件來源、檢查或舉報違法情況、初步掌握的基本事實、立案依據(jù)及擬辦意見等項內(nèi)容寫清楚。審批機構(gòu)2調(diào)查（檢查、勘驗）筆錄（ 1）調(diào)查筆錄定義：是辦案人員，為了查明和證實違反城市建設(shè)、管理法律法規(guī)的事實，依法向當事人、證人及相關(guān)人員進行調(diào)查詢問筆錄、有談話筆錄、詢問證人筆錄和當事人陳述筆錄三種類型。制作要求：第一，對詢問調(diào)查人的提問、被詢問當事人、證人或

11、其他人員的回答、陳述以及辯解理由和依據(jù)等，都要做好全面的詳細的記錄，不得遺漏。第二，筆錄制作后，辦案人員要注意與當事人、證人或其他人員核對筆錄內(nèi)容與簽名，這是筆錄制作中的一項重要內(nèi)容。具體來講，調(diào)查結(jié)束后，辦案人員應(yīng)當將作筆錄交給被調(diào)查人（當事人或證人）閱讀核對，沒有閱讀能力的當事人或證人，辦案人員應(yīng)當向他們宣讀，應(yīng)當允許當事人或證人對記載遺漏或差錯提出糾正和更正，但筆錄上所有改動之處都應(yīng)蓋章或捺上手印。在當事人或證人閱讀或定讀后承認筆錄沒有錯誤后， 應(yīng)在筆錄的每一頁都簽名， 并在最后一頁上親筆寫明： “以上記錄我看過，全對。”等字樣，這樣才算制作出一份較的筆錄。（ 2）檢查、勘驗筆錄定義：現(xiàn)

12、場勘查筆錄是執(zhí)法部門依法對與違法活動有關(guān)的物品和作案現(xiàn)場進行檢查時所作的書面記錄，也是勘查過程的客觀、真實的寫照?，F(xiàn)場勘查筆錄的特點是紀實性、準確性和客觀性。在城市管理執(zhí)法實踐中，現(xiàn)場勘查筆錄的作用是非常大的，它是研究案情的重要依據(jù)，是證實違法事實存在的有力證據(jù)。制作要求：辦案人員在接到報案后，要及時地出現(xiàn)在現(xiàn)場，對現(xiàn)場的勘驗要認真、細致、全面，現(xiàn)場制圖要準確，對現(xiàn)場情況要作客觀描述與記載。同時，還應(yīng)當注意現(xiàn)場勘驗筆錄制作完成后，要交由被勘查人閱讀或向其宣讀，并由其簽名或蓋章，有見證人的應(yīng)當由其簽名蓋章。3責令停止違法行為通知書屬于案件調(diào)查和處理過程中的強制性執(zhí)法文書。主要用于對案件調(diào)查過程中

13、對經(jīng)教育不改正違法行為的單位或個人，為防止違法行為繼續(xù)進行并逐步擴大，而使用的制作違法行為的強制性執(zhí)法文書。在制作時要求寫清楚違法建設(shè)的嚴重性和造成的嚴重后果，準確引用法律依據(jù)。4行政處罰決定呈批表定義、特點、作用在執(zhí)法機關(guān)對違法案件處理討論決定后，履行審批手續(xù)而需要填寫的一種表格類文書。這種文書的特點和作用主要是嚴肅處理違法行為的程序，防止越權(quán)執(zhí)法或亂用職權(quán)處罰，并貫徹國家行政處罰法的精神，以行政執(zhí)法機關(guān)名義對違反建設(shè)法律法規(guī)的行為給予處罰。制作要求：要將表格內(nèi)認定的事實一欄主要違法事實一欄填寫得較為詳細具體，以供領(lǐng)導(dǎo)審批時參考。同時為日后在行政復(fù)議或行政訴訟中勝訴打下基礎(chǔ)，準備條件。5行政

14、處罰案件事先告知書（ 1）定義、特點是在行政執(zhí)法機關(guān)已討論決定要對違法當事人實施處罰，但在向當事人宣布行政處罰決定書之前，為告知當事人行政處罰的內(nèi)容與理由而制作的一種執(zhí)法文書。這種文書的特點，主要是起證據(jù)作用，證明行政執(zhí)法機關(guān)依照行政處罰法第 31 條規(guī)定嚴格按照執(zhí)法程序辦事，如果行政執(zhí)法機關(guān)不履行告知程序就是程序違法。（ 2）制作要求該種文書主要用于按一般程序查處的案件。對作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照及較大數(shù)額罰款處罰的案件，除履行處罰告知程序之外，還應(yīng)當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利，使用聽證告知書。告知之前，內(nèi)部要有個審批程序，即誰有權(quán)決定告知的內(nèi)容。告知的主體是辦案的行政執(zhí)法機

15、關(guān)。對于該文書中擬作出行政處罰的事實、理由及依據(jù)，應(yīng)根據(jù)個案簡要填 寫，清楚明白。告知應(yīng)該有送達記錄。6行政處罰決定書（ 1）定義、特點和作用是行政執(zhí)法機關(guān)對調(diào)查終結(jié)的違法案件，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，確認當事人已構(gòu)成違法行為，依法予以處罰時所作出的處罰決定。有當場處罰決定書和行政處罰決定書兩種。行政處罰決定書的特點和作用是：第一，這種文書在全部行政執(zhí)法文書中是最嚴厲、最具有強制性的決定性的文書；第二，這種文書的制作與宣告，將會使違法行為人承擔具體的行政法律責任，是制裁違法單位或個人的最有力的法律武器之一。（ 2）制作要求：選材要嚴格。選擇材料要以違法事實為中心，只選擇直接證明違法事實 的材料，

16、不能把屬于思想意識、道德品質(zhì)和缺點錯誤等問題寫入處罰決定書；對一些無關(guān)緊要的情節(jié)以及其他與違法行為關(guān)系不大的材料，應(yīng)盡量刪去。邏輯要嚴密。最重要的是要做到違法事實、闡述理由和處罰結(jié)論 三者的一致。用詞要準確。制作處罰決定書要十分講究選詞造句，力求 文字樸實、選詞恰當、用語確切，并正確使用標點符號。絕不允許使用夸張、襯托、比喻、比擬等修辭手法。制作處罰決定書，還要杜絕錯字、別字和掉字現(xiàn)象，以免鑄成不能允許的差錯。當場行政處罰決定書下發(fā)之 前，應(yīng)當盡可能附有一個現(xiàn)場違法行為筆錄作為違法行為的證據(jù)，以防止我們手里沒有證據(jù)。 “行政處罰專用章”或者“行政執(zhí)法專用章”？。7行政處罰文書送達回證（ 1）定

17、義、特點和作用是行政機關(guān)將通知書、決定書、告知書等行政執(zhí)法文書交給受送達人的證據(jù)文書。主要作用在于記載向當事人宣布行政處罰決定的時間，以便確定行政復(fù)議或行政訴訟的起止時間，起著書證證據(jù)的作用。（ 2）制作要求送達要求是最好直接給收件人，這樣有利于送達文書內(nèi)容的及時履行。但在受送達人不在時，可根據(jù)實際情況，選擇委托送達、留置送達、郵寄送達和公告送達等方式，將執(zhí)法文書送達。如不能送達，則行政處罰決定將不會發(fā)生法律效力。注意正確使用送達方式?！皼]有不能送達的文書”8結(jié)案報告（ 1）定義、特點和作用結(jié)案報告是行政執(zhí)法機關(guān)查處違法案件的最后一道程序所使用的執(zhí)法文書。它的主要特點和作用，是對所查處的違法案件進行概括性總結(jié)并登記建檔，作為歷史資